2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司管理辦法歷年真題摘選帶答案(5卷100道合輯-單選題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】期貨公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)時(shí)，需滿足的資本充足率要求是？【選項(xiàng)】A.15%B.20%C.25%D.30%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》，期貨公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)需滿足資本充足率不低于15%的要求，且需具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和合規(guī)制度。其他選項(xiàng)對(duì)應(yīng)不同業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)的監(jiān)管指標(biāo)?！绢}干2】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)向客戶收取保證金的最高比例不得超過什么數(shù)值？【選項(xiàng)】A.合同價(jià)值的10%B.合同價(jià)值的20%C.合同價(jià)值的30%D.合同價(jià)值的50%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司業(yè)務(wù)管理暫行辦法》明確規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)向客戶收取的保證金不得超過所代理合約價(jià)值總額的20%，且單筆保證金不超過合約價(jià)值的80%。其他選項(xiàng)超出監(jiān)管上限?！绢}干3】期貨公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職前需通過哪些培訓(xùn)？【選項(xiàng)】A.期貨法律法規(guī)培訓(xùn)B.證券從業(yè)資格培訓(xùn)C.稅務(wù)知識(shí)培訓(xùn)D.以上均可【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求，期貨公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職前須通過期貨從業(yè)人員資格考試或接受期貨法律法規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)，確保具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)。B、C選項(xiàng)不屬于強(qiáng)制要求。【題干4】期貨公司客戶資產(chǎn)隔離的具體要求是？【選項(xiàng)】A.客戶資金與公司自有資金合并管理B.客戶資金存放于公司普通賬戶C.客戶資金單獨(dú)存放于第三方銀行D.公司可隨時(shí)挪用客戶資金【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交易資金必須存放于期貨公司指定且經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)登記的第三方銀行專用賬戶，實(shí)行獨(dú)立核算和嚴(yán)格隔離。A、B、D選項(xiàng)均違反客戶資產(chǎn)安全原則?！绢}干5】期貨公司申請(qǐng)成為特殊類型期貨公司（如綜合類）需滿足的凈資本要求是？【選項(xiàng)】A.10億元B.15億元C.20億元D.30億元【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》明確，申請(qǐng)成為綜合類期貨公司需滿足凈資本不低于20億元且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的要求。其他選項(xiàng)對(duì)應(yīng)不同類別公司的標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干6】期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.交易規(guī)則B.保證金制度C.虧損風(fēng)險(xiǎn)D.以上均包含【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》要求風(fēng)險(xiǎn)揭示書須全面告知客戶交易規(guī)則、保證金制度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及公司責(zé)任等事項(xiàng)，確?？蛻舫浞种撛陲L(fēng)險(xiǎn)?！绢}干7】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)在客戶投訴處理中，需在多少個(gè)工作日內(nèi)提交書面答復(fù)？【選項(xiàng)】A.5B.10C.15D.20【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)客戶投訴處理辦法》規(guī)定，期貨公司需在收到投訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交書面答復(fù)，并告知處理進(jìn)展。超期未處理將面臨監(jiān)管處罰?！绢}干8】期貨公司開展境外期貨業(yè)務(wù)需遵守的監(jiān)管主體是？【選項(xiàng)】A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.商務(wù)部D.海關(guān)總署【參考答案】A【詳細(xì)解析】《境外期貨業(yè)務(wù)管理暫行辦法》明確，期貨公司開展境外期貨業(yè)務(wù)須接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，并需通過特定機(jī)構(gòu)或程序報(bào)批。其他選項(xiàng)屬于其他領(lǐng)域監(jiān)管范疇?！绢}干9】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事境外期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需滿足的境內(nèi)期貨公司凈資本要求是？【選項(xiàng)】A.5億元B.10億元C.15億元D.20億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境外期貨業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨業(yè)務(wù)需依托的境內(nèi)期貨公司凈資本不低于10億元且持續(xù)盈利。其他選項(xiàng)未達(dá)最低標(biāo)準(zhǔn)。【題干10】期貨公司因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被取消業(yè)務(wù)資格的，多久內(nèi)不得重新申請(qǐng)？【選項(xiàng)】A.2年B.3年C.5年D.10年【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條指出，期貨公司因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被取消業(yè)務(wù)資格的，自取消之日起3年內(nèi)不得重新申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格?！绢}干11】期貨公司從業(yè)人員在客戶交易過程中，禁止實(shí)施的行為是？【選項(xiàng)】A.向客戶推薦特定合約B.提供投資建議C.代理客戶交易D.收取服務(wù)費(fèi)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》明確禁止從業(yè)人員代理客戶進(jìn)行期貨交易，否則構(gòu)成違規(guī)。其他選項(xiàng)屬于合規(guī)范圍內(nèi)的服務(wù)行為?！绢}干12】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)向客戶宣傳“保本保收益”的，將面臨什么處罰？【選項(xiàng)】A.警告并沒收違法所得B.暫停業(yè)務(wù)3個(gè)月C.吊銷業(yè)務(wù)資格D.沒收違法所得并罰款【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為認(rèn)定與處理辦法》規(guī)定，違規(guī)宣傳“保本保收益”的，除沒收違法所得外，將處以公司10萬至100萬元罰款，并可能吊銷業(yè)務(wù)資格?！绢}干13】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨業(yè)務(wù)時(shí)，境外實(shí)體需滿足的監(jiān)管要求是？【選項(xiàng)】A.接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管B.通過中國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案C.接受境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管D.以上均可【參考答案】C【詳細(xì)解析】《風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境外期貨業(yè)務(wù)管理辦法》要求境外期貨子公司需在境外合法注冊(cè)并接受境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，同時(shí)需通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、B選項(xiàng)不符合實(shí)際。【題干14】期貨公司對(duì)客戶保證金進(jìn)行監(jiān)控的頻率是？【選項(xiàng)】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司保證金監(jiān)控規(guī)定》要求期貨公司須每日對(duì)客戶保證金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保足額且安全。其他選項(xiàng)監(jiān)控頻率不足?！绢}干15】期貨公司申請(qǐng)成為特殊類型期貨公司需提交的必備材料不包括？【選項(xiàng)】A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告C.客戶投訴處理記錄D.高管任職資格證明【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》要求申請(qǐng)材料包括財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及高管任職資格證明，客戶投訴處理記錄為輔助材料，非必備項(xiàng)。【題干16】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)在客戶投訴中涉及虛假交易指控的，應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.自行調(diào)查并處理B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.通知客戶所在期貨公司D.交由第三方機(jī)構(gòu)核查【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)客戶投訴處理辦法》規(guī)定，涉及虛假交易等重大問題的投訴，須交由期貨業(yè)協(xié)會(huì)或指定第三方機(jī)構(gòu)核查，確保公正性。其他選項(xiàng)處理方式不完整?！绢}干17】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事境內(nèi)商品期貨套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，需滿足的境內(nèi)期貨公司資質(zhì)要求是？【選項(xiàng)】A.甲級(jí)期貨公司B.乙級(jí)期貨公司C.丙級(jí)期貨公司D.無資質(zhì)要求【參考答案】A【詳細(xì)解析】《風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境內(nèi)商品期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》要求，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司須依托的境內(nèi)期貨公司須為甲級(jí)且經(jīng)營(yíng)滿3年。其他選項(xiàng)資質(zhì)不足?！绢}干18】期貨公司從業(yè)人員年度繼續(xù)教育的時(shí)間要求是？【選項(xiàng)】A.20小時(shí)B.30小時(shí)C.40小時(shí)D.50小時(shí)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨從業(yè)人員繼續(xù)教育規(guī)則》規(guī)定，從業(yè)人員每年須完成20小時(shí)以上期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及職業(yè)道德的繼續(xù)教育，未達(dá)標(biāo)將影響執(zhí)業(yè)資格?！绢}干19】期貨公司因挪用客戶保證金被處罰的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取的強(qiáng)制措施是？【選項(xiàng)】A.暫停業(yè)務(wù)整頓B.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.限制業(yè)務(wù)范圍D.沒收違法所得并罰款【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條指出，挪用客戶保證金的行為將面臨暫停業(yè)務(wù)整頓，直至完善內(nèi)控措施并通過驗(yàn)收。B選項(xiàng)屬于更嚴(yán)重處罰情形?！绢}干20】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事境外期貨業(yè)務(wù)時(shí)，境外實(shí)體需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備的材料不包括？【選項(xiàng)】A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力證明C.客戶資產(chǎn)隔離方案D.稅務(wù)登記證明【參考答案】D【詳細(xì)解析】《風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境外期貨業(yè)務(wù)管理辦法》要求報(bào)備材料包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、風(fēng)險(xiǎn)管理能力證明及客戶資產(chǎn)隔離方案，稅務(wù)登記證明為境外實(shí)體常規(guī)文件，非備案必備項(xiàng)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.具備3年以上期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)B.經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣D.有5名以上取得期貨從業(yè)資格的境內(nèi)員工【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，但未明確要求員工數(shù)量。境內(nèi)員工數(shù)量要求適用于境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，境外業(yè)務(wù)無此限制。【題干2】期貨公司向客戶收取保證金的最高比例不得超過什么限額？【選項(xiàng)】A.合約價(jià)值的80%B.合約價(jià)值的50%C.合約價(jià)值的100%D.合約價(jià)值的30%【參考答案】B【詳細(xì)解析】依據(jù)《期貨公司業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第十八條，期貨公司向客戶收取的保證金不得超過合約價(jià)值的80%，但會(huì)員或客戶作為保證金的現(xiàn)金、國(guó)債等最低價(jià)值不得低于合約價(jià)值的20%。因此最高比例為合約價(jià)值的50%。【題干3】期貨公司未按照監(jiān)管要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提的，監(jiān)管部門可采取的處罰措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.責(zé)令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)B.處公司凈資產(chǎn)5%以下罰款C.要求公司高管公開道歉D.吊銷業(yè)務(wù)許可證【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條明確，未按規(guī)定計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的，監(jiān)管部門可責(zé)令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、處公司凈資產(chǎn)5%以下罰款，但未規(guī)定要求高管公開道歉。吊銷業(yè)務(wù)許可證適用于重大違法行為?！绢}干4】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍開展業(yè)務(wù)的，監(jiān)管部門可采取的監(jiān)管措施是？【選項(xiàng)】A.暫停業(yè)務(wù)1至3個(gè)月B.限制業(yè)務(wù)規(guī)模C.取消業(yè)務(wù)資格D.要求整改并沒收違法所得【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條指出，超出批準(zhǔn)范圍開展業(yè)務(wù)的，除責(zé)令整改外，應(yīng)沒收違法所得并處違法所得1至3倍罰款。暫停業(yè)務(wù)和限制業(yè)務(wù)規(guī)模屬于日常監(jiān)管措施，取消業(yè)務(wù)資格適用于嚴(yán)重違規(guī)情形?！绢}干5】期貨公司向客戶收取初始保證金的比例不得低于什么？【選項(xiàng)】A.合約價(jià)值的5%B.合約價(jià)值的10%C.合約價(jià)值的15%D.合約價(jià)值的20%【參考答案】A【詳細(xì)解析】依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶交易行為管理辦法》第十三條，期貨公司向客戶收取的初始保證金不得低于合約價(jià)值的5%，但會(huì)員或客戶作為保證金的現(xiàn)金、國(guó)債等最低價(jià)值不得低于合約價(jià)值的10%。因此最低比例為合約價(jià)值的5%。【題干6】期貨公司使用自有資金進(jìn)行投資的比例不得超過其凈資產(chǎn)的多少？【選項(xiàng)】A.50%B.30%C.20%D.10%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第十條明確，期貨公司使用自有資金進(jìn)行投資的比例不得超過凈資產(chǎn)的30%。超過部分應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！绢}干7】期貨公司未按規(guī)定向客戶披露交易風(fēng)險(xiǎn)提示的，監(jiān)管部門可采取的處罰措施是？【選項(xiàng)】A.處10萬元以下罰款B.處公司業(yè)務(wù)收入30%罰款C.要求公司負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)D.暫?？蛻糸_戶業(yè)務(wù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條指出，未按規(guī)定披露交易風(fēng)險(xiǎn)的，除責(zé)令整改外，處公司最近一個(gè)季度業(yè)務(wù)收入30%以下罰款。其他選項(xiàng)屬于輔助性處罰措施?！绢}干8】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得代理哪些境外期貨交易所的交易？【選項(xiàng)】A.未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確禁止的交易所C.與中國(guó)境內(nèi)期貨公司存在利益沖突的交易所D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的特殊交易所【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第十九條明確禁止代理中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確禁止的境外交易所交易。其他選項(xiàng)屬于常規(guī)合規(guī)要求，不在此條款限制范圍內(nèi)?！绢}干9】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停業(yè)務(wù)期間的，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即停止所有業(yè)務(wù)活動(dòng)B.繼續(xù)開展已獲批業(yè)務(wù)C.向監(jiān)管部門申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)D.暫停所有客戶交易【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條指出，被責(zé)令暫停業(yè)務(wù)的，應(yīng)立即暫停所有客戶交易，待整改完成并通過驗(yàn)收后方可恢復(fù)。選項(xiàng)B和C屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)?！绢}干10】期貨公司向客戶收取的保證金未被期貨交易所擔(dān)保的，期貨交易所可采取的措施是？【選項(xiàng)】A.強(qiáng)制平倉(cāng)B.暫停交易C.要求期貨公司追加保證金D.終止合約【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條明確，若保證金未被交易所擔(dān)保，交易所有權(quán)要求期貨公司追加保證金。強(qiáng)制平倉(cāng)和暫停交易適用于保證金不足情形，終止合約需經(jīng)交易所批準(zhǔn)?！绢}干11】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境內(nèi)期貨期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.有5名以上取得期貨從業(yè)資格的境內(nèi)員工B.經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣D.與期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)無關(guān)聯(lián)性【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第十五條要求風(fēng)險(xiǎn)管理子公司需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，注冊(cè)資本不低于5000萬元，且不得與期貨公司存在股權(quán)關(guān)聯(lián)。但境內(nèi)員工數(shù)量要求不適用于境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，境外業(yè)務(wù)需5名以上境內(nèi)員工?！绢}干12】期貨公司被取消期貨業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.繼續(xù)開展業(yè)務(wù)并申請(qǐng)恢復(fù)資格B.立即終止所有期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)C.向法院提起訴訟D.申請(qǐng)行政復(fù)議【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條指出，被取消期貨業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)立即終止所有期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A和D屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)，行政復(fù)議適用于處罰決定前程序瑕疵情形。【題干13】期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.套期保值方案設(shè)計(jì)B.期貨合約組合建議C.風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨市場(chǎng)投資建議【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第二條明確，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可開展境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但期貨公司自身不得通過子公司開展境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此選項(xiàng)C不屬于期貨公司直接提供的服務(wù)?！绢}干14】期貨公司被責(zé)令整改的，整改期限最長(zhǎng)不得超過多少個(gè)月？【選項(xiàng)】A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條指出，被責(zé)令整改的，整改期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月，逾期未完成整改的將面臨更嚴(yán)厲處罰。其他選項(xiàng)屬于錯(cuò)誤期限。【題干15】期貨公司使用自有資金進(jìn)行境外投資的，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？【選項(xiàng)】A.不得投資與期貨相關(guān)的境外市場(chǎng)B.投資比例不得超過凈資產(chǎn)的50%C.需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D.投資比例不得超過凈資產(chǎn)的30%【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第十條指出，期貨公司使用自有資金進(jìn)行境外投資的比例不得超過凈資產(chǎn)的30%，且需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。其他選項(xiàng)屬于錯(cuò)誤原則。【題干16】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事境內(nèi)期貨期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得代理哪些交易所的交易？【選項(xiàng)】A.未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確禁止的交易所C.與中國(guó)境內(nèi)期貨公司存在利益沖突的交易所D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的特殊交易所【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第十九條指出，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司不得代理中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確禁止的境外交易所交易。境內(nèi)業(yè)務(wù)無此限制，因此選項(xiàng)B正確?！绢}干17】期貨公司向客戶收取的初始保證金未被期貨交易所擔(dān)保的，期貨交易所可采取的措施是？【選項(xiàng)】A.強(qiáng)制平倉(cāng)B.暫停交易C.要求期貨公司追加保證金D.終止合約【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條明確，若保證金未被交易所擔(dān)保，交易所有權(quán)要求期貨公司追加保證金。強(qiáng)制平倉(cāng)和暫停交易適用于保證金不足情形，終止合約需經(jīng)交易所批準(zhǔn)?！绢}干18】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.具備3年以上境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)B.經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣D.有5名以上取得期貨從業(yè)資格的境內(nèi)員工【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第十九條指出，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且需有5名以上取得期貨從業(yè)資格的境內(nèi)員工。但未要求境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?！绢}干19】期貨公司被責(zé)令暫停業(yè)務(wù)期間的，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.繼續(xù)開展已獲批業(yè)務(wù)B.立即停止所有客戶交易C.向監(jiān)管部門申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)D.暫停所有業(yè)務(wù)活動(dòng)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條指出，被責(zé)令暫停業(yè)務(wù)的，應(yīng)立即暫停所有客戶交易，待整改完成并通過驗(yàn)收后方可恢復(fù)。選項(xiàng)A和C屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)?！绢}干20】期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.套期保值方案設(shè)計(jì)B.期貨合約組合建議C.風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨市場(chǎng)投資建議【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理規(guī)定》第二條明確，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可開展境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但期貨公司自身不得通過子公司開展境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此選項(xiàng)C不屬于期貨公司直接提供的服務(wù)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】期貨公司申請(qǐng)?zhí)囟I(yè)務(wù)資格需滿足以下哪項(xiàng)條件？【選項(xiàng)】A.注冊(cè)資本不低于1億元B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金覆蓋率不低于80%C.專業(yè)人員不少于10人D.近三年無重大違規(guī)記錄【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十條，申請(qǐng)?zhí)囟I(yè)務(wù)資格需滿足風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金覆蓋率不低于80%的要求。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為申請(qǐng)期貨公司資格的注冊(cè)資本要求，C項(xiàng)為專業(yè)人員數(shù)量要求，D項(xiàng)為申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格的條件。【題干2】期貨公司客戶資金賬戶應(yīng)如何管理？【選項(xiàng)】A.由期貨公司統(tǒng)一開立B.客戶自行選擇銀行開立C.允許期貨公司挪用客戶資金D.需與自營(yíng)賬戶分離【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條明確規(guī)定客戶資金賬戶由期貨公司統(tǒng)一開立并嚴(yán)格管理，禁止挪用。選項(xiàng)B與客戶自主選擇賬戶形式相關(guān)，但需通過期貨公司指定合作銀行；選項(xiàng)C違反監(jiān)管規(guī)定；選項(xiàng)D為風(fēng)險(xiǎn)管理要求，但非賬戶開立方式?！绢}干3】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理隔離制度的核心要求是？【選項(xiàng)】A.業(yè)務(wù)部門與風(fēng)控部門物理隔離B.客戶資金與自營(yíng)資金合并核算C.關(guān)鍵崗位人員互不兼任D.系統(tǒng)權(quán)限完全獨(dú)立【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理隔離指引》第三條要求關(guān)鍵崗位人員不得兼任，這是風(fēng)險(xiǎn)隔離的核心措施。選項(xiàng)A為物理隔離要求，選項(xiàng)B違反資金獨(dú)立原則，選項(xiàng)D為系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)手段而非制度要求?！绢}干4】期貨公司申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)資格需具備哪些條件？【選項(xiàng)】A.最近三年境外業(yè)務(wù)收入占比超30%B.資本充足率不低于15%且專業(yè)人員不少于10人C.無重大違規(guī)記錄D.信息系統(tǒng)符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第八十七條明確境外業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件為資本充足率不低于15%且專業(yè)人員不少于10人。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為境外業(yè)務(wù)占比要求，C項(xiàng)為申請(qǐng)條件之一，D項(xiàng)為信息系統(tǒng)要求但非資格核心條件?！绢}干5】期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理需遵循哪項(xiàng)原則？【選項(xiàng)】A.收益優(yōu)先于風(fēng)險(xiǎn)控制B.集中交易管理C.客戶利益優(yōu)先D.自主決定自營(yíng)規(guī)?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第五十四條強(qiáng)調(diào)自營(yíng)業(yè)務(wù)須遵循客戶利益優(yōu)先原則。選項(xiàng)A違反風(fēng)險(xiǎn)控制要求，選項(xiàng)B為交易管理方式，選項(xiàng)D需經(jīng)批準(zhǔn)方可實(shí)施?！绢}干6】期貨公司客戶適當(dāng)性管理中，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估應(yīng)至少多久更新一次？【選項(xiàng)】A.每年1次B.每半年1次C.每季度1次D.每次交易前【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司適當(dāng)性管理辦法》第二十條要求風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估至少每年更新1次。選項(xiàng)B為賬戶權(quán)限調(diào)整周期，選項(xiàng)C為異常交易監(jiān)控間隔，選項(xiàng)D不符合評(píng)估頻率要求?！绢}干7】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格需滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.凈資本不低于10億元B.資產(chǎn)管理規(guī)模超50億元C.無重大違規(guī)記錄D.從業(yè)人員中金融從業(yè)超5年占比20%【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條明確資產(chǎn)管理資格申請(qǐng)條件為無重大違規(guī)記錄。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為期貨公司凈資本要求，B項(xiàng)為業(yè)務(wù)規(guī)模要求，D項(xiàng)為從業(yè)人員結(jié)構(gòu)要求?！绢}干8】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)交易時(shí)應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即平倉(cāng)并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.自行決定處理方式C.與客戶協(xié)商處理D.繼續(xù)執(zhí)行客戶指令【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第五十一條要求發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)交易時(shí)應(yīng)立即平倉(cāng)并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B違反自主處理限制，選項(xiàng)C未體現(xiàn)強(qiáng)制報(bào)告要求，選項(xiàng)D違反合規(guī)原則?！绢}干9】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例不得低于？【選項(xiàng)】A.8%B.10%C.12%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第五十七條明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按期貨公司凈利潤(rùn)的8%提取。選項(xiàng)B為撥備覆蓋率要求，選項(xiàng)C為資本充足率要求，選項(xiàng)D為特定業(yè)務(wù)資格資本要求?！绢}干10】期貨公司申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格需滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.最近兩年創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入占比超20%B.專業(yè)人員中金融從業(yè)超5年占比30%C.無重大違規(guī)記錄D.信息系統(tǒng)符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第三條要求申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格需無重大違規(guī)記錄。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為業(yè)務(wù)收入要求，B項(xiàng)為專業(yè)人員結(jié)構(gòu)要求，D項(xiàng)為系統(tǒng)要求但非資格核心條件。【題干11】期貨公司客戶保證金安全墊存制度要求？【選項(xiàng)】A.客戶保證金由期貨公司全額存入銀行B.客戶保證金由期貨公司自主支配C.客戶保證金按交易品種全額存入指定銀行D.客戶保證金與期貨公司資產(chǎn)合并管理【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶保證金安全墊存管理辦法》第七條要求客戶保證金按交易品種全額存入指定銀行。選項(xiàng)A未區(qū)分交易品種，選項(xiàng)B違反資金獨(dú)立性，選項(xiàng)D違反隔離原則。【題干12】期貨公司申請(qǐng)期權(quán)業(yè)務(wù)資格需滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.期權(quán)交易額占期貨公司總交易額超30%B.專業(yè)人員中期權(quán)從業(yè)超3年占比20%C.近三年無期權(quán)交易虧損D.信息系統(tǒng)支持期權(quán)交易【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條明確期權(quán)業(yè)務(wù)資格需信息系統(tǒng)支持期權(quán)交易。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為業(yè)務(wù)規(guī)模要求，B項(xiàng)為專業(yè)人員要求，C項(xiàng)為經(jīng)營(yíng)狀況要求但非必要條件。【題干13】期貨公司發(fā)現(xiàn)自營(yíng)交易異常時(shí)應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B.調(diào)整交易策略C.繼續(xù)執(zhí)行交易計(jì)劃D.通知客戶并協(xié)商處理【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條要求發(fā)現(xiàn)自營(yíng)交易異常時(shí)應(yīng)立即報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。選項(xiàng)B為自主調(diào)整權(quán)限，選項(xiàng)C違反異常處理要求，選項(xiàng)D處理對(duì)象錯(cuò)誤?！绢}干14】期貨公司客戶投訴處理時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司投訴處理管理辦法》第十三條要求客戶投訴應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)處理完畢。選項(xiàng)A為普通業(yè)務(wù)辦理時(shí)限，選項(xiàng)C為爭(zhēng)議仲裁時(shí)限，選項(xiàng)D為監(jiān)管檢查時(shí)限?！绢}干15】期貨公司申請(qǐng)介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格需滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.凈資本不低于2億元B.無重大違規(guī)記錄C.從業(yè)人員中金融從業(yè)超3年占比15%D.信息系統(tǒng)符合銀保監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條明確介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件為無重大違規(guī)記錄。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為期貨公司資格要求，C項(xiàng)為從業(yè)人員結(jié)構(gòu)要求，D項(xiàng)為系統(tǒng)要求但非資格核心條件?！绢}干16】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用范圍不包括？【選項(xiàng)】A.支付客戶虧損B.彌補(bǔ)營(yíng)業(yè)虧損C.賠償監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款D.支付員工薪酬【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第四十一條明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于支付客戶虧損、彌補(bǔ)營(yíng)業(yè)虧損和賠償監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款，但不包括支付員工薪酬。選項(xiàng)A、B、C均符合使用范圍規(guī)定。【題干17】期貨公司客戶資金賬戶信息變更需在多久內(nèi)完成？【選項(xiàng)】A.1個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶賬戶管理辦法》第十八條要求客戶資金賬戶信息變更應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成。選項(xiàng)A為普通業(yè)務(wù)辦理時(shí)限，選項(xiàng)C為爭(zhēng)議處理時(shí)限，選項(xiàng)D為監(jiān)管檢查時(shí)限?！绢}干18】期貨公司申請(qǐng)衍生品做市商資格需滿足哪些條件？【選項(xiàng)】A.做市交易額占期貨公司總交易額超40%B.專業(yè)人員中衍生品從業(yè)超5年占比25%C.近兩年無做市虧損D.信息系統(tǒng)支持做市策略【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司衍生品做市業(yè)務(wù)管理辦法》第十條明確衍生品做市商資格需信息系統(tǒng)支持做市策略。其他選項(xiàng)中，A項(xiàng)為業(yè)務(wù)規(guī)模要求，B項(xiàng)為專業(yè)人員要求，C項(xiàng)為經(jīng)營(yíng)狀況要求但非必要條件。【題干19】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶賬戶異常交易時(shí)應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即通知客戶并平倉(cāng)B.自主決定處理方式C.報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)并平倉(cāng)D.繼續(xù)執(zhí)行客戶指令【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第五十二條要求發(fā)現(xiàn)客戶賬戶異常交易時(shí)應(yīng)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)并平倉(cāng)。選項(xiàng)A未體現(xiàn)監(jiān)管報(bào)告要求，選項(xiàng)B違反自主處理限制，選項(xiàng)D違反合規(guī)原則?！绢}干20】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人任職資格不包括？【選項(xiàng)】A.10年以上金融從業(yè)經(jīng)歷B.5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷C.無不良信用記錄D.持有CFA證書【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第三十條明確風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人任職資格需10年以上金融從業(yè)經(jīng)歷和5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷，無不良信用記錄。持有CFA證書（選項(xiàng)D）為加分項(xiàng)而非硬性要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)管理工具不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.保證金制度B.限倉(cāng)制度C.期權(quán)對(duì)沖工具D.客戶資金賬戶透支【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條明確禁止期貨公司向客戶出借賬戶或允許客戶透支交易。選項(xiàng)D“客戶資金賬戶透支”屬于違規(guī)行為，其余選項(xiàng)均為風(fēng)險(xiǎn)管理工具?！绢}干2】期貨公司申請(qǐng)?jiān)鲈O(shè)營(yíng)業(yè)部需向哪個(gè)部門提交申請(qǐng)材料？【選項(xiàng)】A.期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)省級(jí)分公司B.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局C.當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條，期貨公司增設(shè)營(yíng)業(yè)部需向其所在地的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)省級(jí)分公司提交申請(qǐng)材料，其他選項(xiàng)與申請(qǐng)流程無關(guān)?！绢}干3】期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，從事期貨交易的人員需滿足以下哪項(xiàng)資格要求？【選項(xiàng)】A.持有證券從業(yè)資格證B.3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.通過期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試D.具備CFA一級(jí)證書【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條要求從業(yè)人員需通過期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試，其他選項(xiàng)中證券從業(yè)資格證和CFA證書與期貨業(yè)務(wù)無直接關(guān)聯(lián)，3年經(jīng)驗(yàn)為從業(yè)年限要求而非資格證。【題干4】期貨公司對(duì)客戶交易保證金實(shí)行分級(jí)管理，最低保證金比例不得低于多少？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶交易保證金實(shí)行分級(jí)管理，最低保證金比例為5%，其他選項(xiàng)為常見誤區(qū)?！绢}干5】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)哪項(xiàng)應(yīng)急機(jī)制？【選項(xiàng)】A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.客戶資產(chǎn)隔離機(jī)制C.壓力測(cè)試機(jī)制D.重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第九十九條要求期貨公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患啟動(dòng)重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，其他選項(xiàng)為常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施?！绢}干6】期貨公司從事境外期貨業(yè)務(wù)需經(jīng)哪一級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？【選項(xiàng)】A.省級(jí)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局C.最高人民法院D.國(guó)家外匯管理局【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司境外業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，期貨公司從事境外期貨業(yè)務(wù)需經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局批準(zhǔn)，其他選項(xiàng)與境外業(yè)務(wù)審批無關(guān)?！绢}干7】期貨公司從業(yè)人員離職后，期貨公司應(yīng)在多少日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案？【選項(xiàng)】A.3日B.5日C.7日D.10日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司從業(yè)人員管理辦法》第二十四條要求從業(yè)人員離職后，期貨公司應(yīng)在7日內(nèi)向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，其他選項(xiàng)為常見錯(cuò)誤?！绢}干8】期貨公司客戶資產(chǎn)隔離制度要求，客戶資金賬戶與期貨公司自營(yíng)賬戶的隔離比例不得低于多少？【選項(xiàng)】A.100%B.80%C.50%D.30%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第五十四條明確客戶資產(chǎn)隔離比例為100%，其他選項(xiàng)為干擾項(xiàng)?！绢}干9】期貨公司申請(qǐng)成為特殊會(huì)員期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，需滿足以下哪項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求？【選項(xiàng)】A.凈資產(chǎn)不低于1億元B.凈資產(chǎn)不低于5億元C.凈資產(chǎn)不低于10億元D.凈資產(chǎn)不低于15億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《特殊會(huì)員期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員凈資產(chǎn)不得低于5億元，其他選項(xiàng)為常見誤區(qū)?！绢}干10】期貨公司對(duì)客戶投訴的處理時(shí)限為多少個(gè)工作日？【選項(xiàng)】A.5日B.10日C.15日D.20日【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶投訴處理管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)受理客戶投訴，其他選項(xiàng)為干擾項(xiàng)?！绢}干11】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事衍生品做市業(yè)務(wù)，需滿足以下哪項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)？【選項(xiàng)】A.凈資產(chǎn)不低于5000萬元B.凈資產(chǎn)不低于1億元C.凈資產(chǎn)不低于2億元D.凈資產(chǎn)不低于3億元【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，從事衍生品做市業(yè)務(wù)需凈資產(chǎn)不低于2億元，其他選項(xiàng)為常見錯(cuò)誤?！绢}干12】期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告應(yīng)包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)明細(xì)B.客戶資產(chǎn)凈值C.壓力測(cè)試結(jié)果D.市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)提示【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條要求風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告需包含壓力測(cè)試結(jié)果，其他選項(xiàng)為常規(guī)內(nèi)容?！绢}干13】期貨公司從業(yè)人員繼續(xù)教育學(xué)時(shí)要求，每年度不少于多少學(xué)時(shí)？【選項(xiàng)】A.30學(xué)時(shí)B.60學(xué)時(shí)C.90學(xué)時(shí)D.120學(xué)時(shí)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員每年繼續(xù)教育學(xué)時(shí)不少于60學(xué)時(shí)，其他選項(xiàng)為干擾項(xiàng)。【題干14】期貨公司對(duì)客戶交易異常行為的監(jiān)控頻率不得低于多少次/日？【選項(xiàng)】A.1次B.2次C.3次D.4次【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條要求監(jiān)控頻率不得低于2次/日，其他選項(xiàng)為常見誤區(qū)?！绢}干15】期貨公司申請(qǐng)開展特定品種境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需經(jīng)哪項(xiàng)審批程序？【選項(xiàng)】A.省級(jí)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案B.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)C.證監(jiān)會(huì)審核D.外匯局審批【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，需經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)，其他選項(xiàng)為干擾項(xiàng)?！绢}干16】期貨公司對(duì)客戶交易數(shù)據(jù)的保存期限不得少于多少年？【選項(xiàng)】A.5年B.7年C.10年D.15年【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司信息記錄和風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》第十二條要求保存期限不得少于10年，其他選項(xiàng)為常見錯(cuò)誤?！绢}干17】期貨公司向客戶收取保證金的最高比例不得超過其保證金賬戶凈資產(chǎn)的多少倍？【選項(xiàng)】A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司保證金管理辦法》第十九條明確規(guī)定不得超過2倍，其他選項(xiàng)為干擾項(xiàng)?！绢}干18】期貨公司從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格證，需通過以下哪項(xiàng)考試？【選項(xiàng)】A.期貨從業(yè)資格考試B.證券從業(yè)資格考試C.基金從業(yè)資格考試D.CFA考試【參考答案】C【詳細(xì)解析】《基金從業(yè)資格管理辦法》第十條規(guī)定，基金從業(yè)資格考試合格者可申請(qǐng)基金從業(yè)資格證，期貨從業(yè)人員需通過該考試?！绢}干19】期貨公司對(duì)客戶持倉(cāng)進(jìn)行限倉(cāng)管理時(shí)，限倉(cāng)比例不得超過該品種上期合約總成交量的多少？【選項(xiàng)】A.10%B.15%C.20%D.25%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)限倉(cāng)制度暫行辦法》第十條規(guī)定，限倉(cāng)比例不得超過10%，其他選項(xiàng)為常見誤區(qū)?！绢}干20】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶存在惡意操縱市場(chǎng)行為時(shí)，應(yīng)立即向哪項(xiàng)部門報(bào)告？【選項(xiàng)】A.期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局C.證券交易所D.公安機(jī)關(guān)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第九十八條要求期貨公司向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局報(bào)告，同時(shí)涉嫌犯罪的需向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，但報(bào)告主體為金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.具備獨(dú)立法人資格B.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.自營(yíng)交易占比不超過80%D.單獨(dú)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理子公司【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司管理辦法》第十八條明確，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司需為獨(dú)立法人，且期貨公司不得以任何形式直接開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C中自營(yíng)交易占比不超過80%是期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定，與風(fēng)險(xiǎn)管理子公司無關(guān)。其他選項(xiàng)均為風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的設(shè)立條件。【題干2】期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理時(shí)，需根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果劃分的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.保守型B.穩(wěn)健型C.進(jìn)取型D.特殊風(fēng)險(xiǎn)承受能力【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司適當(dāng)性管理指引》規(guī)定，客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果應(yīng)分為保守型、穩(wěn)健型和進(jìn)取型三級(jí)。選項(xiàng)D“特殊風(fēng)險(xiǎn)承受能力”屬于評(píng)估結(jié)果中的異常情形，需觸發(fā)額外復(fù)核程序，而非正式的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分?！绢}干3】期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為時(shí)，應(yīng)立即采取的監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.暫停該客戶交易權(quán)限B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.責(zé)令客戶補(bǔ)充擔(dān)保品D.禁止客戶參與衍生品交易【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條要求，期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶異常交易時(shí)，應(yīng)暫停交易權(quán)限并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，同時(shí)可采取限制開倉(cāng)、追加保證金等措施。選項(xiàng)D“禁止參與衍生品交易”屬于長(zhǎng)期性措施，需經(jīng)評(píng)估后由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定，不得自行實(shí)施。【題干4】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶提供的投資服務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.期貨合約套期保值B.期權(quán)策略組合設(shè)計(jì)C.期貨市場(chǎng)投資咨詢D.跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》第十條明確，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可開展期貨合約套期保值、期權(quán)策略組合設(shè)計(jì)及跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖業(yè)務(wù)，但不得提供期貨市場(chǎng)投資咨詢服務(wù)。選項(xiàng)C屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，需由期貨公司自身或持牌投資咨詢機(jī)構(gòu)開展。【題干5】期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行保證金管理時(shí)，需遵循的最低保證金比例要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.80%B.100%C.120%D.150%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司保證金管理辦法》第十條要求，期貨公司對(duì)客戶保證金實(shí)行分級(jí)管理，同一客戶同一合約保證金比例不得低于100%。選項(xiàng)A（80%）是特定品種的保證金下限，僅適用于商品期貨，且需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B（100%）為一般性要求，選項(xiàng)C（120%）和D（150%）適用于高風(fēng)險(xiǎn)合約?！绢}干6】期貨公司向客戶收取保證金的期限不得超過以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.無限制【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條明確，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司向客戶收取保證金的期限不得超過2個(gè)月，且需與客戶簽訂書面協(xié)議。選項(xiàng)C（3個(gè)月）和D（無限制）違反監(jiān)管規(guī)定，選項(xiàng)A（1個(gè)月）為部分品種的特別要求?！绢}干7】期貨公司對(duì)自營(yíng)交易實(shí)行分類監(jiān)控時(shí)，需重點(diǎn)監(jiān)控的品種不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.股指期貨B.商品期貨C.外匯期貨D.債券期貨【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司自營(yíng)交易監(jiān)管辦法》第六條要求，期貨公司需重點(diǎn)監(jiān)控股指期貨、商品期貨和債券期貨的自營(yíng)交易風(fēng)險(xiǎn)，外匯期貨屬于非標(biāo)準(zhǔn)化衍生品，監(jiān)控要求相對(duì)寬松。選項(xiàng)C（外匯期貨）不屬于重點(diǎn)監(jiān)控范圍?！绢}干8】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展境外期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守的境內(nèi)監(jiān)管要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.交易指令需經(jīng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)審核B.資金需通過QDII渠道劃轉(zhuǎn)C.需取得境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格D.需向境內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境外期貨業(yè)務(wù)管理指引》第十條要求，境外期貨業(yè)務(wù)資金需通過境內(nèi)期貨公司自有資金或特定客戶資金池劃轉(zhuǎn)，不得通過QDII渠道。選項(xiàng)B（QDII渠道）違反規(guī)定，其他選項(xiàng)均屬必要要求?！绢}干9】期貨公司對(duì)客戶投訴處理時(shí)限要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.2個(gè)工作日內(nèi)受理B.5個(gè)工作日內(nèi)調(diào)查C.10個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)D.15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司投訴處理管理辦法》第八條明確，期貨公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)受理投訴，5個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查，10個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)。選項(xiàng)D（15個(gè)工作日）超出法定時(shí)限，選項(xiàng)A、B、C依次對(duì)應(yīng)受理、調(diào)查和答復(fù)階段?！绢}干10】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事境外期貨業(yè)務(wù)時(shí)，不得直接管理的境外期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.歐洲期貨交易所B.新加坡交易所C.香港交易所D.紐約商品交易所【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司境外期貨業(yè)務(wù)管理指引》第十三條要求，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可管理的境外交易所包括歐洲期貨交易所、新加坡交易所和香港交易所，但不包括境外商品交易所（如紐約商品交易所）。選項(xiàng)D（紐約商品交易所）屬于境外商品期貨交易所，需通過境內(nèi)期貨公司間接管理?！绢}干11】期貨公司對(duì)客戶持倉(cāng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控時(shí)，需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.持倉(cāng)比例B.保證金覆蓋率C.交易頻率D.交割期限【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第二十條要求，期貨