2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(5卷100道合輯-單選題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？【選項(xiàng)】A.從事金融行業(yè)工作5年以上或期貨相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上；B.具有經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)或法學(xué)相關(guān)碩士及以上學(xué)位；C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄；D.不得具有期貨公司股東權(quán)益或與管理層存在利益關(guān)聯(lián)。【參考答案】BC【詳細(xì)解析】正確答案為BC。根據(jù)辦法，董事需具備金融行業(yè)5年以上或期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)（對(duì)應(yīng)A選項(xiàng)錯(cuò)誤），經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)或法學(xué)相關(guān)專業(yè)碩士及以上學(xué)歷（B正確），且無重大違法違規(guī)記錄（C正確）。D選項(xiàng)中關(guān)于股東權(quán)益的限制僅適用于高管而非董事，故D錯(cuò)誤?！绢}干2】期貨公司高級(jí)管理人員中，總經(jīng)理或總經(jīng)理助理的期貨從業(yè)資格要求是？【選項(xiàng)】A.期貨從業(yè)資格證且從事期貨業(yè)務(wù)2年以上；B.具有金融類博士學(xué)位；C.最近5年無期貨從業(yè)經(jīng)歷；D.需通過期貨從業(yè)資格考試?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】正確答案為A。辦法規(guī)定高級(jí)管理人員需具備期貨從業(yè)資格證且從事期貨業(yè)務(wù)2年以上（A正確）。B選項(xiàng)中博士學(xué)位非強(qiáng)制要求，C選項(xiàng)中5年無從業(yè)經(jīng)歷違反任職條件，D選項(xiàng)中期貨從業(yè)資格考試已取消，故均錯(cuò)誤?！绢}干3】期貨公司監(jiān)事應(yīng)滿足以下哪項(xiàng)從業(yè)年限要求？【選項(xiàng)】A.從事金融行業(yè)5年以上；B.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上；C.具有本科及以上學(xué)歷；D.最近2年無期貨從業(yè)經(jīng)歷?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法明確監(jiān)事需具備期貨相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)（B正確），而A選項(xiàng)中金融行業(yè)5年不滿足特定業(yè)務(wù)要求，C選項(xiàng)學(xué)歷要求為本科或同等學(xué)歷（非強(qiáng)制碩士），D選項(xiàng)2年無從業(yè)經(jīng)歷違反任職規(guī)定?！绢}干4】期貨公司獨(dú)立董事中，具有期貨公司前3年高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷者占比不得低于？【選項(xiàng)】A.10%；B.20%；C.30%；D.不設(shè)比例限制?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定獨(dú)立董事中具有期貨公司前3年高管經(jīng)歷者占比不低于20%（B正確），且獨(dú)立董事總數(shù)不得少于3人。A選項(xiàng)比例過低，C選項(xiàng)比例過高，D選項(xiàng)未設(shè)限制不符合規(guī)定?！绢}干5】期貨公司高管近3年是否存在以下情形會(huì)被直接取消任職資格？【選項(xiàng)】A.被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施；B.擔(dān)任上市公司董事被免職；C.受期貨交易所紀(jì)律處分；D.證券期貨類行政處罰未執(zhí)行完畢?！緟⒖即鸢浮緼D【詳細(xì)解析】正確答案為AD。辦法規(guī)定近3年內(nèi)被公安機(jī)關(guān)刑事強(qiáng)制措施或證券期貨類行政處罰未執(zhí)行完畢者直接取消資格（AD正確）。B選項(xiàng)上市公司免職不影響期貨公司任職，C選項(xiàng)交易所紀(jì)律處分需視情節(jié)判斷?！绢}干6】期貨公司董事會(huì)有多少名董事構(gòu)成最低人數(shù)要求？【選項(xiàng)】A.3人；B.5人；C.7人；D.3名獨(dú)立董事。【參考答案】A【詳細(xì)解析】正確答案為A。辦法規(guī)定董事會(huì)成員不少于3人（A正確），且其中獨(dú)立董事不少于2人且占比不低于三分之一。B選項(xiàng)5人非強(qiáng)制要求，C選項(xiàng)7人超出常規(guī)設(shè)置，D選項(xiàng)混淆獨(dú)立董事人數(shù)與董事會(huì)總?cè)藬?shù)?！绢}干7】期貨公司高管近5年內(nèi)被期貨交易所公開譴責(zé)的，將面臨多久的市場(chǎng)禁入？【選項(xiàng)】A.1年；B.2年；C.3年；D.永久禁入?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】正確答案為C。辦法規(guī)定近5年內(nèi)被公開譴責(zé)者實(shí)施3年市場(chǎng)禁入（C正確），涉及欺詐、內(nèi)幕交易等重大違法行為的可延長(zhǎng)至10年。A選項(xiàng)1年禁入適用于一般違規(guī)，B選項(xiàng)2年禁入適用于較嚴(yán)重違規(guī)，D選項(xiàng)永久禁入僅適用于終身禁業(yè)情形。【題干8】期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)需提交的法定文件中不包括？【選項(xiàng)】A.任職資格申請(qǐng)表；B.身份證明復(fù)印件；C.無重大違法違規(guī)記錄聲明；D.期貨從業(yè)資格證原件。【參考答案】D【詳細(xì)解析】正確答案為D。申請(qǐng)材料包括A（申請(qǐng)表）、B（身份證明）、C（無違規(guī)聲明）和期貨從業(yè)資格證復(fù)印件（D選項(xiàng)原件非必需），但辦法未要求提交原件。D選項(xiàng)錯(cuò)誤?！绢}干9】期貨公司高級(jí)管理人員中，合規(guī)負(fù)責(zé)人的專業(yè)背景要求是？【選項(xiàng)】A.具有法學(xué)博士學(xué)位；B.從事法律工作5年以上；C.期貨從業(yè)資格證；D.通過基金從業(yè)資格考試?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定合規(guī)負(fù)責(zé)人需從事法律工作5年以上（B正確），且具備法律、會(huì)計(jì)或金融相關(guān)專業(yè)知識(shí)。A選項(xiàng)法學(xué)博士非強(qiáng)制學(xué)歷，C選項(xiàng)期貨從業(yè)資格證是高管通用要求，D選項(xiàng)基金從業(yè)資格證不具針對(duì)性。【題干10】期貨公司獨(dú)立董事的任職回避情形不包括？【選項(xiàng)】A.親屬持有公司5%以上股份；B.兼任公司關(guān)聯(lián)企業(yè)董事；C.近2年未參與公司重大決策；D.與公司存在未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】正確答案為C。辦法規(guī)定獨(dú)立董事需回避親屬持股5%以上（A正確）、兼任關(guān)聯(lián)企業(yè)董事（B正確）或存在未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系（D正確）。C選項(xiàng)近2年未參與決策不影響?yīng)毩⑿裕什粯?gòu)成回避情形?！绢}干11】期貨公司高管近3年是否存在以下情形會(huì)被記入誠(chéng)信記錄？【選項(xiàng)】A.因內(nèi)幕交易被行政處罰；B.期貨公司被期貨交易所警告；C.被其他金融機(jī)構(gòu)投訴；D.擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事?！緟⒖即鸢浮緼C【詳細(xì)解析】正確答案為AC。辦法規(guī)定內(nèi)幕交易處罰（A正確）和期貨公司被交易所警告（B錯(cuò)誤，僅適用于公司被采取監(jiān)管措施時(shí)高管責(zé)任）。C選項(xiàng)其他機(jī)構(gòu)投訴需經(jīng)查實(shí)構(gòu)成誠(chéng)信問題才記錄，D選項(xiàng)擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事不直接影響期貨公司任職誠(chéng)信記錄。【題干12】期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)人員任職資格審核機(jī)構(gòu)是？【選項(xiàng)】A.證監(jiān)會(huì)；B.期貨交易所；C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；D.公司內(nèi)部合規(guī)部門。【參考答案】C【詳細(xì)解析】正確答案為C。辦法規(guī)定中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)具體審核（C正確），證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)最終審批。B選項(xiàng)交易所僅負(fù)責(zé)自律管理，D選項(xiàng)內(nèi)部部門無審核權(quán)限?！绢}干13】期貨公司高管近2年因期貨業(yè)務(wù)被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，將面臨多久的市場(chǎng)禁入？【選項(xiàng)】A.1年；B.2年；C.3年；D.永久禁入。【參考答案】C【詳細(xì)解析】正確答案為C。辦法規(guī)定近2年因期貨業(yè)務(wù)被立案調(diào)查者實(shí)施3年市場(chǎng)禁入（C正確），若涉及刑事犯罪可延長(zhǎng)至終身禁入。A選項(xiàng)1年禁入適用于一般違規(guī)，B選項(xiàng)2年禁入適用于較嚴(yán)重違規(guī)但非期貨業(yè)務(wù)案件?！绢}干14】期貨公司獨(dú)立董事中，具有金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或期貨交易所工作經(jīng)歷的董事占比不得低于？【選項(xiàng)】A.10%；B.20%；C.30%；D.不設(shè)比例要求。【參考答案】B【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定獨(dú)立董事中具有金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所工作經(jīng)歷的占比不低于20%（B正確），且總數(shù)不得少于3人。A選項(xiàng)比例過低，C選項(xiàng)比例過高，D選項(xiàng)未設(shè)要求不符合規(guī)定。【題干15】期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)材料中，必須包含期貨從業(yè)資格證的有效期證明？【選項(xiàng)】A.是；B.否?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】正確答案為A。辦法規(guī)定申請(qǐng)材料需包含期貨從業(yè)資格證有效期證明（A正確），因資格證有效期為終身制，但需確保在申請(qǐng)時(shí)未過期。B選項(xiàng)錯(cuò)誤?！绢}干16】期貨公司高管近3年是否存在以下情形會(huì)被直接取消任職資格？【選項(xiàng)】A.被期貨交易所采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施；B.受行政處罰未執(zhí)行完畢；C.擔(dān)任期貨公司關(guān)聯(lián)企業(yè)高管；D.因違規(guī)被取消證券從業(yè)資格。【參考答案】B【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定近3年內(nèi)受行政處罰未執(zhí)行完畢者直接取消資格（B正確）。A選項(xiàng)交易所限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施需視情節(jié)判斷，C選項(xiàng)關(guān)聯(lián)企業(yè)高管不直接影響期貨公司任職，D選項(xiàng)證券從業(yè)資格取消與期貨公司任職資格無直接關(guān)聯(lián)?！绢}干17】期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)需經(jīng)公司董事會(huì)多少次審議？【選項(xiàng)】A.1次；B.2次；C.3次；D.4次?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定任職資格需經(jīng)董事會(huì)審議通過兩次（B正確），其中第一次審議后需公示10個(gè)工作日再進(jìn)行第二次審議。A選項(xiàng)1次審議不符合程序要求，C選項(xiàng)3次審議超出規(guī)定次數(shù)?！绢}干18】期貨公司獨(dú)立董事中，具有期貨公司前3年董事任職經(jīng)歷的董事占比不得低于？【選項(xiàng)】A.10%；B.20%；C.30%；D.不設(shè)比例限制?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定獨(dú)立董事中具有期貨公司前3年董事經(jīng)歷者占比不低于20%（B正確），且獨(dú)立董事總數(shù)不得少于3人。A選項(xiàng)比例過低，C選項(xiàng)比例過高，D選項(xiàng)未設(shè)限制不符合規(guī)定?！绢}干19】期貨公司高管近5年內(nèi)被期貨交易所公開譴責(zé)的，將面臨多久的市場(chǎng)禁入？【選項(xiàng)】A.2年；B.3年；C.5年；D.永久禁入。【參考答案】B【詳細(xì)解析】正確答案為B。辦法規(guī)定近5年內(nèi)被公開譴責(zé)者實(shí)施3年市場(chǎng)禁入（B正確），涉及欺詐、內(nèi)幕交易等重大違法行為的可延長(zhǎng)至10年。A選項(xiàng)2年禁入適用于一般違規(guī)，C選項(xiàng)5年禁入超出規(guī)定范圍，D選項(xiàng)永久禁入僅適用于終身禁業(yè)情形?！绢}干20】期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)需提交的法定文件中不包括？【選項(xiàng)】A.期貨從業(yè)資格證復(fù)印件；B.任職回避聲明；C.公司章程復(fù)印件；D.近3年無重大違法違規(guī)記錄證明。【參考答案】C【詳細(xì)解析】正確答案為C。申請(qǐng)材料包括A（資格證復(fù)印件）、B（回避聲明）、D（無違規(guī)證明），但辦法未要求提交公司章程復(fù)印件（C錯(cuò)誤）。C選項(xiàng)混淆了公司內(nèi)部文件與法定申請(qǐng)材料要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事的任職資格條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷B.5年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.最近3年未受到期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)重大處罰D.具有相關(guān)期貨業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法規(guī)定，董事需具備5年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，但實(shí)際要求為5年以上期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，因此選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。其他選項(xiàng)均符合任職資格條件。【題干2】期貨公司監(jiān)事任職期間，若因個(gè)人原因無法履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接由董事會(huì)指定其他人員接任B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并申請(qǐng)調(diào)任C.由公司章程規(guī)定程序增選監(jiān)事D.向股東會(huì)提交辭職報(bào)告【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定監(jiān)事因故無法履職時(shí)，公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并申請(qǐng)調(diào)任，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)監(jiān)管程序要求?！绢}干3】期貨公司高級(jí)管理人員（如總經(jīng)理）任職資格的持續(xù)符合性要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄B.持有基金從業(yè)資格或期貨從業(yè)資格C.每年接受8學(xué)時(shí)以上合規(guī)培訓(xùn)D.具備相關(guān)行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法要求高級(jí)管理人員需持有基金從業(yè)資格或期貨從業(yè)資格，但實(shí)際規(guī)定為持有所需金融業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)資格，具體以監(jiān)管最新要求為準(zhǔn)?！绢}干4】期貨公司獨(dú)立董事在下列哪種情形下不得擔(dān)任董事？【選項(xiàng)】A.擔(dān)任公司審計(jì)委員會(huì)主席B.持有公司5%以上股份C.與公司存在重大利益關(guān)系D.具有相關(guān)行業(yè)研究經(jīng)驗(yàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法明確規(guī)定獨(dú)立董事不得持有公司股份，選項(xiàng)B直接違反任職禁止性規(guī)定。【題干5】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后，下列哪項(xiàng)行為屬于禁止范圍？【選項(xiàng)】A.在競(jìng)業(yè)限制期內(nèi)從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)B.為其他期貨公司提供咨詢服務(wù)C.參與原公司業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)D.向監(jiān)管部門報(bào)告重大事項(xiàng)【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定離職后3年內(nèi)不得從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，因此選項(xiàng)A違反競(jìng)業(yè)限制規(guī)定。【題干6】期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的培訓(xùn)要求中，每年培訓(xùn)學(xué)時(shí)最低為多少？【選項(xiàng)】A.4學(xué)時(shí)B.6學(xué)時(shí)C.8學(xué)時(shí)D.10學(xué)時(shí)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法明確要求每年接受8學(xué)時(shí)以上合規(guī)培訓(xùn)，選項(xiàng)C為正確答案?！绢}干7】期貨公司監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督職權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接要求公司整改B.提交書面風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)報(bào)告D.組織股東會(huì)議決【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定監(jiān)事會(huì)應(yīng)通過書面形式向公司董事會(huì)提出整改要求，重大事項(xiàng)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)報(bào)告，因此選項(xiàng)B為正確程序?！绢}干8】期貨公司獨(dú)立董事在董事會(huì)會(huì)議中行使表決權(quán)時(shí)，下列哪項(xiàng)屬于其特殊權(quán)利？【選項(xiàng)】A.享有一票否決權(quán)B.可提議召開臨時(shí)董事會(huì)C.有權(quán)查閱公司所有文件D.可指定其他董事代理表決【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定獨(dú)立董事有權(quán)提議召開臨時(shí)董事會(huì)，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)獨(dú)立董事特殊權(quán)利。【題干9】期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的持續(xù)符合性要求中，關(guān)于學(xué)歷要求的規(guī)定是？【選項(xiàng)】A.具有博士學(xué)位B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C.具有金融相關(guān)碩士學(xué)位D.具有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定學(xué)歷要求為大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，其他選項(xiàng)為附加條件而非基本要求?！绢}干10】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的審核機(jī)構(gòu)是？【選項(xiàng)】A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公司內(nèi)部合規(guī)部門D.董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法明確規(guī)定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)資格審核，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)監(jiān)管主體?！绢}干11】期貨公司高級(jí)管理人員在任職期間需定期向公司提交哪些材料？【選項(xiàng)】A.每季度工作總結(jié)B.每半年個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告C.每年合規(guī)培訓(xùn)證明D.每月業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法要求高級(jí)管理人員每半年向公司提交個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)定期報(bào)告要求?！绢}干12】期貨公司獨(dú)立董事的獨(dú)立性要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.與公司無任何經(jīng)濟(jì)往來B.持有公司債券C.3年內(nèi)未在競(jìng)業(yè)限制期內(nèi)D.未受公司重大利益輸送【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定獨(dú)立董事不得持有公司債券，其他選項(xiàng)為獨(dú)立性要求內(nèi)容。【題干13】期貨公司監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督職權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)造假，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)案B.提交書面風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合報(bào)告D.組織股東訴訟【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定涉及財(cái)務(wù)造假的重大事項(xiàng)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合報(bào)告，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)正確程序。【題干14】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的持續(xù)符合性要求中，關(guān)于從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的規(guī)定是？【選項(xiàng)】A.最近2年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.5年以上證券行業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.3年以上公司內(nèi)部管理經(jīng)驗(yàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法要求期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)需持續(xù)計(jì)算，因此選項(xiàng)B為正確答案?！绢}干15】期貨公司高級(jí)管理人員離任后，下列哪項(xiàng)行為屬于允許范圍？【選項(xiàng)】A.在原公司領(lǐng)取薪酬B.為其他期貨公司提供咨詢服務(wù)C.參與原公司業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)D.向監(jiān)管部門報(bào)告重大事項(xiàng)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法允許離職后從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢，但需遵守競(jìng)業(yè)限制期規(guī)定?！绢}干16】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的培訓(xùn)內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.期貨法律法規(guī)解讀B.證券業(yè)務(wù)操作規(guī)范C.公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.合規(guī)管理實(shí)務(wù)操作【參考答案】B【詳細(xì)解析】培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)聚焦期貨業(yè)務(wù)，證券業(yè)務(wù)操作規(guī)范不屬于期貨公司培訓(xùn)范疇?！绢}干17】期貨公司監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督職權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司存在重大合規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接要求公司董事會(huì)整改B.提交書面風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)報(bào)告D.組織股東訴訟【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定重大合規(guī)問題需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)報(bào)告，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)監(jiān)管程序?！绢}干18】期貨公司獨(dú)立董事在董事會(huì)會(huì)議中，下列哪項(xiàng)屬于其特殊表決權(quán)？【選項(xiàng)】A.享有一票否決權(quán)B.可提議召開臨時(shí)董事會(huì)C.有權(quán)查閱公司所有文件D.可指定其他董事代理表決【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定獨(dú)立董事有權(quán)提議召開臨時(shí)董事會(huì)，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)特殊權(quán)利。【題干19】期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的持續(xù)符合性要求中，關(guān)于禁止情形的規(guī)定是？【選項(xiàng)】A.最近3年無重大處罰記錄B.持有公司5%以上股份C.具備相關(guān)行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)D.每年接受合規(guī)培訓(xùn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定高級(jí)管理人員不得持有公司股份，其他選項(xiàng)為任職資格要求內(nèi)容。【題干20】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的審核流程中，最終審批機(jī)構(gòu)是？【選項(xiàng)】A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公司董事會(huì)D.審計(jì)委員會(huì)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法明確規(guī)定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)資格審核，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)監(jiān)管主體。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員應(yīng)當(dāng)具備連續(xù)3年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。以下哪項(xiàng)不屬于期貨從業(yè)經(jīng)歷的要求？（A）在期貨公司擔(dān)任專業(yè)崗位（B）在期貨交易所擔(dān)任管理職務(wù)（C）在證券公司從事期貨業(yè)務(wù)（D）在商業(yè)銀行系統(tǒng)從事金融業(yè)務(wù)【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第八條，期貨從業(yè)經(jīng)歷需在期貨公司、期貨交易所或相關(guān)金融機(jī)構(gòu)從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行系統(tǒng)不屬于明確規(guī)定的相關(guān)機(jī)構(gòu)范疇，因此D項(xiàng)正確。其他選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)經(jīng)歷要求?！绢}干2】期貨公司高級(jí)管理人員近3年是否存在重大違法違規(guī)記錄是任職資格的核心審查內(nèi)容，其中“重大違法違規(guī)”具體指：（A）被行政處罰累計(jì)金額超過50萬元（B）因內(nèi)幕交易被刑事處罰（C）存在欺詐發(fā)行上市公司股票行為（D）受到期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者限制交易措施【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條明確，重大違法違規(guī)包括但不限于被刑事處罰、重大行政處罰或市場(chǎng)禁入措施。B項(xiàng)“因內(nèi)幕交易被刑事處罰”屬于典型重大違法情形，而A項(xiàng)金額標(biāo)準(zhǔn)未在辦法中規(guī)定，C項(xiàng)屬于證券領(lǐng)域行為，D項(xiàng)屬于限制交易措施而非違法違規(guī)記錄?！绢}干3】期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)5年以上的金融領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，且最近3年未在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職不得超過2家。以下哪項(xiàng)兼職情況不符合規(guī)定？（A）在1家證券公司兼職（B）在2家商業(yè)銀行兼職（C）在1家金融研究機(jī)構(gòu)兼職（D）在3家非營(yíng)利性金融機(jī)構(gòu)兼職【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十八條要求獨(dú)立董事最近3年兼職機(jī)構(gòu)不超過2家且均為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)“在2家商業(yè)銀行兼職”違反機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，商業(yè)銀行屬于營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。其他選項(xiàng)中，C項(xiàng)金融研究機(jī)構(gòu)、D項(xiàng)非營(yíng)利性金融機(jī)構(gòu)均符合規(guī)定，A項(xiàng)機(jī)構(gòu)數(shù)量未超標(biāo)?！绢}干4】期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人需具備哪些專業(yè)資質(zhì)？（A）CFA一級(jí)證書（B）CPA證書（C）FRM證書（D）證券從業(yè)資格證【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條明確財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人須取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）證書，且具備5年以上財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)經(jīng)驗(yàn)。CFA和FRM屬于金融風(fēng)險(xiǎn)管理資質(zhì)，證券從業(yè)資格證與財(cái)務(wù)崗位核心能力不直接相關(guān)。【題干5】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)被否決后，多久內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)？（A）6個(gè)月（B）12個(gè)月（C）24個(gè)月（D）36個(gè)月【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第四十七條規(guī)定，因故意或重大過失被否決的申請(qǐng)，12個(gè)月內(nèi)不得再次提出。若因非主觀原因被否，可縮短等待期，但題目未作區(qū)分，按最嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)B正確?！绢}干6】期貨公司總經(jīng)理的近三年誠(chéng)信記錄審查范圍包括哪些？（A）金融監(jiān)管部門處罰（B）稅務(wù)部門處罰（C）海關(guān)行政處罰（D）勞動(dòng)仲裁案件【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十四條明確誠(chéng)信記錄審查范圍限于金融監(jiān)管部門處罰，B項(xiàng)稅務(wù)處罰、C項(xiàng)海關(guān)處罰、D項(xiàng)勞動(dòng)仲裁案件均不屬于金融監(jiān)管范疇?！绢}干7】期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，下列哪項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)范疇？（A）年度財(cái)務(wù)預(yù)算（B）關(guān)聯(lián)交易披露（C）高管薪酬方案（D）辦公場(chǎng)所租賃合同【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十六條列舉重大事項(xiàng)包括關(guān)聯(lián)交易、重大投資、高級(jí)管理人員薪酬方案等。其中關(guān)聯(lián)交易披露是獨(dú)立董事必須發(fā)表意見的核心事項(xiàng)，C項(xiàng)雖屬重大事項(xiàng)但未在選項(xiàng)中完整呈現(xiàn)。【題干8】期貨公司高級(jí)管理人員近三年內(nèi)存在以下哪種情形會(huì)被認(rèn)定為不符合任職資格？（A）因合同糾紛被法院判決賠償（B）因職務(wù)侵占被刑事立案（C）受到期貨交易所公開譴責(zé)（D）因勞動(dòng)爭(zhēng)議被仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條將“因職務(wù)侵占被刑事立案”列為重大違法違規(guī)情形，而A項(xiàng)民事糾紛、C項(xiàng)交易所譴責(zé)（未達(dá)刑事處罰）、D項(xiàng)勞動(dòng)爭(zhēng)議均不構(gòu)成資格障礙?！绢}干9】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格審批機(jī)構(gòu)是哪個(gè)部門？（A）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（B）國(guó)家外匯管理局（C）國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)（D）地方金融監(jiān)管局【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三條明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)資格審核，地方金融監(jiān)管局僅對(duì)屬地機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。國(guó)家外匯管理局職能與期貨市場(chǎng)無直接關(guān)聯(lián)。【題干10】期貨公司合規(guī)官的任職資格要求不包括以下哪項(xiàng)？（A）5年以上金融從業(yè)經(jīng)歷（B）通過期貨從業(yè)資格考試（C）具備法律或金融專業(yè)背景（D）最近三年無期貨市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第二十八條要求合規(guī)官具備法律或金融專業(yè)背景、期貨從業(yè)資格及3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，D項(xiàng)“無期貨從業(yè)經(jīng)歷”直接違反任職條件?！绢}干11】期貨公司獨(dú)立董事在任職期間如果出現(xiàn)以下哪種情況，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告并申請(qǐng)辭去職務(wù)？（A）持股比例低于5%時(shí)減持（B）同時(shí)擔(dān)任3家非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)董事（C）因健康原因無法履職（D）與公司存在未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系【選項(xiàng)】ABCD【詳細(xì)解析】辦法第二十四條要求獨(dú)立董事在出現(xiàn)關(guān)聯(lián)關(guān)系、無法履行職責(zé)或兼職超限時(shí)立即報(bào)告。D項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系未披露屬于重大遺漏，必須立即辭去職務(wù)，其他選項(xiàng)未達(dá)到強(qiáng)制辭任標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干12】期貨公司高級(jí)管理人員在任期內(nèi)如果被期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)采取以下哪種措施，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)？(A)6個(gè)月市場(chǎng)禁入(B)3個(gè)月限制交易(C)公開譴責(zé)(D)警告【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十條明確，被采取6個(gè)月以上市場(chǎng)禁入措施的高管，公司必須解除其職務(wù)。其他措施如C項(xiàng)公開譴責(zé)、D項(xiàng)警告不構(gòu)成強(qiáng)制解除條件。【題干13】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)材料中，必須包含以下哪項(xiàng)證明文件？（A）最近兩年個(gè)人收入證明（B）無重大違法違規(guī)記錄聲明（C）5年從業(yè)經(jīng)歷證明（D）所在單位出具的道德品質(zhì)證明【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十五條要求提交與從業(yè)經(jīng)歷相關(guān)的勞動(dòng)合同、社保記錄或工作證明，C項(xiàng)為必備材料。B項(xiàng)聲明由監(jiān)管部門自行核查，D項(xiàng)道德品質(zhì)證明未在辦法中規(guī)定。【題干14】期貨公司獨(dú)立董事在審議公司重大事項(xiàng)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為屬于越權(quán)行為？（A）對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案提出反對(duì)意見（B）要求公司披露未公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（C）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)（D）對(duì)高管薪酬方案發(fā)表保留意見【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十七條禁止獨(dú)立董事要求公司披露未公開信息，其他選項(xiàng)均屬于正常履職范圍。B項(xiàng)行為可能涉及內(nèi)幕信息管理違規(guī)?！绢}干15】期貨公司高級(jí)管理人員近三年內(nèi)存在以下哪種情形會(huì)被直接取消資格？（A）受到期貨交易所書面警告（B）因職務(wù)侵占被刑事處罰（C）因合同糾紛被法院判決賠償（D）受到地方金融監(jiān)管局約談【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條將“因職務(wù)侵占被刑事處罰”列為直接取消資格的情形，其他選項(xiàng)屬于行政處罰或民事糾紛，不構(gòu)成資格取消事由?！绢}干16】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理中的“重大事項(xiàng)”包括：（A）變更注冊(cè)資本超過20%（B）更換法定代表人（C）與關(guān)聯(lián)方簽訂年度采購(gòu)合同（D）調(diào)整營(yíng)業(yè)場(chǎng)所租賃期限【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十六條明確重大事項(xiàng)包括公司章程修改、注冊(cè)資本變更、合并分立、法定代表人變更等，B項(xiàng)直接屬于重大事項(xiàng)。A項(xiàng)變更幅度未達(dá)20%不構(gòu)成重大事項(xiàng)，C項(xiàng)采購(gòu)合同未明確金額影響，D項(xiàng)租賃期限調(diào)整屬日常經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)?！绢}干17】期貨公司獨(dú)立董事每屆任期最長(zhǎng)不超過多少年？（A）3年（B）5年（C）6年（D）9年【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條要求獨(dú)立董事每屆任期不超過5年，且連任不得超過兩屆。其他選項(xiàng)均超過法定任期上限?！绢}干18】期貨公司高級(jí)管理人員在任期內(nèi)如果被期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)采取以下哪種措施，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)？（A）3個(gè)月市場(chǎng)禁入（B）6個(gè)月市場(chǎng)禁入（C）公開譴責(zé)（D）限制交易【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十條規(guī)定，被采取6個(gè)月以上市場(chǎng)禁入措施的高管，公司必須解除職務(wù)并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。A項(xiàng)未達(dá)解除條件，C項(xiàng)公開譴責(zé)不構(gòu)成強(qiáng)制解除，D項(xiàng)限制交易屬于短期措施?！绢}干19】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格申請(qǐng)需提交的材料中，不包括以下哪項(xiàng)？（A）學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件（B）期貨從業(yè)資格證原件（C）無重大違法違規(guī)記錄證明（D）所在單位出具的崗位說明書【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十五條要求提交從業(yè)經(jīng)歷證明（如勞動(dòng)合同、社保記錄），B項(xiàng)原件需由監(jiān)管部門調(diào)取核查，申請(qǐng)階段無需提交原件。其他選項(xiàng)均為必備材料?！绢}干20】期貨公司合規(guī)官的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（A）制定合規(guī)管理細(xì)則（B）組織合規(guī)培訓(xùn)（C）檢查公司業(yè)務(wù)合規(guī)性（D）代表公司參與期貨交易所監(jiān)管會(huì)議【選項(xiàng)】ABCD【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第二十八條明確合規(guī)官職責(zé)包括制定合規(guī)制度、組織培訓(xùn)、檢查業(yè)務(wù)合規(guī)性，但未賦予參與交易所監(jiān)管會(huì)議的職責(zé)，該職能屬于公司董事會(huì)或總經(jīng)理職權(quán)范疇。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年內(nèi)是否存在被期貨交易所公開處罰的記錄是任職資格的重要審核條件，正確選項(xiàng)是（）【選項(xiàng)】A.不需要審核B.需要審核但以書面形式申報(bào)C.僅需審核處罰類型D.需要審核但處罰記錄超過兩年不納入【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需申報(bào)近三年內(nèi)受期貨交易所公開處罰的情況，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將其納入任職資格評(píng)估范圍。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)D錯(cuò)誤因處罰記錄時(shí)間無例外條款，選項(xiàng)A和C不符合法規(guī)要求?！绢}干2】期貨公司總經(jīng)理的期貨從業(yè)資格有效期至退休年齡，但若其繼續(xù)任職需滿足（）【選項(xiàng)】A.每年重新考取資格B.取得博士學(xué)位C.通過期貨從業(yè)資格考試D.取得相關(guān)領(lǐng)域高級(jí)職稱【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理需持有有效期貨從業(yè)資格證，若任職至退休年齡，繼續(xù)任職需在離職前通過期貨從業(yè)資格考試。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)無依據(jù)。【題干3】期貨公司獨(dú)立董事中金融業(yè)背景董事比例不得低于（）【選項(xiàng)】A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條明確獨(dú)立董事需包含金融、法律、會(huì)計(jì)領(lǐng)域?qū)I(yè)背景，其中金融業(yè)背景董事不得少于獨(dú)立董事總數(shù)的一半。選項(xiàng)B正確，其他比例不符合規(guī)定?！绢}干4】期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人若為非金融專業(yè)背景，其任職資格需額外滿足（）【選項(xiàng)】A.持有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證B.5年以上財(cái)務(wù)崗位經(jīng)驗(yàn)C.近三年無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄D.取得CFA證書【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十八條要求財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人需具備財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)專業(yè)背景，若為非專業(yè)背景需具備5年以上財(cái)務(wù)崗位經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)與規(guī)定無關(guān)?！绢}干5】期貨公司高級(jí)管理人員近五年內(nèi)是否存在期貨公司重大違法違規(guī)記錄，由（）進(jìn)行核查【選項(xiàng)】A.公司內(nèi)部審計(jì)部門B.期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十一條明確任職資格審核機(jī)構(gòu)為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，需核查高管近五年內(nèi)是否存在期貨公司重大違法違規(guī)記錄。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)無依據(jù)?！绢}干6】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料中，需提交最近（）的誠(chéng)信記錄證明【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十三條要求提交申請(qǐng)前三年內(nèi)的誠(chéng)信記錄證明，包括無重大違法違規(guī)記錄及司法糾紛情況。選項(xiàng)C正確，其他時(shí)間范圍不符合規(guī)定?！绢}干7】期貨公司獨(dú)立董事每屆任期最長(zhǎng)不超過（）【選項(xiàng)】A.3年B.5年C.6年D.10年【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十七條明確獨(dú)立董事每屆任期最長(zhǎng)為5年，且連任不得超過兩屆。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)與規(guī)定沖突?！绢}干8】期貨公司高級(jí)管理人員若持有境外金融機(jī)構(gòu)股權(quán)，其持股比例不得超過（）【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十九條禁止高管持有境外金融機(jī)構(gòu)股權(quán)超過10%，選項(xiàng)B正確，其他比例違反規(guī)定。【題干9】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表中，需列明（）的詳細(xì)工作經(jīng)歷【選項(xiàng)】A.5年以上B.3年以上C.2年以上D.1年以上【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條要求列明申請(qǐng)人在金融、經(jīng)濟(jì)、法律或會(huì)計(jì)領(lǐng)域至少3年相關(guān)全職工作經(jīng)歷。選項(xiàng)B正確，其他年限不符合要求。【題干10】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格核查中，對(duì)（）的核查最為嚴(yán)格【選項(xiàng)】A.學(xué)歷證書B.從業(yè)資格證C.司法處罰記錄D.財(cái)務(wù)報(bào)告【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十四條明確期貨從業(yè)資格證需經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核，核查其真?zhèn)渭坝行?，此環(huán)節(jié)存在較高造假風(fēng)險(xiǎn)，核查最嚴(yán)格。選項(xiàng)B正確?！绢}干11】期貨公司總經(jīng)理若因故意重大違法違規(guī)被市場(chǎng)禁入，其重新申請(qǐng)任職資格的間隔期為（）【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十五條規(guī)定，因故意重大違法違規(guī)被市場(chǎng)禁入者，重新申請(qǐng)需間隔3年，選項(xiàng)C正確?！绢}干12】期貨公司獨(dú)立董事需滿足（）條件方可參與戰(zhàn)略決策會(huì)議【選項(xiàng)】A.持有期貨從業(yè)資格證B.連任不超過兩屆C.每年培訓(xùn)不少于20學(xué)時(shí)D.無直系親屬在該公司任職【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十八條要求獨(dú)立董事每年需參加期貨知識(shí)培訓(xùn)不少于20學(xué)時(shí)，方可參與戰(zhàn)略決策會(huì)議。選項(xiàng)C正確，其他條件為一般性要求?！绢}干13】期貨公司高級(jí)管理人員若存在（）情形，不得擔(dān)任相關(guān)職務(wù)【選項(xiàng)】A.持有公司5%以上股權(quán)B.存在重大經(jīng)濟(jì)糾紛C.近兩年內(nèi)未通過職業(yè)資格考試D.持有其他金融機(jī)構(gòu)股份【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十六條明確高級(jí)管理人員不得持有公司5%以上股權(quán)，選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)不在此禁止范圍內(nèi)?！绢}干14】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格審核中，對(duì)（）的核查需追溯至畢業(yè)院校【選項(xiàng)】A.學(xué)歷證書B.從業(yè)資格證C.工作經(jīng)歷證明D.薪酬合同【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十二條要求學(xué)歷證書需經(jīng)教育部學(xué)信網(wǎng)驗(yàn)證，核查其畢業(yè)院校及專業(yè)與所報(bào)崗位的匹配性。選項(xiàng)A正確?！绢}干15】期貨公司獨(dú)立董事若同時(shí)擔(dān)任兩家以上期貨公司獨(dú)立董事，其總數(shù)不得超過（）【選項(xiàng)】A.2家B.3家C.4家D.5家【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十七條要求獨(dú)立董事總數(shù)不得超過3家，選項(xiàng)B正確?！绢}干16】期貨公司高級(jí)管理人員若存在期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易記錄，其重新申請(qǐng)任職資格的間隔期為（）【選項(xiàng)】A.2年B.3年C.5年D.10年【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十五條規(guī)定，因期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易被行政處罰者，重新申請(qǐng)需間隔5年。選項(xiàng)C正確?！绢}干17】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)中，需提交（）作為誠(chéng)信記錄證明【選項(xiàng)】A.公安機(jī)關(guān)無犯罪記錄證明B.期貨交易所處罰記錄C.信用報(bào)告D.司法調(diào)解書【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十三條要求提交公安機(jī)關(guān)出具的近三年無犯罪記錄證明，選項(xiàng)A正確?！绢}干18】期貨公司獨(dú)立董事需具備（）專業(yè)背景方可參與財(cái)務(wù)監(jiān)督工作【選項(xiàng)】A.金融或經(jīng)濟(jì)B.會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)C.法律或合規(guī)D.工程或技術(shù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條要求財(cái)務(wù)監(jiān)督工作需由具備會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)專業(yè)背景的獨(dú)立董事負(fù)責(zé)，選項(xiàng)B正確?！绢}干19】期貨公司高級(jí)管理人員若存在期貨公司重大經(jīng)營(yíng)損失，其重新申請(qǐng)任職資格需滿足（）【選項(xiàng)】A.承擔(dān)主要責(zé)任B.提交書面檢查C.接受行業(yè)禁入D.間隔2年【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第二十五條規(guī)定，因重大經(jīng)營(yíng)損失被問責(zé)者，重新申請(qǐng)需間隔2年。選項(xiàng)D正確?！绢}干20】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表中，需列明（）的詳細(xì)工作經(jīng)歷【選項(xiàng)】A.金融領(lǐng)域B.法律領(lǐng)域C.會(huì)計(jì)領(lǐng)域D.任意領(lǐng)域【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十條要求列明金融、經(jīng)濟(jì)、法律或會(huì)計(jì)領(lǐng)域至少3年全職工作經(jīng)歷，其中金融領(lǐng)域?yàn)閮?yōu)先要求。選項(xiàng)A正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨公司董事的任職資格條件？【選項(xiàng)】A.5年以上金融從業(yè)經(jīng)歷B.3年以上期貨公司相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)C.具有相關(guān)金融專業(yè)博士學(xué)位D.無重大違法違規(guī)記錄【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第五條，董事需具備5年以上金融從業(yè)經(jīng)歷或3年以上期貨公司相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)背景要求為碩士及以上，未明確限定必須為博士學(xué)位，因此選項(xiàng)C不滿足條件?！绢}干2】期貨公司高級(jí)管理人員在任職期間若發(fā)生以下哪種情形，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)可責(zé)令其限期整改或撤換？【選項(xiàng)】A.年度審計(jì)報(bào)告未披露重大風(fēng)險(xiǎn)B.未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備重大事項(xiàng)C.持有公司5%以上股份D.在關(guān)聯(lián)企業(yè)兼職未備案【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第二十四條，高級(jí)管理人員未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備重大事項(xiàng)屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取整改或撤換措施的違法行為，選項(xiàng)B符合規(guī)定。選項(xiàng)D涉及關(guān)聯(lián)交易備案，屬于另一類監(jiān)管要求?！绢}干3】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格培訓(xùn)的內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)B.公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)C.期貨交易算法模型D.客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十七條明確培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、公司治理、合規(guī)風(fēng)控等，未包含期貨交易算法模型技術(shù)細(xì)節(jié)（屬于專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)），選項(xiàng)C為正確答案?！绢}干4】期貨公司獨(dú)立董事在董事會(huì)會(huì)議中享有哪些特殊表決權(quán)？【選項(xiàng)】A.對(duì)重大事項(xiàng)擁有否決權(quán)B.對(duì)關(guān)聯(lián)交易享有單獨(dú)表決權(quán)C.對(duì)高管薪酬方案具有一票否決權(quán)D.對(duì)公司章程修訂需全體一致同意【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十條第三款規(guī)定，獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保事項(xiàng)等重大事項(xiàng)享有單獨(dú)表決權(quán)并擁有否決權(quán)，但否決權(quán)不適用于高管薪酬方案（需經(jīng)董事會(huì)2/3以上通過），因此選項(xiàng)B正確?！绢}干5】期貨公司高級(jí)管理人員近三年內(nèi)存在以下哪種情形會(huì)被直接禁止任職？【選項(xiàng)】A.曾因內(nèi)幕交易被行政處罰B.擔(dān)任過其他金融機(jī)構(gòu)高管C.持有公司0.5%股份D.因職業(yè)違規(guī)被行業(yè)禁入【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第十三條第四款明確，因期貨業(yè)務(wù)重大違規(guī)被行業(yè)和市場(chǎng)禁入的，終身禁止從業(yè)，選項(xiàng)D符合規(guī)定。其他選項(xiàng)中，A需視處罰力度（如是否被禁業(yè)），B屬于正常職業(yè)經(jīng)歷，C不違反持股比例限制（單次持股≤5%）?！绢}干6】期貨公司合規(guī)官的任職資格中，關(guān)于學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷的要求是？【選項(xiàng)】A.碩士學(xué)歷且2年金融從業(yè)經(jīng)歷B.本科學(xué)歷且3年期貨從業(yè)經(jīng)歷C.金融專業(yè)背景且5年相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)D.無學(xué)歷要求但需10年從業(yè)經(jīng)歷【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條第三款規(guī)定，合規(guī)官需具備金融、法律或會(huì)計(jì)相關(guān)專業(yè)背景，學(xué)歷要求為本科及以上，期貨從業(yè)經(jīng)歷≥3年，因此選項(xiàng)B正確。其他選項(xiàng)中，A學(xué)歷達(dá)標(biāo)但從業(yè)年限不足，C管理經(jīng)驗(yàn)非必要條件，D從業(yè)年限雖長(zhǎng)但無學(xué)歷要求不符合規(guī)定?！绢}干7】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人應(yīng)具備的資質(zhì)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.持有FRM證書B.具備5年以上風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)C.通過期貨從業(yè)資格考試D.持有CFA二級(jí)以上資格【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十一條明確風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人需具備風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)資質(zhì)（如FRM、CFA）或5年以上經(jīng)驗(yàn)，期貨從業(yè)資格考試是基礎(chǔ)從業(yè)資格而非任職資質(zhì)要求，因此選項(xiàng)C為正確答案?！绢}干8】期貨公司獨(dú)立董事的任職回避情形不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.與公司存在未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系B.擔(dān)任公司主要客戶的高級(jí)管理人員C.持有公司1%以上股份D.與公司高管存在直系親屬關(guān)系【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第九條第三款規(guī)定，獨(dú)立董事需回避與公司存在控股、參股或重大利益關(guān)系的情形，選項(xiàng)C持有1%股份未達(dá)到控股比例（≥5%），不屬于回避情形，因此選項(xiàng)C為正確答案?！绢}干9】期貨公司高級(jí)管理人員離任后，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)禁止期的規(guī)定是？【選項(xiàng)】A.離任后2年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)B.離任后3年內(nèi)不得擔(dān)任任何金融機(jī)構(gòu)高管C.離任后5年內(nèi)不得在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職D.離任后終身禁止從業(yè)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條第四款規(guī)定，高級(jí)管理人員因重大違法違規(guī)被撤換的，離任后3年內(nèi)不得擔(dān)任任何金融機(jī)構(gòu)高管，其他情形無從業(yè)禁止期，因此選項(xiàng)B正確。【題干10】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格持續(xù)監(jiān)督機(jī)制中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查的重點(diǎn)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.年度審計(jì)報(bào)告披露內(nèi)容B.高管近親屬?gòu)臉I(yè)情況C.公司治理結(jié)構(gòu)有效性D.行業(yè)自律組織處罰記錄【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十七條明確持續(xù)監(jiān)督核查內(nèi)容包括高管履職情況、公司治理有效性、合規(guī)管理措施等，年度審計(jì)報(bào)告屬于公司信息披露范疇，非直接監(jiān)管核查重點(diǎn)，因此選項(xiàng)A為正確答案?！绢}干11】期貨公司獨(dú)立董事在董事會(huì)中可否對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易提出異議并要求重新審議？【選項(xiàng)】A.可以且需經(jīng)2/3董事會(huì)成員同意B.可以但無需董事會(huì)多數(shù)通過C.可以但僅限獨(dú)立董事單獨(dú)表決D.不得