溧水采購管理辦法一、總則（一）目的為了加強溧水公司采購管理工作，規(guī)范采購行為，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于溧水公司及所屬各部門、各分支機構(gòu)的采購活動，包括物資采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行。2.公開公平公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與競爭的機會，不偏袒任何一方。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本和經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)采購效益最大化。4.誠信合作原則：與供應(yīng)商建立誠信合作關(guān)系，共同促進(jìn)公司發(fā)展。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)公司設(shè)立采購決策委員會，負(fù)責(zé)審議重大采購項目、采購政策和采購管理制度等。采購決策委員會由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。（二）采購執(zhí)行部門公司設(shè)立采購部門，負(fù)責(zé)具體的采購業(yè)務(wù)操作。采購部門應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，明確其職責(zé)和分工。采購人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。（三）相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，提供準(zhǔn)確的采購信息，參與采購項目的評審和驗收等工作。2.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算、支付貨款等工作，對采購活動進(jìn)行財務(wù)監(jiān)督。3.審計部門：負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性和采購結(jié)果的合理性。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)年度工作計劃和業(yè)務(wù)需求，編制采購預(yù)算草案，明確采購項目、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購部門對各需求部門的采購預(yù)算草案進(jìn)行匯總和審核，結(jié)合公司實際情況，提出調(diào)整建議，形成年度采購預(yù)算方案。3.年度采購預(yù)算方案經(jīng)公司財務(wù)部門審核、采購決策委員會審議通過后，報公司管理層批準(zhǔn)執(zhí)行。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行采購任務(wù)，不得擅自突破預(yù)算。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。需求部門提出預(yù)算調(diào)整申請，說明調(diào)整原因和金額，經(jīng)采購部門審核、財務(wù)部門復(fù)核、采購決策委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對采購預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向公司管理層匯報預(yù)算執(zhí)行情況。2.審計部門對采購預(yù)算的編制、執(zhí)行和調(diào)整情況進(jìn)行審計監(jiān)督，確保預(yù)算管理的規(guī)范和有效。四、采購流程（一）采購計劃制定1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求和庫存情況，定期編制采購計劃，明確采購項目、數(shù)量、時間等要求。2.采購計劃應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報采購部門。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商開發(fā)：采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。對潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查、評估和篩選，確定合格供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評估：采購部門定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。3.供應(yīng)商選擇：采購項目實施前，采購人員應(yīng)從合格供應(yīng)商名單中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購。選擇供應(yīng)商時，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的信譽、實力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格等因素，采用招標(biāo)、詢價、競爭性談判等方式確定供應(yīng)商。（三）采購合同簽訂1.采購人員與選定的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，達(dá)成一致意見后，起草采購合同。2.采購合同應(yīng)明確采購項目、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購合同經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核、法律部門審查、公司管理層批準(zhǔn)后，由授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。（四）采購訂單下達(dá)1.采購合同簽訂后，采購人員根據(jù)合同要求下達(dá)采購訂單，明確采購訂單的編號、采購項目、數(shù)量、交貨期、交貨地點等信息。2.采購訂單應(yīng)發(fā)送給供應(yīng)商確認(rèn)，確保雙方對訂單內(nèi)容無異議。（五）采購驗收1.采購項目到貨前，采購部門應(yīng)通知需求部門做好驗收準(zhǔn)備工作。2.需求部門按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購項目進(jìn)行驗收，填寫驗收報告。驗收合格的，辦理入庫手續(xù)；驗收不合格的，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補貨、換貨、退貨等措施。（六）采購付款1.采購項目驗收合格后，采購部門應(yīng)及時整理相關(guān)資料，提交財務(wù)部門辦理付款手續(xù)。2.財務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購付款申請，按照規(guī)定的付款方式和時間支付貨款。五、采購方式（一）招標(biāo)采購1.適用范圍：達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購項目，應(yīng)采用招標(biāo)采購方式：貨物或服務(wù)采購單項合同估算價在規(guī)定金額以上的；采購項目總金額在規(guī)定金額以上的。2.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件：采購部門根據(jù)采購需求編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告：通過指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請潛在供應(yīng)商參加投標(biāo)。發(fā)售招標(biāo)文件：向購買招標(biāo)文件的潛在供應(yīng)商發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費用。開標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點開標(biāo)，公布投標(biāo)人的投標(biāo)報價、技術(shù)方案等內(nèi)容。評標(biāo)：組織評標(biāo)委員會對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。定標(biāo)：根據(jù)評標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書。（二）詢價采購1.適用范圍：采購項目金額較小、技術(shù)規(guī)格簡單、市場貨源充足的，可采用詢價采購方式。2.詢價程序：選擇詢價供應(yīng)商：從合格供應(yīng)商名單中選擇不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行詢價。發(fā)出詢價函：向詢價供應(yīng)商發(fā)出詢價函，明確采購項目的規(guī)格、數(shù)量、價格等要求。供應(yīng)商報價：詢價供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)提交報價文件。確定成交供應(yīng)商：采購部門對供應(yīng)商的報價進(jìn)行比較，選擇報價合理、滿足采購需求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（三）競爭性談判采購1.適用范圍：符合下列情形之一的采購項目，可采用競爭性談判采購方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.談判程序：成立談判小組：由采購部門、需求部門、技術(shù)專家等組成談判小組。制定談判文件：談判小組根據(jù)采購需求制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、評審標(biāo)準(zhǔn)等。邀請供應(yīng)商：從合格供應(yīng)商名單中邀請不少于三家的供應(yīng)商參加談判。談判：與供應(yīng)商進(jìn)行談判，要求供應(yīng)商進(jìn)行報價、技術(shù)澄清等。確定成交供應(yīng)商：談判小組根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.適用范圍：符合下列情形之一的采購項目，可采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購程序：提出申請：需求部門提出單一來源采購申請，說明采購項目的名稱、理由、金額等。審核批準(zhǔn)：采購部門對申請進(jìn)行審核，報采購決策委員會批準(zhǔn)。協(xié)商談判：與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，確定采購價格、交貨期等條款。簽訂合同：與單一供應(yīng)商簽訂采購合同。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如供應(yīng)商違約、質(zhì)量問題、價格波動、法律風(fēng)險等。2.根據(jù)風(fēng)險識別和評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.供應(yīng)商管理風(fēng)險應(yīng)對：加強供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評估和淘汰機制，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險。2.質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對：加強采購項目的質(zhì)量控制，嚴(yán)格按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，對不合格產(chǎn)品及時處理，降低質(zhì)量風(fēng)險。3.價格風(fēng)險應(yīng)對：關(guān)注市場價格動態(tài)，建立價格預(yù)警機制，通過招標(biāo)、詢價等方式選擇合適的供應(yīng)商，降低價格波動風(fēng)險。4.法律風(fēng)險應(yīng)對：加強采購活動的法律合規(guī)管理，確保采購行為符合法律法規(guī)要求，必要時咨詢專業(yè)法律意見，降低法律風(fēng)險。七、采購監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計部門定期對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的合理性等。2.采購部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，對采購人員的采購行為進(jìn)行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。（二）考核評價1.建立采購