案宗評查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司案宗管理，規(guī)范案宗評查工作，提高案宗質(zhì)量和管理水平，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門涉及的各類案宗，包括但不限于合同糾紛案件、訴訟案件、行政復(fù)議案件、勞動仲裁案件等。（三）基本原則1.合法性原則：案宗評查應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行。2.客觀性原則：評查過程應(yīng)客觀公正，如實(shí)反映案宗的真實(shí)情況，不受主觀因素影響。3.全面性原則：對案宗的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全面評查，包括案件受理、調(diào)查取證、法律適用、文書制作、檔案管理等。4.及時性原則：案宗評查應(yīng)及時進(jìn)行，確保問題得到及時發(fā)現(xiàn)和解決，避免延誤案件處理進(jìn)程。二、案宗評查組織與職責(zé)（一）評查小組公司成立案宗評查小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施案宗評查工作。評查小組由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及資深法律專業(yè)人員。（二）職責(zé)分工1.組長職責(zé)：負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)案宗評查工作，確定評查工作的總體目標(biāo)和要求。審核評查報告，對重大問題提出處理意見和決策。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：制定案宗評查計(jì)劃和方案，組織實(shí)施評查工作。協(xié)調(diào)評查小組各成員之間的工作，確保評查工作順利進(jìn)行。對評查過程中發(fā)現(xiàn)的法律問題進(jìn)行分析和研究，提出法律意見和建議。匯總評查結(jié)果，撰寫評查報告。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：配合法務(wù)部門開展案宗評查工作，提供本部門涉及案件的相關(guān)資料和信息。對本部門案件的處理情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。協(xié)助評查小組對案件進(jìn)行深入調(diào)查，提供必要的支持和配合。4.資深法律專業(yè)人員職責(zé)：參與案宗評查工作，對案件的法律適用、證據(jù)采信、程序合法性等方面進(jìn)行專業(yè)審查。對評查過程中發(fā)現(xiàn)的復(fù)雜法律問題進(jìn)行論證，提出專業(yè)意見和建議。協(xié)助撰寫評查報告，對報告中的法律內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)。三、案宗評查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）案件受理1.受理程序合規(guī)性：檢查案件受理是否符合公司內(nèi)部規(guī)定的流程，是否有明確的受理登記記錄，包括案件來源、當(dāng)事人信息、案件基本情況等。2.案件管轄權(quán)審查：審查公司對受理案件是否具有管轄權(quán)，是否存在越權(quán)受理或應(yīng)受理而未受理的情況。（二）調(diào)查取證1.證據(jù)收集的合法性：檢查調(diào)查取證過程是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在非法取證、侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益等行為。2.證據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性：審查收集的證據(jù)是否真實(shí)可靠，與案件事實(shí)是否具有關(guān)聯(lián)性，證據(jù)鏈條是否完整。3.證據(jù)的保管與整理：查看證據(jù)是否妥善保管，是否按照規(guī)定進(jìn)行分類整理，便于查閱和使用。（三）法律適用1.法律法規(guī)的準(zhǔn)確引用：檢查在案件處理過程中是否準(zhǔn)確適用相關(guān)法律法規(guī)，法律條文引用是否完整、準(zhǔn)確。2.法律解釋的合理性：審查對法律法規(guī)的解釋是否合理，是否符合立法原意和法律精神。（四）文書制作1.文書格式規(guī)范性：檢查各類法律文書的格式是否符合公司統(tǒng)一規(guī)定，是否存在錯別字、語病、標(biāo)點(diǎn)符號使用不當(dāng)?shù)葐栴}。2.文書內(nèi)容完整性：審查法律文書的內(nèi)容是否完整，是否涵蓋案件基本事實(shí)、處理依據(jù)、處理結(jié)果等關(guān)鍵要素。3.文書邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性：查看法律文書的邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)，論證是否充分，前后內(nèi)容是否一致。（五）檔案管理1.檔案資料的齊全性：檢查案宗檔案是否包含案件處理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等，是否存在缺失。2.檔案整理的規(guī)范性：審查檔案整理是否符合檔案管理規(guī)定，分類是否清晰，編號是否準(zhǔn)確，裝訂是否整齊。3.檔案保管的安全性：查看檔案保管場所是否安全，是否采取必要的防火、防潮、防蟲等措施，確保檔案資料的安全完整。四、案宗評查方式與流程（一）評查方式1.定期評查：每季度定期開展一次案宗評查工作，對本季度內(nèi)辦結(jié)的案件進(jìn)行全面評查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，不定期對部分案件進(jìn)行抽查評查，重點(diǎn)檢查案件處理過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和存在疑問的案件。3.專項(xiàng)評查：針對特定類型的案件或在特定時期內(nèi)發(fā)生的案件，開展專項(xiàng)評查，深入分析問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（二）評查流程1.制定計(jì)劃：法務(wù)部門根據(jù)公司實(shí)際情況，制定案宗評查計(jì)劃，明確評查的范圍、內(nèi)容、方式、時間安排等。2.組織實(shí)施：評查小組按照評查計(jì)劃，組織相關(guān)人員對案宗進(jìn)行評查。評查人員可通過查閱案宗資料、聽取匯報、實(shí)地走訪、詢問當(dāng)事人等方式獲取評查信息。3.記錄與分析：評查人員對評查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并進(jìn)行分析研究，確定問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。4.撰寫報告：法務(wù)部門匯總評查情況，撰寫評查報告。報告內(nèi)容應(yīng)包括評查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、改進(jìn)建議等。5.審核反饋：評查報告經(jīng)評查小組審核后，反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門應(yīng)針對報告中提出的問題，制定整改措施，并在規(guī)定時間內(nèi)將整改情況書面反饋給法務(wù)部門。6.跟蹤復(fù)查：法務(wù)部門對業(yè)務(wù)部門的整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。對整改不力的部門，將進(jìn)行通報批評，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、案宗評查結(jié)果運(yùn)用（一）納入績效考核將案宗評查結(jié)果納入公司績效考核體系，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員的績效掛鉤。對評查結(jié)果優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵，對存在問題較多的部門和個人進(jìn)行績效扣分，并責(zé)令限期整改。（二）作為培訓(xùn)依據(jù)根據(jù)案宗評查中發(fā)現(xiàn)的共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高公司員工的業(yè)務(wù)水平和案宗處理能力。（三）完善制度流程通過對案宗評查結(jié)果的分析