法治工作管理辦法一、總則（一）目的為加強公司法治工作的規(guī)范化、科學化管理，提高依法治理水平，保障公司合法權(quán)益，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、分支機構(gòu)在開展各類業(yè)務(wù)活動中涉及的法治工作管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保公司各項工作在法治軌道上運行。2.預(yù)防為主原則：強化法治風險防范意識，注重事前預(yù)防、事中控制和事后補救，將法治風險化解在萌芽狀態(tài)。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和層面，實現(xiàn)法治工作的全方位、全過程管理。4.協(xié)同配合原則：各部門、分支機構(gòu)密切協(xié)作，形成法治工作合力，共同推進公司法治建設(shè)。二、法治工作管理職責（一）公司法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔任組長，各相關(guān)部門負責人為成員。2.職責研究決定公司法治工作的重大事項和發(fā)展戰(zhàn)略。協(xié)調(diào)解決法治工作中的重大問題和矛盾。監(jiān)督檢查公司法治工作的落實情況。（二）法務(wù)部門1.職責負責起草、審核公司各類合同、協(xié)議、規(guī)章制度等法律文件。參與公司重大決策、項目投資、并購重組等事項的法律論證和風險評估。處理公司涉法涉訴案件，維護公司合法權(quán)益。開展法治宣傳教育和培訓工作，提高員工法治意識。建立和完善公司法律風險防控體系，定期進行法律風險排查和預(yù)警。負責與外部律師事務(wù)所、司法機關(guān)等相關(guān)機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。（三）各業(yè)務(wù)部門1.職責在業(yè)務(wù)活動中嚴格遵守法律法規(guī)，依法依規(guī)開展工作。配合法務(wù)部門做好合同簽訂、履行過程中的法律審查和風險防控工作。及時向法務(wù)部門反饋業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的法律問題和風險隱患。參與法務(wù)部門組織的法治宣傳教育和培訓活動，提高本部門員工法治素養(yǎng)。三、法律文件管理（一）合同管理1.合同起草：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，確保合同條款清晰、準確、合法，明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.合同審核業(yè)務(wù)部門將起草好的合同提交法務(wù)部門進行審核。法務(wù)部門重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性和風險防范措施等方面。對于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，法務(wù)部門可組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行聯(lián)合審查，并出具書面審查意見。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由業(yè)務(wù)部門按照公司授權(quán)管理制度的規(guī)定，辦理簽約手續(xù)。簽約人員應(yīng)確保合同簽字蓋章的真實性、有效性。4.合同履行：業(yè)務(wù)部門負責合同的履行跟蹤和管理，及時掌握合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時與對方溝通協(xié)商解決，并向法務(wù)部門通報。法務(wù)部門對合同履行過程中的法律問題提供指導(dǎo)和支持。5.合同變更與解除：合同履行過程中如需變更或解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或解除合同的協(xié)議應(yīng)提交法務(wù)部門審核，確保符合法律法規(guī)和公司利益。（二）規(guī)章制度管理1.制度制定：各部門根據(jù)工作需要和法律法規(guī)要求，起草本部門相關(guān)規(guī)章制度草案。草案應(yīng)明確制定目的、適用范圍、主要內(nèi)容、實施程序等。2.制度審核：規(guī)章制度草案提交法務(wù)部門進行合法性審核。法務(wù)部門重點審查制度是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否與公司現(xiàn)有制度相銜接，是否存在法律風險等。3.制度發(fā)布：經(jīng)審核通過的規(guī)章制度，由公司統(tǒng)一發(fā)布實施。發(fā)布后的規(guī)章制度應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行學習培訓，確保員工知曉并遵守。4.制度修訂與廢止：隨著法律法規(guī)的調(diào)整和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時對規(guī)章制度進行修訂或廢止。修訂后的規(guī)章制度應(yīng)重新履行審核和發(fā)布程序。四、重大決策法律論證與風險評估（一）論證評估范圍公司重大決策事項包括但不限于重大投資項目、重大資產(chǎn)處置、重大融資活動、重大合同簽訂、重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新、重大改革改制等。（二）論證評估程序1.提出申請：決策事項承辦部門在決策前向法務(wù)部門提交法律論證與風險評估申請，說明決策事項的背景、內(nèi)容、目的、預(yù)期效果等情況。2.組織論證評估：法務(wù)部門接到申請后，會同相關(guān)部門和專業(yè)人員，對決策事項進行法律論證和風險評估。論證評估可采取書面審查、實地調(diào)研、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析等方式進行。3.出具報告：法務(wù)部門根據(jù)論證評估情況，出具法律論證與風險評估報告。報告應(yīng)包括決策事項的合法性分析、合規(guī)性審查、風險識別與評估、應(yīng)對措施建議等內(nèi)容。4.決策參考：法律論證與風險評估報告作為公司決策的重要參考依據(jù)，決策機構(gòu)在做出決策時應(yīng)充分考慮報告提出的意見和建議。五、涉法涉訴案件管理（一）案件受理1.公司各部門、分支機構(gòu)在工作中發(fā)現(xiàn)涉法涉訴案件線索后，應(yīng)及時報告法務(wù)部門。2.法務(wù)部門對案件線索進行初步審查，認為符合立案條件的，予以受理，并指定專人負責案件辦理。（二）案件處理1.法務(wù)人員應(yīng)全面了解案件事實，收集、整理相關(guān)證據(jù)材料，分析案件法律關(guān)系和法律適用問題。2.根據(jù)案件情況，制定具體的處理方案，明確處理目標、策略和措施。處理方案應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門負責人審核，并報公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準。3.在案件處理過程中，法務(wù)人員應(yīng)積極與對方當事人、律師事務(wù)所、司法機關(guān)等進行溝通協(xié)調(diào)，依法維護公司合法權(quán)益。4.對于重大、復(fù)雜案件，法務(wù)部門可組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行集體研究討論，必要時可聘請外部專家提供專業(yè)意見。（三）案件結(jié)案與歸檔1.案件處理終結(jié)后，法務(wù)人員應(yīng)及時整理案件材料，撰寫結(jié)案報告，總結(jié)案件處理情況和經(jīng)驗教訓。2.結(jié)案報告經(jīng)法務(wù)部門負責人審核后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，案件予以結(jié)案。3.法務(wù)部門負責將涉法涉訴案件的相關(guān)材料進行整理歸檔，建立健全案件檔案管理制度，確保檔案資料的完整性和保密性。六、法治宣傳教育與培訓（一）宣傳教育計劃法務(wù)部門制定年度法治宣傳教育計劃，明確宣傳教育的目標、內(nèi)容、方式、對象和時間安排等。宣傳教育計劃應(yīng)報公司法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準后組織實施。（二）宣傳教育內(nèi)容1.國家法律法規(guī)、政策方針，重點宣傳與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)的法律法規(guī)。2.公司內(nèi)部規(guī)章制度，特別是與員工工作行為規(guī)范、廉潔自律等方面相關(guān)的制度。3.典型案例分析，通過剖析實際發(fā)生的涉法涉訴案件，增強員工法治意識和風險防范能力。（三）宣傳教育方式1.開展專題講座，邀請法律專家、學者或公司內(nèi)部法務(wù)人員進行法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識培訓。2.組織法律知識競賽、演講比賽等活動，激發(fā)員工學習法律知識的積極性。3.利用公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號等平臺，發(fā)布法治宣傳資料和信息，營造良好的法治氛圍。4.結(jié)合公司實際案例，制作法治宣傳視頻，通過直觀形象的方式進行宣傳教育。（四）培訓管理1.法務(wù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和員工法律素養(yǎng)情況，制定年度培訓計劃，明確培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等。2.培訓計劃應(yīng)報公司法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準后組織實施。培訓可采取內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等多種方式進行。3.建立培訓效果評估機制，通過考試、撰寫心得體會、實際工作應(yīng)用等方式對培訓效果進行評估。評估結(jié)果作為員工績效考核和職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)。七、法律風險防控（一）風險識別與評估1.法務(wù)部門定期組織開展法律風險排查工作，對公司經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)存在的法律風險進行全面梳理和識別。2.運用科學的風險評估方法，對識別出的法律風險進行分析評估，確定風險等級和影響程度。3.根據(jù)風險評估結(jié)果，繪制公司法律風險圖譜，直觀展示公司面臨的各類法律風險及其分布情況。（二）風險應(yīng)對措施1.針對不同等級的法律風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.建立健全法律風險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況，提前發(fā)出預(yù)警信號，以便采取有效的應(yīng)對措施。3.加強與保險公司、專業(yè)擔保機構(gòu)等合作，通過購買保險、擔保等方式，轉(zhuǎn)移部分法律風險。（三）風險監(jiān)控與改進1.對已識別的法律風險進行持續(xù)監(jiān)控，跟蹤風險應(yīng)