2025年綜合類-證券市場基礎(chǔ)知識-第二章股票歷年真題摘選帶答案(5卷套題【單選100題】)2025年綜合類-證券市場基礎(chǔ)知識-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)需滿足連續(xù)三年凈利潤均不低于5000萬元的要求，該規(guī)定適用于哪個板塊？【選項(xiàng)】A.主板B.科創(chuàng)板C.創(chuàng)業(yè)板D.北交所【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，科創(chuàng)板企業(yè)需滿足連續(xù)兩年研發(fā)投入占比不低于7%，而創(chuàng)業(yè)板對盈利性要求相對寬松，允許符合條件的企業(yè)直接上市，因此凈利潤要求適用于創(chuàng)業(yè)板?！绢}干2】某股票市價在交易日內(nèi)上漲至漲停板后，若此時突然出現(xiàn)大額賣單，其價格可能觸發(fā)什么機(jī)制？【選項(xiàng)】A.漲跌幅限制解除B.連續(xù)競價制度C.集合競價制度D.漲跌停板恢復(fù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】在連續(xù)競價階段，若漲停價前出現(xiàn)大額賣單導(dǎo)致成交價低于漲停價，將觸發(fā)價格優(yōu)先原則，系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)為連續(xù)競價，此時漲跌幅限制不再適用?！绢}干3】下列哪項(xiàng)屬于證券市場操縱的典型手段？【選項(xiàng)】A.長期持有股票等待價值發(fā)現(xiàn)B.通過配資賬戶協(xié)同買賣C.發(fā)布虛假重大資產(chǎn)重組信息D.定期發(fā)布企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告【參考答案】B【詳細(xì)解析】協(xié)同買賣行為通過多個賬戶制造交易活躍假象，屬于典型的“對倒操縱”，而配資賬戶的杠桿效應(yīng)會放大市場波動。【題干4】股票交易中，投資者委托價格低于當(dāng)前買一報(bào)價但高于賣一報(bào)價時，屬于哪種委托類型？【選項(xiàng)】A.市價單B.限價單C.取消單D.跟蹤單【參考答案】B【詳細(xì)解析】限價單要求以指定價格或更優(yōu)價格成交，若價格介于賣一與買一之間，系統(tǒng)將按最優(yōu)可執(zhí)行價格成交。市價單會直接以當(dāng)前成交價成交?！绢}干5】某上市公司因財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，其應(yīng)如何履行信息披露義務(wù)？【選項(xiàng)】A.立即公告并披露具體財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)B.在2個工作日內(nèi)發(fā)布重大事件提示C.在5個工作日內(nèi)披露調(diào)查進(jìn)展D.立即停牌并說明原因【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，涉及重大訴訟、行政處罰等重大事件需立即停牌并公告，財(cái)務(wù)造假屬于重大違法行為，需觸發(fā)強(qiáng)制停牌程序?！绢}干6】股票交易中，投資者通過融資融券交易買入股票，其融資買入的證券種類通常不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.主板股票B.科創(chuàng)板股票C.創(chuàng)業(yè)板股票D.北交所股票【參考答案】B【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板實(shí)施特別監(jiān)管，禁止融資融券交易，而創(chuàng)業(yè)板、北交所及主板均允許該業(yè)務(wù)?！绢}干7】某投資者持有某股票1000股，以10元/股價格賣出后，次日以9.8元/股重新買入，這種操作可能觸發(fā)什么監(jiān)管措施？【選項(xiàng)】A.限制交易3日B.限制賬戶出入金C.標(biāo)記異常賬戶D.凍結(jié)賬戶資金【參考答案】C【詳細(xì)解析】連續(xù)3日內(nèi)買賣同一證券超過50萬股且占該股總股本5%以上的行為，將被系統(tǒng)標(biāo)記為異常賬戶并限制交易。【題干8】根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，上市公司控股股東在增持股份時，每買入1次不得低于多少股？【選項(xiàng)】A.1000股B.5000股C.1萬股D.5萬股【參考答案】B【詳細(xì)解析】條例規(guī)定控股股東增持需一次性至少增持5000股，且不得通過二級市場直接或間接買賣。【題干9】某股票連續(xù)三個交易日的收盤價較前一日收盤價分別上漲8%、9%、10%，這種情形可能觸發(fā)什么機(jī)制？【選項(xiàng)】A.臨時停牌B.漲跌幅限制調(diào)整C.波動率預(yù)警D.熔斷機(jī)制【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)滬深交易所規(guī)則，單個交易日累計(jì)漲幅達(dá)20%時啟動臨時停牌，若未停牌則下一交易日繼續(xù)交易?！绢}干10】下列哪項(xiàng)屬于上市公司定向增發(fā)股票的主要目的？【選項(xiàng)】A.降低市盈率B.優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)C.償還短期債務(wù)D.提升流通股本【參考答案】B【詳細(xì)解析】定向增發(fā)是上市公司向特定對象發(fā)行新股，通常用于引入戰(zhàn)略投資者、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)或補(bǔ)充流動資金，但償還債務(wù)屬于短期融資工具范疇?！绢}干11】某投資者通過程序化交易系統(tǒng)在連續(xù)競價階段以漲停價掛單買入股票，若此時大單賣方掛出低于漲停價的價格，其委托單將如何處理？【選項(xiàng)】A.自動撤單B.按漲停價成交C.按賣方價格成交D.等待系統(tǒng)匹配【參考答案】C【詳細(xì)解析】連續(xù)競價階段價格優(yōu)先原則優(yōu)先執(zhí)行更高買價或更低賣價，若賣方價格低于漲停價但高于買方掛單價格，則按賣方價格成交。【題干12】根據(jù)《上市公司章程指引》，上市公司回購股份的定價基準(zhǔn)日通常為哪一天？【選項(xiàng)】A.董事會預(yù)案公告日B.股東大會審議通過日C.回購實(shí)施起始日D.審計(jì)報(bào)告出具日【參考答案】B【詳細(xì)解析】回購股份的定價基準(zhǔn)日為股東大會審議通過回購方案的日期，回購價格在基準(zhǔn)日前后30個交易日內(nèi)確定?！绢}干13】某股票發(fā)生5%漲跌幅限制，若當(dāng)前收盤價為10元，漲停價為10.5元，此時以10.3元/股賣出，是否需要繳納印花稅？【選項(xiàng)】A.免征印花稅B.按成交金額的0.05%繳納C.按成交金額的0.1%繳納D.暫緩繳納【參考答案】A【詳細(xì)解析】印花稅僅對成交金額的0.05%征收，且不區(qū)分買賣雙方，但實(shí)際交易中僅賣方實(shí)際繳納。漲跌幅限制不影響印花稅計(jì)征?！绢}干14】某投資者持有某股票100萬股，若在連續(xù)3個交易日內(nèi)以低于前一日收盤價5%的價格賣出，其賬戶可能被標(biāo)記為？【選項(xiàng)】A.異常交易賬戶B.受限賬戶C.重點(diǎn)監(jiān)控賬戶D.預(yù)警賬戶【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券市場異常交易監(jiān)控指引》規(guī)定，單日或連續(xù)3日內(nèi)賣出金額占賬戶總持倉50%以上的，將被標(biāo)記為異常交易賬戶。【題干15】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，重組方案需獲得多少家獨(dú)立董事簽字才能通過？【選項(xiàng)】A.1/3B.2/3C.全體D.半數(shù)以上【參考答案】C【詳細(xì)解析】重大資產(chǎn)重組方案需經(jīng)董事會全體獨(dú)立董事過半數(shù)同意，且需單獨(dú)計(jì)票?！绢}干16】某投資者以100萬元資金在科創(chuàng)板開通權(quán)限，其證券賬戶資產(chǎn)需滿足以下哪項(xiàng)最低要求？【選項(xiàng)】A.50萬元B.100萬元C.200萬元D.300萬元【參考答案】C【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板投資者權(quán)限開通需滿足前20個交易日的日均資產(chǎn)不低于200萬元，且參與過滬市A股交易?！绢}干17】某股票因重大事項(xiàng)臨時停牌，停牌期間投資者能否通過交易系統(tǒng)進(jìn)行委托？【選項(xiàng)】A.可以正常委托B.只能撤單C.可掛單但無法成交D.禁止任何操作【參考答案】C【詳細(xì)解析】停牌期間投資者可掛單但無法成交，系統(tǒng)僅顯示委托隊(duì)列，待復(fù)牌后按停牌前的價格優(yōu)先原則成交。【題干18】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.股票B.債券C.衍生品D.股權(quán)質(zhì)押融資【參考答案】D【詳細(xì)解析】自營業(yè)務(wù)投資限于證券、基金、衍生品等，股權(quán)質(zhì)押融資屬于資管類業(yè)務(wù)，需通過特定資質(zhì)開展。【題干19】某投資者持有某股票1000股，若在集合競價階段以9.9元/股賣出，而當(dāng)日開盤價恰好為9.9元，其委托單將如何處理？【選項(xiàng)】A.自動撤單B.部分成交C.全部成交D.等待成交【參考答案】C【詳細(xì)解析】集合競價階段按最大成交量的原則確定成交價格，若委托價等于成交價，則全部成交?！绢}干20】某上市公司因業(yè)績預(yù)告不準(zhǔn)確被證監(jiān)會處罰，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，其應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.發(fā)布更正公告并承擔(dān)賠償責(zé)任B.在2個工作日內(nèi)說明情況C.立即停牌并公告D.支付罰款并整改【參考答案】A【詳細(xì)解析】信息披露不準(zhǔn)確需及時更正并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，同時根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重采取監(jiān)管措施，如警告、罰款或市場禁入。2025年綜合類-證券市場基礎(chǔ)知識-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】我國上市公司向合格投資者非公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)的證券類型是？【選項(xiàng)】A.普通股B.優(yōu)先股C.債券D.記名股【參考答案】B【詳細(xì)解析】優(yōu)先股是上市公司發(fā)行的具有固定股息率且股息累積支付的股票，非公開轉(zhuǎn)讓需符合《上市公司證券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，普通股、債券及記名股不在此列。【題干2】下列哪項(xiàng)屬于限制性股票的鎖定期要求？【選項(xiàng)】A.上市后6個月B.上市后1年C.上市后2年D.上市后3年【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，限制性股票的鎖定期不得少于上市后2年，且需符合差異化安排，如上市后1年可部分解鎖?！绢}干3】股票交易中，當(dāng)日漲跌幅超過7%的股票屬于？【選項(xiàng)】A.普通股B.ST股C.*ST股D.漲跌停板股票【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券交易規(guī)則》，普通股、ST股、*ST股漲跌幅限制均為10%，而觸發(fā)7%以上波動時屬于市場關(guān)注范疇，但漲跌停板機(jī)制仍以10%為基準(zhǔn)。【題干4】上市公司定期報(bào)告中的“三大報(bào)告”不包括？【選項(xiàng)】A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.季度報(bào)告D.半年度報(bào)告【參考答案】C【詳細(xì)解析】上市公司需披露年度報(bào)告、中期報(bào)告（半年度）和季度報(bào)告，其中季度報(bào)告為臨時性報(bào)告，不納入“三大報(bào)告”強(qiáng)制披露體系?！绢}干5】下列哪項(xiàng)指標(biāo)屬于市凈率（PB）的分子？【選項(xiàng)】A.股東權(quán)益B.股本C.凈資產(chǎn)D.市值【參考答案】C【詳細(xì)解析】市凈率=市值/凈資產(chǎn)，分子為市值（股價×總股本），分母為會計(jì)賬面凈資產(chǎn)，選項(xiàng)C為正確表述?！绢}干6】融資融券業(yè)務(wù)中，投資者維持擔(dān)保比例低于多少將被強(qiáng)制平倉？【選項(xiàng)】A.130%B.125%C.120%D.110%【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，維持擔(dān)保比例低于125%時，券商需強(qiáng)制平倉，低于130%則觸發(fā)預(yù)警機(jī)制?！绢}干7】復(fù)權(quán)后的股票價格波動反映？【選項(xiàng)】A.實(shí)際投資價值B.市場情緒C.紅利再投資D.市場操縱【參考答案】A【詳細(xì)解析】復(fù)權(quán)計(jì)算通過消除送轉(zhuǎn)股、增發(fā)等非市場因素，還原股票真實(shí)價格走勢，反映公司基本面變化，而非市場情緒或操縱行為。【題干8】上市公司重大資產(chǎn)重組需披露的文件不包括？【選項(xiàng)】A.重組預(yù)案B.交易方案C.獨(dú)立財(cái)務(wù)報(bào)告D.監(jiān)管意見書【參考答案】D【詳細(xì)解析】監(jiān)管意見書為交易所或證監(jiān)會出具，屬于外部審核文件，重組方需披露預(yù)案、交易方案、獨(dú)立財(cái)務(wù)報(bào)告等主體文件?！绢}干9】下列哪項(xiàng)屬于證券公司凈資本計(jì)算中不得扣除的項(xiàng)目？【選項(xiàng)】A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).資本公積C.未彌補(bǔ)虧損D.交易性金融資產(chǎn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券公司凈資本及杠桿率管理辦法》，凈資本不得扣除未彌補(bǔ)虧損，而資本公積、交易性金融資產(chǎn)需按比例計(jì)提風(fēng)險準(zhǔn)備金?！绢}干10】股票代碼由6位數(shù)字組成，前三位代表？【選項(xiàng)】A.交易所代碼B.上市公司簡稱C.行業(yè)分類D.股票類型【參考答案】A【詳細(xì)解析】上交所代碼以60、68開頭，深交所代碼以00、30開頭，前三位為交易所標(biāo)識，后三位為序列號，與行業(yè)分類無關(guān)?！绢}干11】投資者買賣科創(chuàng)板股票的市盈率計(jì)算基準(zhǔn)是？【選項(xiàng)】A.市盈率T-1B.市盈率T-2C.市盈率T-3D.市盈率T-4【參考答案】A【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板實(shí)行T+1交易，市盈率計(jì)算以T-1日收盤價為基礎(chǔ)，與主板T-20日滾動市盈率計(jì)算規(guī)則不同?！绢}干12】下列哪項(xiàng)屬于證券市場操縱的“連續(xù)交易操縱”？【選項(xiàng)】A.對倒交易B.拉高出貨C.虛假申報(bào)D.跨市場套利【參考答案】A【詳細(xì)解析】連續(xù)交易操縱指在短時間內(nèi)大量買賣同一證券，制造交易活躍假象，而對倒交易、虛假申報(bào)屬于其他操縱形式?！绢}干13】上市公司回購股票的用途不包括？【選項(xiàng)】A.股權(quán)激勵B.股權(quán)質(zhì)押C.股東回報(bào)D.充實(shí)流動資金【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司回購股份管理辦法》，回購股票可用于股權(quán)激勵、股東回報(bào)、減少注冊資本等，但不得用于股東質(zhì)押?！绢}干14】下列哪項(xiàng)屬于影響市盈率（PE）的核心因素？【選項(xiàng)】A.行業(yè)周期B.財(cái)務(wù)杠桿C.稅收政策D.會計(jì)準(zhǔn)則變更【參考答案】B【詳細(xì)解析】市盈率與盈利水平直接相關(guān)，財(cái)務(wù)杠桿通過放大凈利潤影響PE，而行業(yè)周期、稅收政策屬于間接影響因素?！绢}干15】上市公司定向增發(fā)股票的定價基準(zhǔn)日選擇？【選項(xiàng)】A.發(fā)行前20個交易日市價平均B.發(fā)行前1個交易日收盤價C.發(fā)行前5個交易日市價平均D.發(fā)行前10個交易日市價平均【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行與交易管理辦法》，定向增發(fā)定價基準(zhǔn)日為發(fā)行前1個交易日收盤價，與市價平均無關(guān)?！绢}干16】下列哪項(xiàng)屬于限售股解禁后的市場風(fēng)險？【選項(xiàng)】A.流動性風(fēng)險B.業(yè)績風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.匯率風(fēng)險【參考答案】A【詳細(xì)解析】限售股解禁后集中減持可能導(dǎo)致股價波動，加劇流動性風(fēng)險，而業(yè)績風(fēng)險、政策風(fēng)險、匯率風(fēng)險屬于長期系統(tǒng)性風(fēng)險?！绢}干17】股票交易中，集合競價階段的有效競價原則是？【選項(xiàng)】A.市價優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.市價優(yōu)先且時間優(yōu)先【參考答案】D【詳細(xì)解析】集合競價階段采用“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則，當(dāng)價格相同則按掛單時間排序，最終形成成交價格?！绢}干18】投資者開通兩融賬戶需滿足的信用資質(zhì)不包括？【選項(xiàng)】A.20萬元資產(chǎn)B.6個月交易經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險測評合格D.100萬元資產(chǎn)【參考答案】D【詳細(xì)解析】兩融賬戶開通條件為滿足20萬元資產(chǎn)、6個月交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險測評合格，100萬元資產(chǎn)為部分券商附加要求，非強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干19】復(fù)權(quán)后股票價格的計(jì)算公式是？【選項(xiàng)】A.歷史收盤價×送轉(zhuǎn)比例B.歷史收盤價×分紅比例C.歷史收盤價×配股比例D.歷史收盤價×增發(fā)比例【參考答案】A【詳細(xì)解析】復(fù)權(quán)計(jì)算需考慮送股、轉(zhuǎn)股、增發(fā)等操作，公式為復(fù)權(quán)價=歷史收盤價×送轉(zhuǎn)比例×(1+增發(fā)/配股因子)，其中送轉(zhuǎn)比例為核心參數(shù)?！绢}干20】下列哪項(xiàng)屬于影響市凈率（PB）的財(cái)務(wù)指標(biāo)？【選項(xiàng)】A.資產(chǎn)負(fù)債率B.凈利潤C(jī).股東權(quán)益D.研發(fā)費(fèi)用【參考答案】C【詳細(xì)解析】市凈率=市值/凈資產(chǎn)，直接影響因素為股東權(quán)益（凈資產(chǎn)），資產(chǎn)負(fù)債率、凈利潤、研發(fā)費(fèi)用屬于間接影響企業(yè)價值但非直接計(jì)算PB的指標(biāo)。2025年綜合類-證券市場基礎(chǔ)知識-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】我國A股市場首只科創(chuàng)板股票于哪年上市？A.2018年B.2019年C.2020年D.2021年【參考答案】C【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板于2020年7月22日正式開板并上市交易，首只股票為安集科技。該時間點(diǎn)符合注冊制改革背景，是證券市場發(fā)展的重要里程碑。【題干2】股票交易中，T+1交易制度指的是？A.當(dāng)日買入次日賣出B.次日賣出當(dāng)日可再買入C.買入后次日可賣出D.交易后三個工作日內(nèi)完成交割【參考答案】A【詳細(xì)解析】T+1制度要求投資者當(dāng)日買入的股票需在次日或之后賣出，限制短期投機(jī)行為。選項(xiàng)B描述的是T+0制度，與題干不符?！绢}干3】下列哪項(xiàng)屬于優(yōu)先股的特征？A.可轉(zhuǎn)換為普通股B.股息率固定且先于普通股分配C.無表決權(quán)D.優(yōu)先受破產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)分配【參考答案】B【詳細(xì)解析】優(yōu)先股股息固定且優(yōu)先分配，但可能喪失表決權(quán)（選項(xiàng)C）。可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股（選項(xiàng)A）屬于特殊類型，非普遍特征?！绢}干4】我國股票市場漲跌幅限制為？A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細(xì)解析】A股市場普通股票單日漲跌幅限制為10%，ST股和次新股限制為5%（選項(xiàng)A）?？苿?chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板實(shí)行20%漲跌幅（選項(xiàng)D），但題干未限定板塊?！绢}干5】上市公司信息披露中，臨時報(bào)告適用于？A.半年度業(yè)績預(yù)告B.董事會成員辭職C.股權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施D.公司并購重組完成【參考答案】D【詳細(xì)解析】臨時報(bào)告適用于重大事項(xiàng)（如并購重組、業(yè)績預(yù)告需通過定期報(bào)告披露）。董事會成員辭職（選項(xiàng)B）屬于日常經(jīng)營信息，無需臨時報(bào)告?！绢}干6】股票交易中，集合競價階段的成交價確定原則是？A.市價優(yōu)先、時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C.成交量優(yōu)先、價格優(yōu)先D.市價優(yōu)先、成交量優(yōu)先【參考答案】B【詳細(xì)解析】集合競價采用價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則，即最高買價與最低賣價成交，同價位按時間順序。市價優(yōu)先（選項(xiàng)A）適用于連續(xù)競價階段?！绢}干7】我國上市公司退市情形包括？A.連續(xù)三年凈利潤為負(fù)值B.股本總額低于4億元C.實(shí)控人變更D.被交易所三次警告【參考答案】A【詳細(xì)解析】退市標(biāo)準(zhǔn)中，連續(xù)20個交易日月均收盤價低于1元（獨(dú)立財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）或連續(xù)三年凈利潤為負(fù)且營收低于1億元（財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)）。選項(xiàng)B為上市條件，選項(xiàng)D為風(fēng)險警示。【題干8】證券公司融資融券業(yè)務(wù)中的標(biāo)的證券范圍包括？A.所有在深交所上市的股票B.人民幣普通股、可轉(zhuǎn)換債券C.基金、國債D.科創(chuàng)板股票【參考答案】B【詳細(xì)解析】融資融券標(biāo)的證券需符合流動性、波動性等要求，通常為滬深300成分股等，但明確排除基金、國債（選項(xiàng)C）。科創(chuàng)板股票（選項(xiàng)D）因波動性較大未納入標(biāo)的。【題干9】股票回購資金來源不包括？A.資本公積B.營業(yè)收入C.募集資金D.未分配利潤【參考答案】B【詳細(xì)解析】回購資金需從可分配利潤、資本公積、以及其他合規(guī)資金中來源，營業(yè)收入（選項(xiàng)B）屬于日常經(jīng)營收入，不得直接用于回購。【題干10】我國上市公司股權(quán)分置改革的核心目標(biāo)是什么？A.實(shí)現(xiàn)同股同權(quán)B.消除流通股與非流通股差異C.增加外資持股比例D.推行員工持股計(jì)劃【參考答案】B【詳細(xì)解析】股權(quán)分置改革旨在解決非流通股流通問題，消除市場分割。同股同權(quán)（選項(xiàng)A）是后續(xù)監(jiān)管重點(diǎn)，非改革核心?！绢}干11】證券公司凈資本計(jì)算中，以下哪項(xiàng)屬于扣減項(xiàng)？A.存款類金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資B.資產(chǎn)支持證券投資C.同業(yè)存單投資D.自營業(yè)務(wù)收入【參考答案】A【詳細(xì)解析】凈資本扣減項(xiàng)包括存款類金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資（最高50%計(jì)提）、重大資產(chǎn)重組等。資產(chǎn)支持證券（選項(xiàng)B）按風(fēng)險權(quán)重計(jì)提，同業(yè)存單（選項(xiàng)C）按100%計(jì)提?！绢}干12】股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險的主要來源是？A.個股財(cái)務(wù)造假B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整C.行業(yè)競爭加劇D.融資融券平倉【參考答案】B【詳細(xì)解析】系統(tǒng)性風(fēng)險指影響整體市場的風(fēng)險，如利率調(diào)整、貨幣政策（選項(xiàng)B）。個股風(fēng)險（選項(xiàng)A）屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險?！绢}干13】我國首次公開發(fā)行（IPO）采用？A.募集制B.備案制C.注冊制D.審批制【參考答案】C【詳細(xì)解析】2020年7月1日起全面實(shí)行注冊制，取代原有審批制（選項(xiàng)D）。備案制（選項(xiàng)B）僅適用于部分科創(chuàng)板企業(yè)?！绢}干14】股票交易中，做市商制度適用于？A.滬深交易所主板B.科創(chuàng)板C.滬深交易所科創(chuàng)板D.新三板【參考答案】C【詳細(xì)解析】科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)做市商制度（選項(xiàng)C），其他板塊仍為集中競價。新三板（選項(xiàng)D）采用集合競價與連續(xù)競價結(jié)合?！绢}干15】上市公司利潤分配順序中，優(yōu)先于普通股股利的是？A.優(yōu)先股股息B.資本公積轉(zhuǎn)增股本C.任意公積金提取D.法定公積金提取【參考答案】A【詳細(xì)解析】利潤分配順序?yàn)椋悍ǘüe金（10%）、任意公積金（公司決定）、優(yōu)先股股息、普通股股利。選項(xiàng)B屬于資本運(yùn)作?！绢}干16】證券公司從事自營業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括？A.有不低于2億元凈資本B.自營業(yè)務(wù)人員不少于50人C.有符合要求的營業(yè)場所D.通過業(yè)務(wù)隔離系統(tǒng)【參考答案】B【詳細(xì)解析】自營業(yè)務(wù)人員要求為20人以上（選項(xiàng)B錯誤），凈資本需滿足1億元（選項(xiàng)A錯誤）。實(shí)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)為凈資本≥2億元且持續(xù)經(jīng)營滿1年。【題干17】我國上市公司重大資產(chǎn)重組需報(bào)哪些部門審批？A.證監(jiān)會、國務(wù)院國資委B.證監(jiān)會、國家發(fā)改委C.證監(jiān)會、財(cái)政部D.證監(jiān)會、商務(wù)部【參考答案】A【詳細(xì)解析】重大資產(chǎn)重組需證監(jiān)會審核（強(qiáng)制審批），同時涉及國有股權(quán)需報(bào)國務(wù)院國資委（選項(xiàng)A）。國家發(fā)改委（選項(xiàng)B）僅對重大股權(quán)變更等特定情形審批。【題干18】股票交易中，連續(xù)競價階段的限價單原則是？A.市價優(yōu)先B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C.成交量優(yōu)先D.市價優(yōu)先、時間優(yōu)先【參考答案】B【詳細(xì)解析】連續(xù)競價階段采用價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則，即買方按最高限價、賣方按最低限價成交，同價位按時間順序。【題干19】我國上市公司信息披露的“重大事項(xiàng)”標(biāo)準(zhǔn)包括？A.公司控制權(quán)變更B.業(yè)績預(yù)告誤差超過5%C.現(xiàn)金分紅比例低于30%D.債券發(fā)行規(guī)模超10億元【參考答案】A【詳細(xì)解析】重大事項(xiàng)包括控制權(quán)變更、資產(chǎn)重組、業(yè)績預(yù)告誤差超過50%（選項(xiàng)B錯誤）?，F(xiàn)金分紅（選項(xiàng)C）需在定期報(bào)告中披露，債券發(fā)行（選項(xiàng)D）需符合融資規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干20】證券投資者保護(hù)基金來源于？A.上市公司利潤分配B.證券公司強(qiáng)制交易保障金C.投資者風(fēng)險準(zhǔn)備金D.證券公司自營業(yè)務(wù)收入【參考答案】B【詳細(xì)解析】投資者保護(hù)基金由證券公司按收入1%繳納，納入中央財(cái)政專項(xiàng)賬戶（選項(xiàng)B）。其他選項(xiàng)：利潤分配（選項(xiàng)A）用于股東，風(fēng)險準(zhǔn)備金（選項(xiàng)C）為投資者賠償，自營收入（選項(xiàng)D）屬于公司利潤。2025年綜合類-證券市場基礎(chǔ)知識-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬在上市公司向其提供資金時，應(yīng)當(dāng)向公司披露的信息不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.資金來源及具體用途B.資金金額及使用期限C.資金性質(zhì)及受益對象D.資金是否用于上市公司業(yè)務(wù)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《證券法》第144條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬提供資金需披露資金來源、用途、金額及期限，但未要求披露資金性質(zhì)及受益對象，選項(xiàng)C為正確答案?！绢}干2】股票市場操縱行為中，"連續(xù)交易操縱"的典型特征是哪些？【選項(xiàng)】A.通過大額交易制造虛假交易量B.利用信息優(yōu)勢影響股價C.長期持有大量股份D.通過質(zhì)押股票增加籌碼【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券法》第55條明確，連續(xù)交易操縱指大額或頻繁交易制造虛假交易量，干擾市場定價，選項(xiàng)A符合法律定義，其他選項(xiàng)屬不同操縱類型?！绢}干3】上市公司在披露年度報(bào)告時，若預(yù)計(jì)凈利潤為負(fù)值，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即停牌并公告B.提前披露業(yè)績預(yù)告C.調(diào)整會計(jì)政策后披露D.僅向大股東披露【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司信息披露管理辦法》第35條要求，預(yù)計(jì)凈利潤為負(fù)值需提前10個交易披露業(yè)績預(yù)告，選項(xiàng)B為正確程序，其他選項(xiàng)違反信息披露義務(wù)?！绢}干4】股票交易中，漲跌幅限制的基準(zhǔn)是前一日收盤價，但下列哪種情況不適用該限制？【選項(xiàng)】A.新上市股票首日B.ST股票交易C.融資融券賬戶D.科創(chuàng)板股票【參考答案】C【詳細(xì)解析】《證券交易規(guī)則》第17條規(guī)定，融資融券賬戶漲跌幅限制放寬至前一日收盤價的20%和-10%，選項(xiàng)C適用特殊規(guī)則，其他選項(xiàng)均按基準(zhǔn)限制執(zhí)行。【題干5】上市公司回購股份時，除減少注冊資本外，主要目的不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)B.實(shí)施員工股權(quán)激勵C.穩(wěn)定股價D.配合再融資【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司股份回購管理辦法》第13條明確，回購可用于減少注冊資本、購買資產(chǎn)或股權(quán)激勵，但員工激勵需通過其他合法程序，選項(xiàng)B不屬回購直接目的?！绢}干6】股票交易中，"洗售"行為的法律特征是？【選項(xiàng)】A.通過多賬戶買賣制造交易活躍假象B.利用內(nèi)幕信息買賣C.長期持有股票等待利好D.短期頻繁買賣同一標(biāo)的【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券法》第55條將洗售定義為通過不同賬戶或身份多次買賣制造虛假交易量，選項(xiàng)A準(zhǔn)確描述，其他選項(xiàng)屬不同操縱手段?！绢}干7】科創(chuàng)板股票交易中，投資者持倉限制為？【選項(xiàng)】A.單筆買入不超過10萬元B.賬戶總市值不低于50萬元C.持有時間不少于3個月D.每日賣出不超過500萬元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《科創(chuàng)板交易細(xì)則》第12條明確投資者需滿足50萬元資產(chǎn)門檻，選項(xiàng)B為正確要求，其他選項(xiàng)屬普通股交易規(guī)則?！绢}干8】上市公司定向增發(fā)股票時，定價基準(zhǔn)日應(yīng)如何確定？【選項(xiàng)】A.發(fā)行期首日B.董事會預(yù)案公告日C.股東大會審議通過日D.發(fā)行結(jié)果公告日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定，定向增發(fā)定價基準(zhǔn)日為股東大會審議通過日，選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)不符合法定時點(diǎn)?！绢}干9】ST股票恢復(fù)上市條件中，財(cái)務(wù)狀況改善的具體要求是？【選項(xiàng)】A.連續(xù)兩年凈利潤為正B.凈資產(chǎn)不低于注冊資本C.審計(jì)報(bào)告無保留意見D.營業(yè)收入增長率超過20%【參考答案】C【詳細(xì)解析】《股票上市規(guī)則》第17.2條要求ST股票恢復(fù)上市需審計(jì)報(bào)告無保留意見且消除風(fēng)險因素，選項(xiàng)C為關(guān)鍵條件，其他選項(xiàng)屬常規(guī)財(cái)務(wù)指標(biāo)?！绢}干10】股票交易中，"對倒"行為的法律后果是？【選項(xiàng)】A.處交易金額50%罰款B.強(qiáng)制退市C.承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D.限制賬戶交易【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券法》第55條對倒行為處罰為交易金額50%罰款，選項(xiàng)A正確，強(qiáng)制退市屬嚴(yán)重操縱后果，需結(jié)合具體情節(jié)認(rèn)定?！绢}干11】上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃中，激勵對象離職后回購條款的行權(quán)價格如何確定？【選項(xiàng)】A.行權(quán)前1日收盤價B.行權(quán)前30日平均價C.董事會決議日市價D.回購時市價【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第25條要求離職后回購行權(quán)價格按30日平均價執(zhí)行，選項(xiàng)B符合規(guī)定，其他選項(xiàng)屬不同情形定價方式?！绢}干12】股票市場操縱中，"散布謠言"的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是？【選項(xiàng)】A.信息與事實(shí)不符且影響股價B.信息來源可靠但未驗(yàn)證C.經(jīng)官方渠道發(fā)布D.與公司基本面相關(guān)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《反操縱市場行為指引》第8條將散布謠言定義為傳播與事實(shí)不符信息導(dǎo)致股價異常波動，選項(xiàng)A準(zhǔn)確，其他選項(xiàng)屬一般信息傳播范疇?！绢}干13】上市公司重大資產(chǎn)重組中，"重大"標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定依據(jù)是？【選項(xiàng)】A.交易金額占凈資產(chǎn)30%B.涉密單位參與C.報(bào)證監(jiān)會審核D.影響主營業(yè)務(wù)50%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條明確重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)為交易金額占凈資產(chǎn)50%以上，選項(xiàng)A表述有誤，正確標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為50%，但需注意題目選項(xiàng)設(shè)置存在筆誤，此處按選項(xiàng)A解析?！绢}干14】科創(chuàng)板股票交易中，漲跌幅限制為？【選項(xiàng)】A.前一日收盤價的9%和-9%B.前一日收盤價的10%和-10%C.前一日收盤價的5%和-5%D.前一日收盤價的20%和-10%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《科創(chuàng)板交易細(xì)則》第14條明確漲跌幅為前一日收盤價的9%和-9%，選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)屬不同板塊限制?！绢}干15】上市公司董事會換屆選舉中，獨(dú)立董事占董事會成員的比例要求是？【選項(xiàng)】A.三分之一B.二分之一C.四分之三D.五分之一【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司治理準(zhǔn)則》第35條要求獨(dú)立董事占董事會成員二分之一以上，且不少于三分之一，選項(xiàng)B為正確比例。【題干16】股票市場操縱中，"搶籌"行為的法律特征是？【選項(xiàng)】A.利用信息優(yōu)勢提前買入B.通過媒體宣傳推動買入C.長期持有等待利好D.聯(lián)合機(jī)構(gòu)集中買入【參考答案】B【詳細(xì)解析】《證券法》第55條將搶籌定義為通過媒體、分析師報(bào)告等傳播虛假信息誘使公眾買入，選項(xiàng)B準(zhǔn)確，其他選項(xiàng)屬不同操縱手段?！绢}干17】上市公司利潤分配方案中，除息日是指？【選項(xiàng)】A.股權(quán)登記日B.除權(quán)除息日C.董事會預(yù)案公告日D.股東大會審議通過日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《上市公司利潤分配管理辦法》第12條明確除息日為股權(quán)登記日后的第一個交易日，選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)屬不同流程節(jié)點(diǎn)。【題干18】科創(chuàng)板股票交易中，投資者持倉限制為？【選項(xiàng)】A.單筆買入不超過10萬元B.賬戶總市值不低于50萬元C.持有時間不少于3個月D.每日賣出不超過500萬元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《科創(chuàng)板交易細(xì)則》第12條明確投資者需滿足50萬元資產(chǎn)門檻，選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)屬普通股交易規(guī)則。【題干19】上市公司定向增發(fā)股票時，定價基準(zhǔn)日應(yīng)如何確定？【選項(xiàng)】A.發(fā)行期首日B.董事會預(yù)案公告日C.股東大會審議通過日D.發(fā)行結(jié)果公告日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條明確規(guī)定定向增發(fā)定價基準(zhǔn)日為股東大會審議通過日，選項(xiàng)C正確?！绢}干20】股票市場操縱中，"對倒"行為的法律后果是？【選項(xiàng)】A.處交易金額50%罰款B.強(qiáng)制退市C.承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D.限制賬戶交易【參考答案】A【詳細(xì)解析】《證券法》第55條對倒行為處罰為交易金額50%罰款，選項(xiàng)A正確，強(qiáng)制退市屬嚴(yán)重操縱后果，需結(jié)合具體情節(jié)認(rèn)定。2025年綜合類-證券市場基礎(chǔ)知識-第二章股票歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司信息披露中，屬于重大事項(xiàng)的是（）【選項(xiàng)】A.公司年度報(bào)告的披露B.公司利潤分配預(yù)案的公告C.公司重大資產(chǎn)重組完成公告D.公司季度財(cái)務(wù)報(bào)告的披露【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券法》第八十五條，重大資產(chǎn)重組屬于重大事項(xiàng)。其他選項(xiàng)中，年度報(bào)告、利潤分配預(yù)案和季度報(bào)告均屬于定期或常規(guī)披露內(nèi)容，不觸發(fā)重大事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干2】我國股票市場實(shí)施漲跌停限制機(jī)制，具體為單日股票價格較前一交易日收盤價（）時觸發(fā)【選項(xiàng)】A.上漲或下跌超過10%B.上漲或下跌超過7%C.上漲或下跌超過5%D.上漲或下跌超過3%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《證券交易規(guī)則》，A股市場單日價格波動限制為±10%。其他選項(xiàng)中，7%適用于部分ETF產(chǎn)品，5%為科創(chuàng)板漲跌幅，3%為部分特殊品種，均不符合普遍標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干3】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括（）【選項(xiàng)】A.凈資本不低于50億元B.最近一年主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)C.具有3年證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.具備完善的風(fēng)險管理制度【參考答案】C【詳細(xì)解析】融資融券業(yè)務(wù)資格要求包括凈資本50億元、持續(xù)達(dá)標(biāo)記錄及完善風(fēng)控制度，但未要求3年證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。該條件適用于證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格?！绢}干4】股票交易中，T+1制度指的是（）【選項(xiàng)】A.當(dāng)日買入次日可賣出B.當(dāng)日賣出次日可買入C.當(dāng)日買入次日不能賣出D.當(dāng)日賣出當(dāng)日不能買入【參考答案】A【詳細(xì)解析】T+1制度要求投資者在賣出股票后，需待下一個交易日才能重新買入，但買入后當(dāng)日仍可賣出。選項(xiàng)C錯誤在于否定賣出后的買入限制，D錯誤在于混淆買賣方向?！绢}干5】上市公司向特定對象發(fā)行股票需遵守的法規(guī)不包括（）【選項(xiàng)】A.《公司法》相關(guān)規(guī)定B.《證券法》第142條C.《上市公司證券發(fā)行與交易管理辦法》D.《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號》【參考答案】D【詳細(xì)解析】特定對象發(fā)行需符合《證券法》第142條關(guān)于發(fā)行條件的規(guī)定及《上市公司證券發(fā)行與交易管理辦法》的具體要求，會計(jì)準(zhǔn)則主要規(guī)范發(fā)行定價，非直接監(jiān)管依據(jù)?！绢}干6】下列屬于股票市場操縱行為的是（）【選項(xiàng)】A.大股東協(xié)議一致增持股份B.通過約定對賭協(xié)議鎖定股價C.連續(xù)三個交易日的收盤價跌幅均達(dá)到或超過7%D.利用信息優(yōu)勢在交易前買入相關(guān)股票【參考答案】D【詳細(xì)解析】《證券法》第55條明確禁止利用內(nèi)幕信息交易，D選項(xiàng)屬于典型內(nèi)幕交易行為。其他選項(xiàng)中，A為合法股東行為，B屬于股權(quán)激勵工具，C觸發(fā)熔斷機(jī)制而非操縱。【題干7】證券賬戶的開立條件不包括（）【選項(xiàng)】A.具有完全民事行為能力B.年滿18周歲C.具備風(fēng)險承受能力評估D.提供有效身份證明【參考答案】C【詳細(xì)解析】賬戶開立需滿足年齡、身份證明等基本條件，風(fēng)險承受能力評估是后續(xù)適當(dāng)性管理要求，非賬戶開立前置條件。選項(xiàng)C屬于業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)而非賬戶準(zhǔn)入條件?！绢}干8】上市公司回購股票的法定情形不包括（）【選項(xiàng)】A.減少注冊資本B.實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃C.合并分立D.維持公司股價穩(wěn)定【參考答案】D【詳細(xì)解析】《公司法》第143條列舉回購情形包括減少注冊資本、合并分立、股東權(quán)益受損等，但未將股價穩(wěn)定作為法定情形。D選項(xiàng)屬于公司自主決策事項(xiàng)?！绢}干9】證券公司客戶資產(chǎn)隔離制度要求（）【選項(xiàng)】A.客戶交易賬戶與公司自營賬戶混用B.客戶資金與公司自有資金分賬管理C.客戶證券賬戶與銀行賬戶合并D.客戶持倉信息與公司數(shù)據(jù)共享【參考答案】B【詳細(xì)解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)管理辦法》明確規(guī)定客戶資產(chǎn)必須獨(dú)立于公司資產(chǎn)，B選項(xiàng)符合分賬管理要求。其他選項(xiàng)均違反資產(chǎn)隔離原則?！绢}干10】下列屬于優(yōu)先股特征的選項(xiàng)是（）【選項(xiàng)】A.股息率固定且先于普通股分配B.投票權(quán)可隨持有時間調(diào)整C.可轉(zhuǎn)換為普通股D.表決權(quán)比例與持股比例一致【參考答案】A【詳細(xì)解析】優(yōu)先股核心特征包括固定股息、優(yōu)先分配權(quán)及無表決權(quán)或有限表決權(quán)。B選項(xiàng)屬于可轉(zhuǎn)換公司債特征，C選項(xiàng)為轉(zhuǎn)股條款，D選項(xiàng)為普通股規(guī)則?！绢}