定點(diǎn)交易管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司定點(diǎn)交易管理，規(guī)范交易行為，確保交易活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和公正性，保障公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及定點(diǎn)交易的各類業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)外包、工程建設(shè)等領(lǐng)域與定點(diǎn)供應(yīng)商之間的交易行為。（三）基本原則1.合法性原則：定點(diǎn)交易活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得從事違法違規(guī)交易。2.公平公正原則：在定點(diǎn)交易過(guò)程中，應(yīng)確保所有參與方享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)，不得偏袒任何一方。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：交易雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，保證交易信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.效益優(yōu)先原則：在保證交易質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，追求交易效益最大化，降低交易成本。二、定點(diǎn)供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商資質(zhì)要求具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，具備合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)證照。具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄。具備與所提供產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和專業(yè)技術(shù)能力，擁有相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書(shū)。符合國(guó)家環(huán)保、安全等方面的要求，無(wú)重大違法違規(guī)行為。2.供應(yīng)商篩選程序發(fā)布招標(biāo)公告：通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體等渠道發(fā)布定點(diǎn)供應(yīng)商招標(biāo)公告，明確招標(biāo)項(xiàng)目、要求、報(bào)名截止時(shí)間等信息。報(bào)名登記：供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)名，提交相關(guān)資質(zhì)證明文件和報(bào)名登記表。資格審查：由公司相關(guān)部門(mén)組成資格審查小組，對(duì)報(bào)名供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定入圍供應(yīng)商名單。實(shí)地考察：對(duì)入圍供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)能力等情況。綜合評(píng)估：根據(jù)資格審查和實(shí)地考察結(jié)果，對(duì)入圍供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最終定點(diǎn)供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商考核1.考核指標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量：包括產(chǎn)品的性能、規(guī)格、外觀等是否符合合同要求。交貨期：是否按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。價(jià)格水平：所提供產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格是否合理，是否具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。售后服務(wù)：售后服務(wù)響應(yīng)速度、解決問(wèn)題能力、客戶滿意度等。合規(guī)經(jīng)營(yíng)：是否遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為。2.考核周期對(duì)定點(diǎn)供應(yīng)商的考核實(shí)行定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式。定期考核每季度進(jìn)行一次，不定期考核根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)開(kāi)展。3.考核方式數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商的交易數(shù)據(jù)，包括采購(gòu)數(shù)量、交貨時(shí)間、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等?？蛻舴答仯菏占緝?nèi)部使用部門(mén)和外部客戶對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)的反饋意見(jiàn)。實(shí)地檢查：對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地檢查，核實(shí)其實(shí)際情況。4.考核結(jié)果應(yīng)用優(yōu)秀供應(yīng)商：對(duì)于考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如增加訂單份額、優(yōu)先支付貨款等。警告整改：對(duì)于考核結(jié)果不符合要求的供應(yīng)商，發(fā)出警告通知，要求其限期整改。整改期間，暫停部分業(yè)務(wù)合作或減少訂單份額。淘汰更換：對(duì)于經(jīng)過(guò)多次整改仍不符合要求的供應(yīng)商，予以淘汰，并重新選擇定點(diǎn)供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商退出機(jī)制1.主動(dòng)退出：供應(yīng)商因自身原因，如經(jīng)營(yíng)不善、戰(zhàn)略調(diào)整等，主動(dòng)提出退出定點(diǎn)供應(yīng)商名單的，應(yīng)提前[X]個(gè)月書(shū)面通知公司。2.強(qiáng)制退出：存在以下情形之一的，公司有權(quán)強(qiáng)制供應(yīng)商退出定點(diǎn)供應(yīng)商名單：嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)或公司相關(guān)規(guī)定，受到行政處罰或法律訴訟的。提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重不合格，給公司造成重大損失的。連續(xù)多次考核不合格，且拒不整改或整改無(wú)效的。出現(xiàn)其他嚴(yán)重影響公司利益或聲譽(yù)的行為。3.退出程序公司向供應(yīng)商發(fā)出退出通知，明確退出原因和時(shí)間要求。供應(yīng)商在接到通知后，應(yīng)停止與公司的相關(guān)交易活動(dòng)，并按照合同約定處理未完成的業(yè)務(wù)。公司對(duì)供應(yīng)商的退出進(jìn)行備案，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行后續(xù)處理。三、定點(diǎn)交易流程（一）交易申請(qǐng)1.需求部門(mén)提出申請(qǐng)：公司內(nèi)部各需求部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫(xiě)定點(diǎn)交易申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明交易項(xiàng)目、產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等信息。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審核：需求部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)性、合理性和必要性。3.提交審批：審核通過(guò)后，將申請(qǐng)表提交至公司相關(guān)審批部門(mén)進(jìn)行審批。審批部門(mén)根據(jù)公司規(guī)定和業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審批，審批通過(guò)后方可進(jìn)入交易流程。（二）交易洽談1.采購(gòu)部門(mén)組織洽談：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的申請(qǐng)表，與定點(diǎn)供應(yīng)商進(jìn)行洽談，就交易價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商。2.簽訂合同：雙方達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽訂定點(diǎn)交易合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、交易內(nèi)容、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂后，報(bào)公司相關(guān)部門(mén)備案。（三）訂單下達(dá)1.采購(gòu)部門(mén)下達(dá)訂單：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)合同約定，向定點(diǎn)供應(yīng)商下達(dá)訂單，明確訂單數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等要求。2.供應(yīng)商確認(rèn)訂單：供應(yīng)商收到訂單后，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)訂單內(nèi)容，并按照訂單要求組織生產(chǎn)或提供服務(wù)。（四）交貨驗(yàn)收1.供應(yīng)商交貨：供應(yīng)商按照訂單要求按時(shí)、按質(zhì)、按量將產(chǎn)品或服務(wù)交付至指定地點(diǎn)。2.驗(yàn)收部門(mén)驗(yàn)收：公司驗(yàn)收部門(mén)對(duì)交付的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、外觀等是否符合合同要求。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.不合格處理：如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，要求其限期整改或重新提供產(chǎn)品或服務(wù)。供應(yīng)商整改后，重新進(jìn)行驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格。（五）付款結(jié)算1.財(cái)務(wù)部門(mén)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)交易金額進(jìn)行審核。審核無(wú)誤后，辦理付款手續(xù)。2.付款方式：付款方式應(yīng)在合同中明確約定，一般包括預(yù)付款、貨到付款、驗(yàn)收合格后付款等方式。財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同約定的付款方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行付款。四、交易監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期審計(jì)：公司審計(jì)部門(mén)定期對(duì)定點(diǎn)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查交易流程的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、資金使用情況等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)定點(diǎn)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，查處違規(guī)違紀(jì)行為，維護(hù)公司利益和形象。3.業(yè)務(wù)部門(mén)自查：各業(yè)務(wù)部門(mén)在開(kāi)展定點(diǎn)交易業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)定期進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并向公司相關(guān)部門(mén)報(bào)告。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：對(duì)定點(diǎn)交易過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研、建立供應(yīng)商信用檔案、加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)、聘請(qǐng)法律顧問(wèn)等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。五、信息管理（一）交易信息收集1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)收集：采購(gòu)部門(mén)在定點(diǎn)交易過(guò)程中，負(fù)責(zé)收集交易相關(guān)信息，包括供應(yīng)商信息、交易合同、訂單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款記錄等。2.信息錄入與存儲(chǔ)：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將收集到的信息錄入公司信息管理系統(tǒng)，并進(jìn)行分類存儲(chǔ)，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。（二）信息共享與查詢1.信息共享：公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)可以根據(jù)工作需要，通過(guò)信息管理系統(tǒng)共享定點(diǎn)交易信息，實(shí)現(xiàn)信息的互聯(lián)互通。2.信息查詢：經(jīng)授權(quán)的人員可以通過(guò)信息管理系統(tǒng)查詢定點(diǎn)交易相關(guān)信息，以便及時(shí)了解交易情況，進(jìn)行業(yè)務(wù)決策。（三）信息安全管理1.安全制度建設(shè)：建立健全信息安全管理制度，明確信息管理系統(tǒng)的操作權(quán)限、數(shù)據(jù)備份、安全防護(hù)等要求。2.人員安全培訓(xùn)：對(duì)涉及信息管理系統(tǒng)操作的人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和操作技能，防止信息泄露和數(shù)據(jù)丟失。3.技術(shù)安全措施：采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，對(duì)信息管理系統(tǒng)進(jìn)行安全防護(hù)，如防火墻、加密技術(shù)、入侵檢測(cè)等，確保信息安全。六、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決在定點(diǎn)交易過(guò)程中，如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。雙方應(yīng)本著平等、互利、互諒的原則，就爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行溝通和協(xié)商，尋求解決方案。（二