工程合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的為加強公司工程建設項目的合規(guī)管理，規(guī)范工程建設行為，有效防控合規(guī)風險，確保工程建設項目順利實施，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標，依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司相關規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程建設項目，包括新建、改建、擴建、裝修、拆除等各類工程項目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及地方相關規(guī)定，確保工程建設活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則涵蓋工程建設項目的全過程，包括項目決策、勘察設計、招標采購、施工管理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。3.風險防控原則識別、評估和應對工程建設過程中的合規(guī)風險，采取有效措施防范風險發(fā)生，降低風險損失。4.責任明確原則明確各部門、各崗位在工程合規(guī)管理中的職責，做到責任落實到人。（四）定義與解釋1.工程合規(guī)管理指公司為確保工程建設項目符合法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)定，而進行的一系列管理活動，包括制度建設、流程設計、風險防控、監(jiān)督檢查等。2.合規(guī)風險指工程建設項目因違反法律法規(guī)、行業(yè)標準或公司內(nèi)部規(guī)定，而導致的法律責任、經(jīng)濟損失、聲譽損害等風險。二、管理職責（一）合規(guī)管理部門職責1.制定和完善工程合規(guī)管理制度、流程和標準，確保公司工程建設活動有章可循。2.組織開展工程建設項目的合規(guī)風險識別、評估和應對工作，制定風險防控措施。3.對工程建設項目的合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。4.協(xié)調(diào)處理工程建設項目中的合規(guī)問題，為項目實施提供合規(guī)咨詢和指導。5.定期向上級領導匯報工程合規(guī)管理工作情況，提出改進建議。（二）項目管理部門職責1.負責工程建設項目的全過程管理，確保項目按照計劃順利實施。2.在項目前期，組織開展項目合規(guī)性審查，確保項目立項、可行性研究等文件符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.在項目實施過程中，嚴格按照合規(guī)要求組織招標采購、施工管理等工作，確保項目建設活動合法合規(guī)。4.配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)風險排查和整改工作，及時反饋項目合規(guī)情況。5.負責收集、整理和歸檔項目合規(guī)相關資料，建立項目合規(guī)檔案。（三）法務部門職責1.為工程建設項目提供法律咨詢和服務，審查項目合同、協(xié)議等法律文件，確保其合法合規(guī)。2.參與工程建設項目的重大決策，從法律角度提出意見和建議，防控法律風險。3.處理工程建設項目中的法律糾紛，維護公司合法權(quán)益。4.協(xié)助合規(guī)管理部門開展合規(guī)培訓，提高員工法律意識和合規(guī)能力。（四）財務部門職責1.負責工程建設項目的財務管理和會計核算，確保項目資金使用合法合規(guī)。2.審核項目預算、結(jié)算等財務文件，監(jiān)督項目資金流向，防止資金濫用和浪費。3.配合合規(guī)管理部門開展財務審計和檢查工作，提供相關財務資料。（五）其他部門職責各部門按照各自職責，配合做好工程建設項目的合規(guī)管理工作，確保本部門業(yè)務活動符合合規(guī)要求。三、項目前期合規(guī)管理（一）項目立項合規(guī)1.項目發(fā)起部門應進行充分的市場調(diào)研和可行性研究，確保項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及公司戰(zhàn)略目標。2.編制項目立項申請文件，明確項目建設的必要性、可行性、建設內(nèi)容、投資估算、資金來源等內(nèi)容，并提交合規(guī)管理部門進行合規(guī)性審查。3.合規(guī)管理部門應從法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、資源利用等方面對項目立項申請進行審查，提出審查意見。對不符合合規(guī)要求的項目，不予立項。（二）項目可行性研究合規(guī)1.項目可行性研究報告應按照國家相關規(guī)定和行業(yè)標準編制，內(nèi)容包括項目背景、市場分析、技術方案、工程方案、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估、經(jīng)濟評價等。2.可行性研究報告編制單位應具備相應的資質(zhì)和能力，確保報告內(nèi)容真實、準確、完整。3.項目管理部門應組織相關部門對可行性研究報告進行評審，重點審查其合規(guī)性、合理性和可行性。合規(guī)管理部門應參與評審過程，提出合規(guī)意見。（三）項目環(huán)境影響評價合規(guī)1.根據(jù)國家環(huán)境保護法律法規(guī)和相關政策要求，對可能對環(huán)境造成影響的工程項目，應開展環(huán)境影響評價工作。2.項目建設單位應委托具有相應資質(zhì)的環(huán)境影響評價機構(gòu)編制環(huán)境影響評價文件，報環(huán)境保護行政主管部門審批。3.環(huán)境影響評價文件應包括項目概況、建設項目周圍環(huán)境現(xiàn)狀、建設項目對環(huán)境可能造成影響的分析、預測和評估、環(huán)境保護措施及其經(jīng)濟、技術論證、環(huán)境影響經(jīng)濟損益分析、對項目實施環(huán)境監(jiān)測的建議、環(huán)境影響評價結(jié)論等內(nèi)容。4.項目建設單位應嚴格按照環(huán)境影響評價文件及其批復要求，落實各項環(huán)境保護措施，確保項目建設和運營符合環(huán)境保護要求。（四）項目節(jié)能評估合規(guī)1.按照國家節(jié)能法律法規(guī)和相關政策要求，對固定資產(chǎn)投資工程項目，應進行節(jié)能評估和審查。2.項目建設單位應委托具有相應資質(zhì)的節(jié)能評估機構(gòu)編制節(jié)能評估文件，報節(jié)能審查機關審查。3.節(jié)能評估文件應包括項目概況、評估依據(jù)、項目所在地能源供應狀況評估、項目能源消費種類、數(shù)量及能源使用分布情況評估、項目節(jié)能措施評估、項目能源消費及能效水平評估、項目節(jié)能效果評估、存在問題及建議等內(nèi)容。4.項目建設單位應嚴格按照節(jié)能評估文件及其審查意見要求，落實各項節(jié)能措施，提高能源利用效率。四、項目招標采購合規(guī)管理（一）招標采購計劃合規(guī)1.項目管理部門應根據(jù)項目建設進度和實際需求，編制招標采購計劃，明確招標采購的內(nèi)容、范圍、方式、時間等。2.招標采購計劃應報合規(guī)管理部門審查，確保其符合法律法規(guī)、公司規(guī)定及項目實際情況。合規(guī)管理部門應對招標采購計劃的合規(guī)性進行審核，提出審核意見。（二）招標采購文件編制合規(guī)1.招標采購文件應按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標準編制，明確招標采購的條件、程序、評標標準等內(nèi)容。2.招標采購文件編制單位應具備相應的資質(zhì)和能力，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、公平公正。3.合規(guī)管理部門應參與招標采購文件的審核工作，重點審查其合規(guī)性、公正性和合理性。對不符合合規(guī)要求的招標采購文件，應提出修改意見。（三）招標采購程序合規(guī)1.嚴格按照法定程序組織招標采購活動，包括招標公告發(fā)布、資格預審、招標文件發(fā)售、投標文件接收、開標、評標、中標公示、合同簽訂等環(huán)節(jié)。2.招標采購活動應在指定的媒介上發(fā)布公告，確保信息公開透明。3.評標委員會應按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，確保評標結(jié)果公平公正。4.中標候選人應進行公示，接受社會監(jiān)督。對公示期間提出的異議，應及時進行調(diào)查處理。（四）合同簽訂合規(guī)1.中標通知書發(fā)出后，項目管理部門應及時與中標人簽訂合同。合同內(nèi)容應與招標文件和投標文件一致，明確雙方的權(quán)利和義務。2.合同簽訂前，應提交法務部門進行法律審查，確保合同合法合規(guī)。法務部門應重點審查合同的主體資格、條款內(nèi)容、違約責任等方面，提出審查意見。3.合同簽訂后，應及時將合同副本送合規(guī)管理部門備案，作為項目合規(guī)管理的重要依據(jù)。五、項目施工過程合規(guī)管理（一）施工單位選擇合規(guī)1.項目管理部門應按照招標采購相關規(guī)定，選擇具有相應資質(zhì)和業(yè)績的施工單位。2.施工單位應具備安全生產(chǎn)許可證等相關資質(zhì)證書，其主要管理人員應具備相應的資格證書。3.合規(guī)管理部門應參與施工單位的選擇過程，審查施工單位的資質(zhì)、信譽等情況，確保施工單位符合合規(guī)要求。（二）施工組織設計合規(guī)1.施工單位應根據(jù)工程特點和施工要求，編制施工組織設計，包括工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工方法及技術措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內(nèi)容。2.施工組織設計應報項目管理部門和監(jiān)理單位審批，確保其符合工程實際情況和相關規(guī)范要求。3.合規(guī)管理部門應審查施工組織設計中的合規(guī)性內(nèi)容，如安全、環(huán)保等措施是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，提出審查意見。（三）工程質(zhì)量合規(guī)管理1.建立健全工程質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理目標、質(zhì)量責任和質(zhì)量控制措施。2.施工單位應嚴格按照工程設計文件、施工規(guī)范和質(zhì)量驗收標準進行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。3.監(jiān)理單位應加強對工程質(zhì)量的監(jiān)理，對施工過程中的質(zhì)量問題及時提出整改意見。4.項目管理部門應定期組織工程質(zhì)量檢查，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時督促整改。合規(guī)管理部門應參與工程質(zhì)量檢查工作，對質(zhì)量問題涉及的合規(guī)情況進行調(diào)查處理。（四）工程安全合規(guī)管理1.建立健全工程安全管理體系，明確安全管理目標、安全責任和安全控制措施。2.施工單位應制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度，加強安全教育培訓，提高施工人員的安全意識和操作技能。3.施工現(xiàn)場應設置明顯的安全警示標志，配備必要的安全防護設施。4.監(jiān)理單位應加強對工程安全的監(jiān)理，對施工過程中的安全問題及時提出整改意見。5.項目管理部門應定期組織工程安全檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時督促整改。合規(guī)管理部門應參與工程安全檢查工作，對安全問題涉及的合規(guī)情況進行調(diào)查處理。（五）工程進度合規(guī)管理1.項目管理部門應按照合同約定的工期要求，制定工程進度計劃，并組織實施。2.施工單位應根據(jù)工程進度計劃，合理安排施工資源，確保工程進度順利推進。3.監(jiān)理單位應加強對工程進度的監(jiān)理，對工程進度滯后的情況及時提出整改意見。4.合規(guī)管理部門應審查工程進度計劃和實際執(zhí)行情況，確保工程進度符合合同約定和相關規(guī)定要求。對因合規(guī)問題導致工程進度延誤的，應進行調(diào)查處理。（六）工程變更合規(guī)管理1.工程變更應嚴格按照規(guī)定的程序進行，由施工單位提出變更申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報項目管理部門審批。2.工程變更申請應說明變更的原因、內(nèi)容、對工程質(zhì)量、安全、進度、造價等方面的影響，并提交相關的技術文件和資料。3.項目管理部門應組織相關部門對工程變更進行評審，重點審查其必要性、合理性和合規(guī)性。合規(guī)管理部門應參與評審過程，提出合規(guī)意見。4.工程變更經(jīng)批準后，應及時辦理相關手續(xù)，調(diào)整工程預算、合同等文件。（七）工程價款支付合規(guī)管理1.項目管理部門應按照合同約定和工程進度，審核施工單位提交的工程價款支付申請。2.工程價款支付申請應包括已完成的工程量、質(zhì)量驗收情況、合同價款調(diào)整情況等內(nèi)容。3.財務部門應根據(jù)項目管理部門的審核意見，辦理工程價款支付手續(xù)。支付憑證應真實、合法、有效。4.合規(guī)管理部門應審查工程價款支付的合規(guī)性，防止出現(xiàn)超付、誤付等情況。對發(fā)現(xiàn)的問題應及時進行調(diào)查處理。六、項目竣工驗收合規(guī)管理（一）竣工驗收準備合規(guī)1.項目竣工后，施工單位應按照國家相關規(guī)定和合同約定，完成工程收尾工作，整理工程技術資料，向項目管理部門提交竣工驗收申請。2.項目管理部門應組織相關部門對工程進行預驗收，檢查工程是否符合設計文件和合同要求，工程質(zhì)量是否合格，工程資料是否齊全等。3.對預驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，施工單位應及時進行整改，整改完成后重新申請驗收。（二）竣工驗收程序合規(guī)1.項目管理部門應組織設計、施工、監(jiān)理等單位組成竣工驗收委員會，對工程進行竣工驗收。2.竣工驗收委員會應按照國家相關規(guī)定和驗收標準，對工程進行全面檢查，包括工程實體質(zhì)量、工程資料、設備運行情況等。3.竣工驗收合格后，應出具竣工驗收報告，并辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。（三）工程質(zhì)量保修合規(guī)1.工程竣工驗收合格后，施工單位應按照合同約定和國家相關規(guī)定，承擔工程質(zhì)量保修責任。2.工程質(zhì)量保修期限應符合國家相關規(guī)定和合同約定，在保修期限內(nèi)，施工單位應及時響應建設單位的保修要求，對工程質(zhì)量問題進行維修。3.項目管理部門應建立工程質(zhì)量保修臺賬，跟蹤工程質(zhì)量保修情況。合規(guī)管理部門應審查工程質(zhì)量保修工作的合規(guī)性，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行調(diào)查處理。七、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機制1.建立健全工程合規(guī)監(jiān)督檢查機制，定期對工程建設項目的合規(guī)情況進行檢查。2.合規(guī)管理部門應制定年度監(jiān)督檢查計劃，明確檢查的項目、內(nèi)容、方式和時間安排。3.監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式進行。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.工程建設項目是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)定。2.項目前期合規(guī)管理工作是否落實到位，包括項目立項、可行性研究、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估等。3.項目招標采購合規(guī)管理工作是否規(guī)范，包括招標采購計劃、文件編制、程序執(zhí)行、合同簽訂等。4.項目施工過程合規(guī)管理工作是否有效，包括施工單位選擇、施工組織設計、工程質(zhì)量、安全、進度、變更、價款支付等。5.項目竣工驗收合規(guī)管理工作是否完善，包括竣工驗收準備、程序執(zhí)行、質(zhì)量保修等。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果處理1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，應及時下達整改通知書，要求責任單位限期整改。2.責任單位應按照整改通知書要求，制定整改措施，落實整改責任，按時完成整改任務，并將整改情況書面報告合規(guī)管理部門。3.合規(guī)管理部門應對整改情況進行跟蹤復查，確保整改工作到位。對整改不力的單位，應按照公司相關規(guī)定進行嚴肅處理。4.建立工程合規(guī)問題臺賬，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題進行詳細記錄，分析問題產(chǎn)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出改進措施，防止類似問題再次發(fā)生。八、合規(guī)培訓與教育（一）培訓計劃制定1.合規(guī)管理部門應根據(jù)公司工程建設項目的實際情況和員工合規(guī)需求，制定年度合規(guī)培訓計劃。2.培訓計劃應明確培訓的目標、內(nèi)容、對象、方式、時間安排等。（二）培訓內(nèi)容1.國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部工程合規(guī)管理制度、流程和標準。2.工程建設項目各環(huán)節(jié)的合規(guī)風險識別、評估和應對方法。3.典型工程合規(guī)案例分析，提高員工的合規(guī)意識和風險防范能力。（三）培訓方式1.內(nèi)部培訓：組織內(nèi)部專家或邀請外部專家進行集中授課、專題講座等。2.在線學習：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡平臺，提供在線學習課程，供員工自主學習。3.實地考察：組織員工到合規(guī)管理較好的