國資交易管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范國有資產(chǎn)交易行為，加強(qiáng)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織及其各級(jí)子企業(yè)的國有資產(chǎn)交易行為，包括但不限于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，確保交易行為合法、合規(guī)、公開、公正。2.公開透明原則國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行，按照規(guī)定的程序和方式公開信息，廣泛征集受讓方，保障各類市場主體平等參與競爭。3.等價(jià)有償原則國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)以市場價(jià)值為基礎(chǔ)，合理確定交易價(jià)格，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。4.誠實(shí)信用原則交易各方應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格履行各自的義務(wù)，不得損害國家利益和他人合法權(quán)益。二、交易主體與監(jiān)管職責(zé)（一）交易主體1.轉(zhuǎn)讓方本公司/組織及其各級(jí)子企業(yè)作為國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓方，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序和要求，組織實(shí)施國有資產(chǎn)交易行為。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的國有資產(chǎn)進(jìn)行全面清查，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，確保轉(zhuǎn)讓標(biāo)的真實(shí)、完整、有效。2.受讓方受讓方應(yīng)當(dāng)具備良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力，具有良好的商業(yè)信譽(yù)，能夠按照合同約定支付交易價(jià)款。受讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)擬受讓的國有資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，了解轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況等，確保受讓行為合法合規(guī)。3.產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立，為國有資產(chǎn)交易提供場所、設(shè)施、信息發(fā)布、交易撮合、結(jié)算等服務(wù)的平臺(tái)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，按照規(guī)定的程序和方式組織國有資產(chǎn)交易活動(dòng)，保障交易活動(dòng)的公開、公平、公正。（二）監(jiān)管職責(zé)1.本公司/組織負(fù)責(zé)對(duì)各級(jí)子企業(yè)的國有資產(chǎn)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，制定國有資產(chǎn)交易管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督子企業(yè)的國有資產(chǎn)交易工作。2.各級(jí)子企業(yè)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本企業(yè)的國有資產(chǎn)交易行為，按照本辦法規(guī)定的程序和要求，做好交易方案制定、信息披露、受讓方征集、合同簽訂、價(jià)款支付等工作。3.公司/組織內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)對(duì)國有資產(chǎn)交易行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)違規(guī)行為依法依規(guī)進(jìn)行處理。三、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓（一）轉(zhuǎn)讓條件1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，制定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，并報(bào)經(jīng)本公司/組織或其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、轉(zhuǎn)讓行為的論證情況、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格及確定依據(jù)、受讓方條件、轉(zhuǎn)讓合同主要條款等內(nèi)容。2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，以評(píng)估結(jié)果作為確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果。3.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、轉(zhuǎn)讓方基本情況、轉(zhuǎn)讓行為的批準(zhǔn)情況、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、受讓方資格條件、交易方式、受讓方參與交易的要求、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同主要條款等內(nèi)容。（二）受讓方征集與選擇1.產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露期限不得少于20個(gè)工作日。在信息披露期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓方出具書面說明，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核后在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算信息披露期限。2.受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受讓方的資格條件進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的受讓方進(jìn)行登記。3.轉(zhuǎn)讓方可以對(duì)受讓方的資格條件進(jìn)行設(shè)定，但不得含有傾向或者排斥潛在受讓方的內(nèi)容，不得對(duì)不同受讓方實(shí)行差別待遇。在征集受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方可以要求受讓方提供必要的受讓保證金。受讓保證金的金額不得超過轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估值的20%。（三）交易方式1.產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。2.采取拍賣、招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定組織實(shí)施。3.采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方；對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的，或者國家出資企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。（四）轉(zhuǎn)讓程序1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方達(dá)成產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓意向后，應(yīng)當(dāng)簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、付款期限、產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.受讓方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定支付交易價(jià)款。交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。3.產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保交易雙方按照合同約定履行各自的義務(wù)。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)。四、企業(yè)增資（一）增資條件1.企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和本公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提高企業(yè)的核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。2.企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，以評(píng)估結(jié)果作為確定增資價(jià)格的參考依據(jù)。增資價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果。3.企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開披露增資信息，廣泛征集投資方。增資信息應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)基本情況、增資目的、增資方案、投資方資格條件、增資價(jià)格及確定依據(jù)、增資合同主要條款等內(nèi)容。（二）投資方征集與選擇1.增資信息披露期限不得少于40個(gè)工作日。在信息披露期限內(nèi)，企業(yè)不得擅自變更增資公告內(nèi)容。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)出具書面說明，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核后在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算信息披露期限。2.投資方應(yīng)當(dāng)在增資信息披露期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出投資申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資方的資格條件進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的投資方進(jìn)行登記。3.企業(yè)可以對(duì)投資方的資格條件進(jìn)行設(shè)定，但不得含有傾向或者排斥潛在投資方的內(nèi)容，不得對(duì)不同投資方實(shí)行差別待遇。在征集投資方時(shí)，企業(yè)可以要求投資方提供必要的投資保證金。投資保證金的金額不得超過增資額的20%。（三）交易方式1.企業(yè)增資可以采取公開征集投資方、競爭性談判、單一來源談判等方式進(jìn)行。2.采取公開征集投資方方式增資的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開披露增資信息，廣泛征集投資方。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和方式組織投資方進(jìn)行競爭性談判，確定最終投資方。3.采取競爭性談判方式增資的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國政府采購法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定組織實(shí)施。4.采取單一來源談判方式增資的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：因技術(shù)、業(yè)務(wù)等原因，企業(yè)只能從唯一特定投資方處獲得投資的；企業(yè)與投資方之間存在長期合作關(guān)系，且增資后企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)發(fā)生重大變化的；經(jīng)省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以采取單一來源談判方式。（四）增資程序1.企業(yè)與投資方達(dá)成增資意向后，應(yīng)當(dāng)簽訂增資合同，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。增資合同應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)基本情況、增資價(jià)格、付款方式、付款期限、股權(quán)交割事項(xiàng)、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.投資方應(yīng)當(dāng)按照增資合同約定支付增資價(jià)款。增資價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率向企業(yè)支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。3.產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)增資合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保交易雙方按照合同約定履行各自的義務(wù)。增資完成后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)。五、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（一）轉(zhuǎn)讓條件1.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和本公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略，有利于優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)使用效益。2.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，以評(píng)估結(jié)果作為確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果。3.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開披露資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)基本情況、轉(zhuǎn)讓方基本情況、轉(zhuǎn)讓行為的批準(zhǔn)情況、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、受讓方資格條件、交易方式、受讓方參與交易的要求、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同主要條款等內(nèi)容。（二）受讓方征集與選擇1.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露期限不得少于10個(gè)工作日。在信息披露期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓方出具書面說明，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核后在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算信息披露期限。2.受讓方應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受讓方的資格條件進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的受讓方進(jìn)行登記。3.轉(zhuǎn)讓方可以對(duì)受讓方的資格條件進(jìn)行設(shè)定，但不得含有傾向或者排斥潛在受讓方的內(nèi)容，不得對(duì)不同受讓方實(shí)行差別待遇。在征集受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方可以要求受讓方提供必要的受讓保證金。受讓保證金的金額不得超過轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估值的20%。（三）交易方式1.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。2.采取拍賣、招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定組織實(shí)施。3.采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方；對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的，或者國家出資企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。（四）轉(zhuǎn)讓程序1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方達(dá)成資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向后，應(yīng)當(dāng)簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)基本情況、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、付款期限、資產(chǎn)交割事項(xiàng)、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.受讓方應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同約定支付交易價(jià)款。交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。3.產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保交易雙方按照合同約定履行各自的義務(wù)。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓完成后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，及時(shí)辦理資產(chǎn)變更登記手續(xù)。六、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理1.本公司/組織及各級(jí)子企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)交易行為的監(jiān)督檢查，確保國有資產(chǎn)交易合法合規(guī)。2.公司/組織內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門應(yīng)當(dāng)對(duì)國有資產(chǎn)交易行為進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)違規(guī)行為依法依規(guī)進(jìn)行處理。3.產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)交易活動(dòng)的服務(wù)和管理，確保交易活動(dòng)公開、公平、公正。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向本公司/組織報(bào)告國有資產(chǎn)交易情況。（二）法律責(zé)任1.轉(zhuǎn)讓方、受讓方、投資方等交易主體違反本辦法規(guī)定，擅自進(jìn)行國有資產(chǎn)交易的，其交易行為無效，給國有資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，對(duì)應(yīng)當(dāng)公開披露的信息不公開披露，