2024基金從業(yè)ETF申購贖回清單練習(xí)題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題）1.ETF申購贖回清單中不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）A.現(xiàn)金替代標(biāo)志B.最小申購贖回單位C.基金份額凈值D.證券代碼答案：C。解析：申購贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等，基金份額凈值并不在申購贖回清單中直接體現(xiàn)。2.ETF現(xiàn)金替代的類型不包括（）A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.部分現(xiàn)金替代答案：D。解析：現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代三種類型。3.關(guān)于ETF最小申購贖回單位，說法正確的是（）A.越小越好B.越大越好C.由基金管理人確定D.固定不變答案：C。解析：最小申購、贖回單位由基金管理人確定并公告，不同的ETF最小申購贖回單位不同，并非固定不變，也不是越大或越小就一定好。4.ETF申購贖回清單的內(nèi)容每日（）進(jìn)行公告。A.開盤前B.收盤后C.交易時(shí)間內(nèi)D.隨機(jī)答案：A。解析：基金管理人通常會(huì)在每日開市前公布當(dāng)日的申購贖回清單。5.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致必須現(xiàn)金替代（）A.證券停牌B.流動(dòng)性好C.價(jià)格波動(dòng)小D.市值大答案：A。解析：當(dāng)出現(xiàn)證券停牌等原因?qū)е聼o法正常交易時(shí)，可能會(huì)采用必須現(xiàn)金替代。6.可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為（）A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）B.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1-現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）C.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券昨日收盤價(jià)×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）D.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券昨日收盤價(jià)×（1-現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）答案：A。解析：可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）。7.ETF申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分是指（）A.投資者需要支付的現(xiàn)金金額B.基金管理人預(yù)估的現(xiàn)金部分C.用于彌補(bǔ)組合證券部分與最小申購贖回單位凈值差異的現(xiàn)金D.交易費(fèi)用答案：C。解析：預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購贖回，基金管理人預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，該部分資金用于彌補(bǔ)組合證券部分與最小申購贖回單位凈值差異。8.最小申購贖回單位的設(shè)定主要是為了（）A.方便個(gè)人投資者B.降低交易成本C.限制機(jī)構(gòu)投資者D.增加基金規(guī)模答案：B。解析：設(shè)定最小申購贖回單位主要是為了降低交易成本，提高交易效率等，對(duì)于個(gè)人投資者來說可能有一定門檻，并非為限制機(jī)構(gòu)投資者或單純?cè)黾踊鹨?guī)模。9.ETF申購贖回清單中的T日現(xiàn)金差額的作用是（）A.調(diào)整基金份額凈值B.計(jì)算交易費(fèi)用C.平衡交易資金D.確定申購贖回價(jià)格答案：C。解析：T日現(xiàn)金差額在T日申購贖回清單中公告，其作用是平衡交易資金。10.禁止現(xiàn)金替代適用于（）的證券。A.流動(dòng)性差B.流動(dòng)性好C.價(jià)格波動(dòng)大D.市值小答案：A。解析：禁止現(xiàn)金替代適用于可能發(fā)生大量贖回或流動(dòng)性差的證券。11.ETF申購贖回清單中，組合證券的數(shù)量是按照（）來確定的。A.隨機(jī)比例B.基金合同約定C.市場(chǎng)行情D.投資者需求答案：B。解析：組合證券的數(shù)量是按照基金合同約定來確定的。12.以下關(guān)于ETF申購贖回清單的說法，錯(cuò)誤的是（）A.是投資者進(jìn)行申購贖回的重要依據(jù)B.只包含證券信息C.包含現(xiàn)金替代等相關(guān)信息D.每日更新答案：B。解析：申購贖回清單不僅包含證券信息，還包括現(xiàn)金替代、預(yù)估現(xiàn)金部分、現(xiàn)金差額等多種信息。13.當(dāng)采用可以現(xiàn)金替代時(shí)，（）負(fù)責(zé)對(duì)該證券的價(jià)格進(jìn)行計(jì)算。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.投資者答案：B。解析：基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)可以現(xiàn)金替代的證券價(jià)格進(jìn)行計(jì)算。14.ETF最小申購贖回單位的調(diào)整會(huì)（）公告。A.提前B.當(dāng)天C.事后D.不答案：A。解析：基金管理人調(diào)整最小申購贖回單位會(huì)提前進(jìn)行公告。15.必須現(xiàn)金替代的金額計(jì)算依據(jù)是（）A.該證券的最新價(jià)格B.該證券的昨日收盤價(jià)C.該證券的平均價(jià)格D.固定價(jià)格答案：A。解析：必須現(xiàn)金替代的金額計(jì)算依據(jù)是該證券的最新價(jià)格。16.ETF申購贖回清單中的證券代碼采用（）的代碼。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.對(duì)應(yīng)證券交易所D.統(tǒng)一規(guī)定答案：C。解析：證券代碼采用對(duì)應(yīng)證券交易所的代碼。17.現(xiàn)金替代溢價(jià)比例由（）確定并公告。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.行業(yè)協(xié)會(huì)答案：B。解析：現(xiàn)金替代溢價(jià)比例由基金管理人確定并公告。18.以下哪種不屬于ETF申購贖回清單中的內(nèi)容（）A.基金分紅信息B.現(xiàn)金差額C.組合證券信息D.預(yù)估現(xiàn)金部分答案：A。解析：基金分紅信息不在申購贖回清單中，申購贖回清單包含現(xiàn)金差額、組合證券信息、預(yù)估現(xiàn)金部分等。19.ETF申購贖回清單中的信息以（）為準(zhǔn)。A.基金管理人公告B.證券交易所公告C.基金托管人公告D.第三方平臺(tái)公告答案：A。解析：申購贖回清單中的信息以基金管理人公告為準(zhǔn)。20.最小申購贖回單位的價(jià)值與（）密切相關(guān)。A.基金份額凈值B.市場(chǎng)利率C.股票指數(shù)D.基金規(guī)模答案：A。解析：最小申購贖回單位的價(jià)值與基金份額凈值密切相關(guān)。多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.ETF申購贖回清單中可能包含的內(nèi)容有（）A.組合證券信息B.現(xiàn)金替代標(biāo)志C.預(yù)估現(xiàn)金部分D.現(xiàn)金差額E.基金經(jīng)理信息答案：ABCD。解析：申購贖回清單包含組合證券信息、現(xiàn)金替代標(biāo)志、預(yù)估現(xiàn)金部分、現(xiàn)金差額等內(nèi)容，基金經(jīng)理信息不在申購贖回清單中。2.以下關(guān)于現(xiàn)金替代的說法，正確的有（）A.禁止現(xiàn)金替代的證券不能用現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代的證券允許投資者在一定范圍內(nèi)用現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代適用于特定情況D.現(xiàn)金替代比例由基金托管人確定E.現(xiàn)金替代會(huì)影響申購贖回成本答案：ABCE。解析：現(xiàn)金替代比例由基金管理人確定，不是基金托管人，A、B、C、E選項(xiàng)說法均正確。3.ETF最小申購贖回單位的特點(diǎn)包括（）A.不同ETF可能不同B.一般較大C.固定不變D.影響交易效率E.由基金管理人確定答案：ABDE。解析：最小申購贖回單位不同ETF可能不同，一般較大，會(huì)影響交易效率，由基金管理人確定，并非固定不變。4.關(guān)于ETF申購贖回清單的公告，說法正確的有（）A.每日開盤前公告B.由基金管理人公告C.內(nèi)容可能會(huì)有變化D.投資者可據(jù)此進(jìn)行交易E.公告渠道單一答案：ABCD。解析：申購贖回清單每日開盤前由基金管理人公告，內(nèi)容可能變化，投資者可據(jù)此交易，公告渠道并非單一。5.必須現(xiàn)金替代的情況通常有（）A.證券停牌B.證券流動(dòng)性極差C.法規(guī)限制D.市場(chǎng)波動(dòng)大E.證券價(jià)格過高答案：ABC。解析：證券停牌、流動(dòng)性極差、法規(guī)限制等情況可能導(dǎo)致必須現(xiàn)金替代，市場(chǎng)波動(dòng)大、證券價(jià)格過高一般不是必須現(xiàn)金替代的原因。6.可以現(xiàn)金替代的相關(guān)因素有（）A.現(xiàn)金替代溢價(jià)比例B.證券數(shù)量C.證券最新價(jià)格D.基金份額凈值E.交易時(shí)間答案：ABC。解析：可以現(xiàn)金替代涉及現(xiàn)金替代溢價(jià)比例、證券數(shù)量、證券最新價(jià)格等因素，與基金份額凈值和交易時(shí)間無直接關(guān)聯(lián)。7.ETF申購贖回清單對(duì)投資者的意義在于（）A.了解申購贖回的具體內(nèi)容B.計(jì)算交易成本C.評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)D.確定投資策略E.選擇基金經(jīng)理答案：ABCD。解析：申購贖回清單幫助投資者了解申購贖回具體內(nèi)容、計(jì)算交易成本、評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)、確定投資策略等，與選擇基金經(jīng)理無直接關(guān)系。8.影響ETF最小申購贖回單位設(shè)定的因素有（）A.交易成本B.投資者類型C.市場(chǎng)流動(dòng)性D.基金規(guī)模E.基金業(yè)績答案：ABC。解析：交易成本、投資者類型、市場(chǎng)流動(dòng)性等會(huì)影響最小申購贖回單位設(shè)定，基金規(guī)模和基金業(yè)績與最小申購贖回單位設(shè)定無直接聯(lián)系。9.以下哪些屬于ETF申購贖回清單更新的原因（）A.組合證券調(diào)整B.現(xiàn)金替代政策變化C.市場(chǎng)行情變化D.基金托管人變更E.基金合同修改答案：ABCE。解析：組合證券調(diào)整、現(xiàn)金替代政策變化、市場(chǎng)行情變化、基金合同修改等可能導(dǎo)致申購贖回清單更新，基金托管人變更一般不會(huì)直接導(dǎo)致其更新。10.ETF申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分考慮的因素有（）A.組合證券價(jià)值B.最小申購贖回單位凈值C.交易費(fèi)用D.市場(chǎng)利率E.現(xiàn)金替代情況答案：ABE。解析：預(yù)估現(xiàn)金部分主要考慮組合證券價(jià)值、最小申購贖回單位凈值、現(xiàn)金替代情況等，與交易費(fèi)用和市場(chǎng)利率無直接關(guān)聯(lián)。重點(diǎn)知識(shí)歸納1.ETF申購贖回清單包含組合證券信息、現(xiàn)金替代標(biāo)志、預(yù)估現(xiàn)金部分、現(xiàn)金差額