保薦管理辦法罰款一、總則（一）目的本規(guī)定旨在明確保薦管理辦法中罰款相關(guān)事項，確保保薦機構(gòu)及保薦代表人嚴格遵守法律法規(guī)及行業(yè)標準，規(guī)范保薦業(yè)務(wù)行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序。（二）適用范圍本規(guī)定適用于在中國境內(nèi)從事證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的保薦機構(gòu)及保薦代表人，以及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的罰款處罰執(zhí)行。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)進行罰款處罰，確保處罰有法可依。2.公平公正原則對所有保薦機構(gòu)及保薦代表人一視同仁，不論其規(guī)模大小、知名度高低，在違規(guī)行為認定及罰款標準上保持公平公正。3.教育與處罰相結(jié)合原則通過罰款處罰，促使保薦機構(gòu)及保薦代表人增強合規(guī)意識，同時注重對其進行教育引導，幫助其認識錯誤，改進業(yè)務(wù)操作。二、保薦管理辦法中罰款規(guī)定概述（一）違規(guī)行為界定1.保薦機構(gòu)未按照本辦法規(guī)定履行保薦職責對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件未進行充分核查驗證，或出具的保薦意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，導致保薦業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風險或違規(guī)行為。未按照規(guī)定持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾等義務(wù)。2.保薦代表人違規(guī)行為盡職調(diào)查工作不充分，未對發(fā)行人的重要事項進行有效核查，導致發(fā)表的保薦意見不準確。未遵守職業(yè)道德準則，泄露發(fā)行人商業(yè)秘密或未妥善履行保密義務(wù)。唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。（二）罰款標準1.對于保薦機構(gòu)違規(guī)行為的罰款情節(jié)較輕的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。例如，保薦機構(gòu)在初步核查中存在一些疏漏，但未對投資者造成重大損失的情況。情節(jié)嚴重的，處以60萬元以上100萬元以下的罰款。如保薦機構(gòu)對發(fā)行人財務(wù)造假行為未進行有效識別和披露，嚴重誤導投資者決策。2.對于保薦代表人違規(guī)行為的罰款情節(jié)較輕的，處以3萬元以上6萬元以下的罰款。例如，保薦代表人在盡職調(diào)查中存在個別信息核實不嚴謹?shù)那闆r。情節(jié)嚴重的，處以6萬元以上10萬元以下的罰款。如保薦代表人故意隱瞞發(fā)行人重要不利信息，為其違規(guī)發(fā)行提供便利。（三）罰款的影響1.對保薦機構(gòu)聲譽的影響高額罰款會嚴重損害保薦機構(gòu)的市場形象和聲譽，降低投資者及市場對其的信任度，可能導致業(yè)務(wù)量下降、客戶流失等問題。2.對保薦代表人職業(yè)發(fā)展的影響罰款不僅會使保薦代表人面臨經(jīng)濟損失，還可能影響其職業(yè)聲譽，限制其在行業(yè)內(nèi)的發(fā)展機會，甚至可能導致其被暫?；虻蹁N保薦代表人資格。三、罰款處罰程序（一）立案1.監(jiān)管機構(gòu)在日常監(jiān)管或收到舉報、投訴等線索后，經(jīng)初步審查認為保薦機構(gòu)或保薦代表人存在可能違反保薦管理辦法規(guī)定的行為，決定立案調(diào)查。2.立案時應(yīng)明確案件來源、被調(diào)查對象基本情況、涉嫌違規(guī)行為的初步情況等，并制作立案決定書。（二）調(diào)查取證1.監(jiān)管機構(gòu)成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員職責。2.通過查閱保薦機構(gòu)及保薦代表人的業(yè)務(wù)檔案、工作底稿、會議記錄等資料，詢問相關(guān)人員，實地走訪發(fā)行人及相關(guān)機構(gòu)等方式，收集與違規(guī)行為有關(guān)的證據(jù)材料。3.調(diào)查人員應(yīng)制作調(diào)查筆錄，要求被調(diào)查對象如實陳述情況，并簽字確認。收集的證據(jù)應(yīng)真實、合法、有效，能夠證明違規(guī)行為的存在。（三）告知與聽證1.在查清事實后，監(jiān)管機構(gòu)向保薦機構(gòu)及保薦代表人發(fā)出行政處罰事先告知書，告知其涉嫌的違規(guī)行為、擬作出的罰款處罰決定及事實依據(jù)、理由，并告知其依法享有的陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。2.保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)進行陳述、申辯。監(jiān)管機構(gòu)對其陳述、申辯意見進行審查，合理的意見予以采納。3.若保薦機構(gòu)及保薦代表人要求聽證，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定組織聽證。聽證過程中，雙方可以進行質(zhì)證、辯論，充分發(fā)表意見。聽證結(jié)束后，監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)聽證情況作出是否維持原處罰意見的決定。（四）作出處罰決定1.監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)調(diào)查結(jié)果、陳述申辯及聽證情況，作出正式的行政處罰決定書。處罰決定書應(yīng)載明被處罰對象基本信息、違規(guī)事實、處罰依據(jù)、罰款金額及繳納方式、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。2.處罰決定書應(yīng)加蓋監(jiān)管機構(gòu)公章，并及時送達保薦機構(gòu)及保薦代表人。（五）罰款繳納1.保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)繳納罰款。罰款繳納方式可通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式進行。2.若保薦機構(gòu)及保薦代表人逾期不繳納罰款，監(jiān)管機構(gòu)將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，并可申請人民法院強制執(zhí)行。四、罰款后的整改要求（一）保薦機構(gòu)整改措施1.針對違規(guī)行為，保薦機構(gòu)應(yīng)制定詳細的整改計劃，明確整改目標、措施、責任人和時間節(jié)點。2.加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高盡職調(diào)查、核查驗證等工作的質(zhì)量和效率。3.對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行培訓和教育，增強其合規(guī)意識和專業(yè)能力，防止類似違規(guī)行為再次發(fā)生。4.在規(guī)定期限內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)提交整改報告，報告應(yīng)包括整改情況、取得的成效、存在的問題及下一步改進措施等內(nèi)容。（二）保薦代表人整改措施1.保薦代表人應(yīng)深刻反思違規(guī)行為，撰寫檢討書，分析原因，提出改進措施。2.參加監(jiān)管機構(gòu)組織的培訓學習，加強對保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德準則等知識的學習，提高自身業(yè)務(wù)水平。3.在后續(xù)保薦工作中，嚴格遵守規(guī)定，認真履行職責，確保保薦工作質(zhì)量。4.定期向保薦機構(gòu)報告自身整改情況及在保薦工作中的合規(guī)表現(xiàn)。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督1.監(jiān)管機構(gòu)對保薦機構(gòu)及保薦代表人繳納罰款情況及整改落實情況進行跟蹤監(jiān)督。2.通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式，檢查保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、保薦業(yè)務(wù)開展情況以及保薦代表人履職情況，確保其已切實整改到位，合規(guī)開展業(yè)務(wù)。（二）行業(yè)自律組織監(jiān)督1.證券業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織發(fā)揮自律管理作用，對保薦機構(gòu)及保薦代表人遵守保薦管理辦法及相關(guān)規(guī)定的情況進行監(jiān)督。2.建立行業(yè)誠信記錄，對存在違規(guī)行為及未按時繳納罰款等不良記錄的保薦機構(gòu)及保薦代表人進行公示，督促其規(guī)范行為，維護行業(yè)聲譽。（三）社會監(jiān)督鼓勵投資者、媒體等社會各界對保薦機構(gòu)及保薦代表人的行為進行監(jiān)督。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索，可向監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)自律組織舉報。監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)自律組織應(yīng)及時受理舉報，并依法進行調(diào)查處理。六、與其他法律法規(guī)及監(jiān)管措施的銜接（一）與證券法的銜接保薦管理辦法中罰款規(guī)定是證券法相關(guān)規(guī)定的細化和補充。當保薦機構(gòu)及保薦代表人的違規(guī)行為同時違反證券法其他條款時，應(yīng)按照證券法的規(guī)定進行綜合處罰，罰款等處罰措施應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免重復處罰或處罰不足。（二）與其他監(jiān)管措施的協(xié)同1.監(jiān)管機構(gòu)在對保薦機構(gòu)及保薦代表人作出罰款處罰的同時，可根據(jù)違規(guī)情節(jié)采取其他監(jiān)管措施，如責令改正、暫停保薦業(yè)務(wù)、撤銷保薦代表人資格等。這