發(fā)審委新管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)審委”）的工作，提高發(fā)行審核工作的透明度、公正性和效率，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司再融資等證券發(fā)行申請(qǐng)的審核工作。（三）基本原則1.依法審核原則發(fā)審委的審核工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，確保審核過(guò)程和結(jié)果合法合規(guī)。2.公開(kāi)公正原則審核過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，接受社會(huì)監(jiān)督，確保所有申請(qǐng)人在同等條件下接受審核，保證審核結(jié)果的公正性。3.獨(dú)立審核原則發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人的干擾，依據(jù)事實(shí)和法律進(jìn)行審核判斷。4.審慎審核原則對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的審核，充分關(guān)注申請(qǐng)人的合規(guī)性、真實(shí)性和可持續(xù)性，審慎作出審核決定。二、發(fā)審委的組成（一）委員構(gòu)成發(fā)審委由專業(yè)人士組成，包括但不限于財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)等領(lǐng)域的專家。委員人數(shù)根據(jù)審核工作需要確定，確保審核工作的全面性和專業(yè)性。（二）委員選拔1.選拔標(biāo)準(zhǔn)具備較高的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展情況，具有良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄。2.選拔程序通過(guò)公開(kāi)招聘、推薦等方式，經(jīng)資格審查、面試、考察等環(huán)節(jié)，選拔出符合條件的委員人選。（三）委員任期委員任期為[X]年，任期屆滿可以連任，但連任不得超過(guò)[X]屆。（四）委員職責(zé)1.認(rèn)真履行審核職責(zé)，對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行全面審查，提出獨(dú)立、客觀、公正的審核意見(jiàn)。2.參加發(fā)審委會(huì)議，遵守會(huì)議紀(jì)律，積極發(fā)表意見(jiàn)，不得中途退場(chǎng)。3.保守審核工作中知悉的商業(yè)秘密和申請(qǐng)人的相關(guān)信息。三、發(fā)審委會(huì)議（一）會(huì)議召集1.發(fā)審委會(huì)議由發(fā)審委辦公室負(fù)責(zé)召集。2.根據(jù)審核工作安排，提前確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和議題，并通知委員。（二）會(huì)議通知1.會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前[X]個(gè)工作日送達(dá)委員，通知內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、申請(qǐng)人基本情況等。2.委員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀通知內(nèi)容，如有特殊情況不能參加會(huì)議，應(yīng)當(dāng)提前請(qǐng)假。（三）會(huì)議議程1.會(huì)議主持人介紹參會(huì)委員、會(huì)議目的和議程安排。2.申請(qǐng)人代表陳述發(fā)行申請(qǐng)文件的主要內(nèi)容。3.委員提問(wèn)、申請(qǐng)人回答。4.委員進(jìn)行討論、發(fā)表審核意見(jiàn)。5.委員進(jìn)行表決，形成審核結(jié)果。（四）會(huì)議記錄1.發(fā)審委辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)委員、申請(qǐng)人代表發(fā)言、委員提問(wèn)及回答、委員討論意見(jiàn)、表決結(jié)果等。2.會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，經(jīng)參會(huì)委員簽字確認(rèn)后存檔。（五）會(huì)議表決1.發(fā)審委會(huì)議采用記名投票方式進(jìn)行表決，委員一人一票。2.表決結(jié)果分為通過(guò)、否決和暫緩表決。同意票數(shù)達(dá)到參會(huì)委員人數(shù)的[X]以上為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到參會(huì)委員人數(shù)的[X]為否決，同意票數(shù)未達(dá)到參會(huì)委員人數(shù)的[X]且不同意票數(shù)未達(dá)到參會(huì)委員人數(shù)的[X]為暫緩表決。（六）會(huì)議紀(jì)律1.委員應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加會(huì)議，不得遲到、早退。2.會(huì)議期間，委員應(yīng)當(dāng)關(guān)閉手機(jī)等通訊工具，不得擅自離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。3.委員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，不得相互串通、影響表決結(jié)果。四、審核工作程序（一）申請(qǐng)受理1.申請(qǐng)人按照規(guī)定向證券監(jiān)管部門提交發(fā)行申請(qǐng)文件。2.證券監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理。（二）初審1.發(fā)審委辦公室對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)。2.初審意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性、真實(shí)性、完整性等方面的評(píng)價(jià)，以及存在的問(wèn)題和建議。（三）反饋意見(jiàn)1.根據(jù)初審意見(jiàn)，證券監(jiān)管部門向申請(qǐng)人發(fā)出反饋意見(jiàn)，要求申請(qǐng)人對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和解釋。2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料。（四）發(fā)審委會(huì)議審核1.發(fā)審委辦公室根據(jù)初審情況和申請(qǐng)人反饋意見(jiàn)回復(fù)情況，確定是否提交發(fā)審委會(huì)議審核。2.發(fā)審委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行全面審核，形成審核結(jié)果。（五）審核結(jié)果告知1.證券監(jiān)管部門將發(fā)審委會(huì)議審核結(jié)果告知申請(qǐng)人。2.審核通過(guò)的，申請(qǐng)人按照規(guī)定進(jìn)行后續(xù)發(fā)行工作；審核否決的，申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)不得再次提出發(fā)行申請(qǐng)；暫緩表決的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件后，再次提交發(fā)審委會(huì)議審核。五、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.發(fā)審委辦公室負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)審委會(huì)議的組織、記錄等工作進(jìn)行監(jiān)督，確保會(huì)議程序合法合規(guī)。2.建立委員履職檔案，對(duì)委員的審核工作表現(xiàn)進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。（二）外部監(jiān)督1.證券監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)發(fā)審委工作的監(jiān)督檢查，定期對(duì)審核工作進(jìn)行評(píng)估。2.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)舉報(bào)和投訴進(jìn)行調(diào)查處理。（三）責(zé)任追究1.委員違反本辦法規(guī)定，存在違規(guī)行為的，依法依規(guī)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，取消委員資格。2.發(fā)審委辦公室工作人員違反本辦法規(guī)定，存在違規(guī)行為的，依法依規(guī)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、信息披露（一）審核結(jié)果披露1.證券監(jiān)管部門在規(guī)定媒體上及時(shí)披露發(fā)審委會(huì)議審核結(jié)果，包括通過(guò)、否決和暫緩表決的申請(qǐng)人名單及審核意見(jiàn)。2.審核結(jié)果披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得含有虛假、誤導(dǎo)性信息。（二）委員信息披露1.定期公布發(fā)審委委員名單及