國企證照管理辦法一、總則（一）目的為加強公司證照管理，規(guī)范證照的申請、審批、使用、保管及注銷等流程，確保公司證照的安全與有效使用，維護公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各單位各類證照的管理，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、許可證、榮譽證書等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：證照管理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司各項經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.統(tǒng)一管理原則：公司證照實行統(tǒng)一歸口管理，明確管理部門和職責(zé)，避免多頭管理和混亂。3.安全保密原則：加強證照的安全保管，防止證照丟失、損壞、被盜用或泄露，確保公司商業(yè)秘密和重要信息安全。4.高效使用原則：在保證安全的前提下，提高證照使用效率，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展需要。二、管理職責(zé)（一）證照管理部門公司設(shè)立專門的證照管理部門，負(fù)責(zé)公司證照的統(tǒng)一管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善公司證照管理制度，并組織實施。2.負(fù)責(zé)各類證照的申請、審批、領(lǐng)取、變更、年檢、換證、注銷等工作。3.建立證照管理臺賬，詳細(xì)記錄證照的基本信息、辦理情況、使用記錄等。4.定期對公司證照進行清查盤點，確保證照的真實性、完整性和有效性。5.指導(dǎo)和監(jiān)督所屬各單位的證照管理工作。（二）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)證照的申請、使用及歸還等工作，并配合證照管理部門做好證照的其他管理工作。具體職責(zé)如下：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，及時向證照管理部門提出證照申請，并提供相關(guān)資料。2.按照規(guī)定程序使用證照，確保證照使用的合法性和合理性。3.使用完畢后，及時將證照歸還證照管理部門，并辦理交接手續(xù)。4.協(xié)助證照管理部門做好證照的年檢、換證等工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（三）財務(wù)部門財務(wù)部門負(fù)責(zé)對證照辦理過程中涉及的費用進行審核和報銷，并配合證照管理部門做好證照的財務(wù)管理工作。（四）法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)對證照管理過程中的法律問題提供咨詢和指導(dǎo)，審查證照相關(guān)文件的合法性，協(xié)助處理證照糾紛等法律事務(wù)。三、證照的申請與審批（一）申請1.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，填寫《證照申請表》，詳細(xì)說明申請證照的名稱、類型、用途、申請理由等，并附相關(guān)證明材料。2.申請材料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。（二）審批1.《證照申請表》提交后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進行初審，審核申請事項的必要性和可行性，并簽署意見。2.初審?fù)ㄟ^后，報證照管理部門進行復(fù)審。證照管理部門對申請材料的完整性、合規(guī)性進行審查，必要時可要求業(yè)務(wù)部門補充或修改材料。3.復(fù)審?fù)ㄟ^后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，對申請事項進行最終審批。4.對于涉及重大事項或重要資質(zhì)的證照申請，需經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會或董事會審議通過后方可辦理。四、證照的領(lǐng)取與發(fā)放（一）領(lǐng)取1.證照管理部門根據(jù)審批結(jié)果，安排專人前往相關(guān)部門領(lǐng)取證照。領(lǐng)取時，應(yīng)仔細(xì)核對證照的名稱、內(nèi)容、有效期等信息，確保準(zhǔn)確無誤。2.領(lǐng)取證照后，應(yīng)及時在證照管理臺賬上進行登記，記錄領(lǐng)取日期、證照名稱、編號、有效期等信息。（二）發(fā)放1.證照管理部門將領(lǐng)取的證照發(fā)放給申請部門時，應(yīng)辦理交接手續(xù)，填寫《證照發(fā)放登記表》，雙方簽字確認(rèn)。2.申請部門領(lǐng)取證照后，應(yīng)妥善保管，不得擅自轉(zhuǎn)借、涂改、偽造或丟失。五、證照的使用與歸還（一）使用1.業(yè)務(wù)部門因工作需要使用證照時，應(yīng)提前向證照管理部門提出申請，填寫《證照使用申請表》，注明使用時間、用途、使用地點等信息。2.證照管理部門審核同意后，在《證照使用申請表》上簽署意見，并將證照發(fā)放給使用部門。3.使用部門應(yīng)按照申請表上注明的用途和時間使用證照，不得超出范圍或逾期使用。使用過程中，應(yīng)注意保護證照的安全和完整，不得損壞或遺失。4.如需攜帶證照外出使用，應(yīng)提前辦理審批手續(xù)，并采取必要的安全防范措施，確保證照安全。（二）歸還1.使用完畢后，使用部門應(yīng)及時將證照歸還證照管理部門，并辦理歸還手續(xù)。歸還時，應(yīng)確保證照完好無損，如有損壞或遺失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.證照管理部門在收到歸還的證照后，應(yīng)認(rèn)真核對證照的完整性和有效性，并在《證照使用登記表》上記錄歸還日期。六、證照的保管與維護（一）保管1.公司設(shè)立專門的證照保管場所，配備必要的安全設(shè)施，如保險柜、防盜門窗、消防設(shè)備等，確保證照存放安全。2.證照應(yīng)分類存放，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查詢和管理。電子檔案應(yīng)定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。3.證照管理人員應(yīng)定期對證照進行清查盤點，核對證照的數(shù)量、種類、有效期等信息，確保賬實相符。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時查明原因，并采取相應(yīng)的措施進行處理。（二）維護1.證照管理人員應(yīng)關(guān)注證照的有效期，提前提醒相關(guān)部門辦理年檢、換證等手續(xù)，確保證照始終處于有效狀態(tài)。2.對于因損壞、遺失等原因需要補辦的證照，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的申請與審批程序及時辦理。3.定期對證照保管場所進行清潔、消毒，防止證照受潮、發(fā)霉或受到其他損壞。七、證照的變更與注銷（一）變更1.公司證照如發(fā)生名稱、地址、法定代表人、經(jīng)營范圍等信息變更時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向證照管理部門提出變更申請，并提供相關(guān)證明材料。2.證照管理部門按照本辦法規(guī)定的申請與審批程序辦理變更手續(xù)，并及時更新證照管理臺賬和檔案信息。3.變更后的證照領(lǐng)取后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的保管與使用要求進行管理。（二）注銷1.公司因合并、分立、破產(chǎn)、解散等原因需要注銷證照時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向證照管理部門提出注銷申請，并提供相關(guān)證明材料。2.證照管理部門審核同意后，按照國家法律法規(guī)及相關(guān)部門的要求辦理注銷手續(xù)，并及時在證照管理臺賬和檔案中注明注銷情況。3.注銷后的證照應(yīng)妥善保管，以備后續(xù)查詢和審計等需要。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對公司證照管理情況進行審計監(jiān)督，檢查證照管理制度的執(zhí)行情況、申請審批流程的合規(guī)性、證照的保管與使用情況等。2.發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況，確保公司證照管理工作規(guī)范有序。（二）外部檢查1.積極配合政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實提供公司證照管理的有關(guān)資料和情況。2.對于政府部門提出的整改要求，應(yīng)及時組織落實，確保公司證照管理工作符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。九、責(zé)任追究（一）證照管理部門及相關(guān)人員在證照管理工作中，如有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：1.未按照規(guī)定程序辦理證照申請、審批、領(lǐng)取、使用、保管及注銷等手續(xù)，導(dǎo)致公司利益受損的。2.擅自涂改、偽造、轉(zhuǎn)借、出租、出售公司證照的。3.因保管不善，導(dǎo)致公司證照丟失、損壞、被盜用或泄露，給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的。4.其他違反本辦法規(guī)定，給公司造成損失的行為。（二）業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員在證照使用過程中，如有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的