合同考核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，確保合同依法有效執(zhí)行，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和管理水平，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控，確保公司利益不受損失。4.統(tǒng)一管理原則：公司對(duì)合同實(shí)行統(tǒng)一管理，明確各部門職責(zé)，規(guī)范合同流程。二、合同管理職責(zé)分工（一）合同管理部門公司設(shè)立合同管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善合同管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)文本。2.組織合同簽訂前的審核、會(huì)簽等工作，提出審核意見。3.建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行跟蹤和統(tǒng)計(jì)分析。4.協(xié)調(diào)處理合同糾紛，參與合同訴訟、仲裁等法律事務(wù)。5.定期組織合同管理培訓(xùn)和考核，提高合同管理人員業(yè)務(wù)水平。（二）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的發(fā)起、談判、起草、履行等具體工作。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出合同簽訂申請(qǐng)。2.負(fù)責(zé)合同的談判、起草工作，確保合同條款符合業(yè)務(wù)要求和公司利益。3.組織合同的履行，及時(shí)解決履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.向合同管理部門報(bào)送合同履行情況等相關(guān)信息。5.配合合同管理部門做好合同糾紛處理等工作。（三）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的財(cái)務(wù)審核工作。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保合同財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。2.負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的收付管理，監(jiān)督合同款項(xiàng)的執(zhí)行情況。3.協(xié)助合同管理部門做好合同結(jié)算和財(cái)務(wù)分析工作。（四）法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的法律審核工作。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，提出法律意見。2.參與合同糾紛的處理，提供法律支持和建議。3.開展法律培訓(xùn)和宣傳，提高公司員工法律意識(shí)。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《合同簽訂申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款等內(nèi)容，并提交相關(guān)資料。2.合同管理部門對(duì)《合同簽訂申請(qǐng)表》及相關(guān)資料進(jìn)行初審，審核通過(guò)后轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同起草。3.業(yè)務(wù)部門起草合同文本，確保合同條款清晰、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和公司利益。合同文本應(yīng)包括合同雙方的基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等主要條款。4.合同文本起草完成后，業(yè)務(wù)部門將合同文本及相關(guān)資料提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門組織財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行會(huì)審，各部門根據(jù)職責(zé)分工提出審核意見。5.業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)審意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，再次提交合同管理部門審核。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。6.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同。合同簽訂應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章。（二）合同審核要點(diǎn)1.合法性審核：審核合同是否符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，合同條款是否存在違法違規(guī)內(nèi)容。2.合規(guī)性審核：審核合同是否符合公司內(nèi)部管理制度和流程要求，是否經(jīng)過(guò)必要的審批程序。3.條款完整性審核：審核合同條款是否完整，是否明確約定了雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等主要內(nèi)容。4.風(fēng)險(xiǎn)防控審核：審核合同是否存在風(fēng)險(xiǎn)，如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。5.財(cái)務(wù)條款審核：審核合同涉及的財(cái)務(wù)條款是否合理，是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度和預(yù)算要求，是否明確了款項(xiàng)支付方式、時(shí)間、金額等內(nèi)容。（三）合同授權(quán)管理1.公司實(shí)行合同授權(quán)委托制度。法定代表人可以根據(jù)工作需要，授權(quán)公司其他人員作為代理人簽訂合同。2.授權(quán)委托應(yīng)簽訂《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍、期限、權(quán)限等內(nèi)容。《授權(quán)委托書》應(yīng)經(jīng)公司法定代表人簽字并加蓋公司公章。3.被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同，不得超越授權(quán)范圍行事。如因特殊情況需要變更授權(quán)范圍，應(yīng)及時(shí)辦理變更授權(quán)手續(xù)。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定組織履行，并指定專人負(fù)責(zé)合同履行的跟蹤和協(xié)調(diào)工作。2.合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)掌握合同對(duì)方當(dāng)事人的履行情況，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)及時(shí)采取措施督促對(duì)方履行，并將相關(guān)情況告知合同管理部門。3.合同管理部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同履行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。（二）合同變更管理1.合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出合同變更申請(qǐng)，并填寫《合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等情況。2.合同管理部門對(duì)《合同變更申請(qǐng)表》及相關(guān)資料進(jìn)行初審，審核通過(guò)后轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同變更文本起草。3.業(yè)務(wù)部門起草合同變更文本，確保變更后的合同條款清晰、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和公司利益。合同變更文本應(yīng)經(jīng)合同雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。4.合同變更文本起草完成后，業(yè)務(wù)部門將合同變更文本及相關(guān)資料提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門組織財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行會(huì)審，各部門根據(jù)職責(zé)分工提出審核意見。5.業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)審意見對(duì)合同變更文本進(jìn)行修改完善，再次提交合同管理部門審核。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。6.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同終止管理1.合同履行完畢，雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)即告終止。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理合同終止手續(xù)，并將合同履行情況及終止原因告知合同管理部門。2.合同履行過(guò)程中，如因不可抗力、對(duì)方違約等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行或需要提前終止的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合同對(duì)方當(dāng)事人，并按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定辦理合同終止手續(xù)。3.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合同資料，將合同文本、相關(guān)文件、往來(lái)信函等資料整理歸檔，并交合同管理部門統(tǒng)一保管。五、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合同簽訂前的調(diào)查和審核工作，充分了解合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力等情況，避免與信譽(yù)不佳或無(wú)履行能力的單位簽訂合同。2.合同條款應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，避免模糊不清或存在歧義的條款，確保合同雙方的權(quán)利義務(wù)清晰明確。3.加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的跟蹤和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，避免糾紛的發(fā)生。（二）糾紛處理流程1.合同履行過(guò)程中如發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，了解糾紛原因，尋求解決方案。2.如協(xié)商不成，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并提供相關(guān)資料。合同管理部門組織財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行分析研究，制定糾紛處理方案。3.根據(jù)糾紛處理方案，業(yè)務(wù)部門可以選擇與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行再次協(xié)商、申請(qǐng)仲裁或提起訴訟等方式解決糾紛。4.在糾紛處理過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員的工作，提供必要的證據(jù)和資料，確保糾紛得到妥善解決。（三）糾紛處理責(zé)任1.因業(yè)務(wù)部門在合同簽訂、履行過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同糾紛的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.因合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員在審核、管理等工作中存在過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同糾紛的，相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.公司對(duì)合同糾紛處理工作實(shí)行責(zé)任追究制度，對(duì)因工作失誤或故意行為導(dǎo)致公司利益受損的人員，將依法依規(guī)追究其責(zé)任。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本、相關(guān)文件、往來(lái)信函等資料整理齊全，并交合同管理部門統(tǒng)一保管。2.合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)函件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集整理，并交合同管理部門歸檔。（二）檔案整理1.合同管理部門對(duì)收集到的合同檔案資料進(jìn)行分類整理，按照合同類別、簽訂時(shí)間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行編號(hào)，建立合同檔案目錄。2.合同檔案資料應(yīng)裝訂成冊(cè)，編制頁(yè)碼，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案資料的安全保管。2.合同檔案資料應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行保管，定期進(jìn)行檢查和清理，防止檔案資料損壞、丟失或泄密。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案資料的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，到合同管理部門查閱。2.查閱合同檔案資料時(shí)，應(yīng)在合同管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案資料帶出檔案室。查閱人員不得在檔案資料上涂改、標(biāo)記、抽取、撤換等。3.因工作需要復(fù)印合同檔案資料的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人同意，并按照規(guī)定進(jìn)行登記。復(fù)印的檔案資料應(yīng)與原件一致，復(fù)印件應(yīng)加蓋合同管理部門公章。（五）檔案銷毀1.合同檔案資料保管期限屆滿或因其他原因需要銷毀的，合同管理部門應(yīng)提出銷毀申請(qǐng)，并填寫《合同檔案銷毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明銷毀的原因、檔案名稱、數(shù)量等情況。2.合同管理部門組織相關(guān)人員對(duì)銷毀申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，合同管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，確保檔案資料徹底銷毀，防止檔案資料流失。七、合同考核評(píng)價(jià)（一）考核指標(biāo)1.合同簽訂率：考核業(yè)務(wù)部門合同簽訂任務(wù)的完成情況。2.合同履行率：考核合同實(shí)際履行情況，是否按照合同約定按時(shí)、足額履行義務(wù)。3.合同糾紛發(fā)生率：考核合同糾紛發(fā)生的頻率，反映合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制水平。4.合同檔案管理規(guī)范率：考核合同檔案管理工作的規(guī)范性，是否按照規(guī)定進(jìn)行檔案收集、整理、保管、查閱、銷毀等工作。（二）考核方法1.定期考核：合同管理部門每季度對(duì)各業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進(jìn)行一次定期考核，根據(jù)考核指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，確定考核結(jié)果。2.不定期抽查：合同管理部門不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進(jìn)行抽查，發(fā)