單一來源管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織單一來源采購活動，提高采購效率，保證采購質量，控制采購成本，防范采購風險，依據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合本公司/組織實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織在生產經(jīng)營活動中，采用單一來源方式進行采購的各類物資、服務及工程項目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保單一來源采購活動合法合規(guī)。2.必要性原則：只有在符合規(guī)定情形下，方可采用單一來源方式采購，確保采購的必要性。3.公平合理原則：在采購過程中，應與供應商充分溝通，確保采購價格、質量等條款公平合理。4.信息公開原則：單一來源采購的相關信息應按照規(guī)定進行公開，接受內部監(jiān)督和外部監(jiān)督。二、單一來源采購的適用情形（一）只能從唯一供應商處采購的1.基于技術、工藝或專利保護的原因，產品、服務或工程只能由特定的供應商提供，且不存在其他合理的替代選擇。2.因貨物或服務使用不可替代的專利、專有技術，或者公共服務項目具有特殊要求，導致只能從某一特定供應商處采購。（二）發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的由于自然災害、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等不可抗力因素引發(fā)的緊急需求，且無法在短時間內從其他渠道獲取所需物資、服務或工程項目。（三）必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的1.為保證原有采購項目的正常運行，新采購的物資、服務或工程項目必須與原采購項目在技術、規(guī)格、性能等方面保持一致。2.因原有采購項目的服務配套需要，如設備維修保養(yǎng)、軟件升級等，必須由原供應商提供，以確保服務的連貫性和兼容性。三、單一來源采購的流程（一）需求部門提出申請1.需求部門根據(jù)生產經(jīng)營需要，填寫《單一來源采購申請表》，詳細說明采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預算金額、需求時間等內容，并闡述采用單一來源采購方式的理由。2.提供相關證明材料，如獨家授權文件、專利證書、技術鑒定報告、緊急情況說明等，以支持其申請。（二）部門審核1.采購部門收到《單一來源采購申請表》后，對采購項目的必要性、合規(guī)性進行審核。2.審核內容包括采購需求是否真實合理、申請理由是否充分、證明材料是否齊全有效等。3.采購部門審核通過后，將申請表及相關材料提交給財務部門進行預算審核。（三）財務部門預算審核1.財務部門對采購項目的預算金額進行審核，確保預算合理，符合公司/組織財務規(guī)定。2.審核通過后，在申請表上簽署意見并蓋章。（四）管理層審批1.根據(jù)公司/組織的審批權限，將申請表及相關審核意見提交給相應層級的管理層進行審批。2.管理層對單一來源采購的必要性、合規(guī)性、預算合理性等進行全面審查，并做出審批決定。（五）采購實施1.經(jīng)管理層審批同意后，采購部門與選定的供應商進行談判。2.談判內容包括采購價格、質量標準、交貨期、售后服務等條款，確保采購合同的公平合理。3.談判達成一致后，簽訂采購合同，并按照合同約定組織實施采購。（六）合同簽訂與執(zhí)行1.采購合同應明確雙方的權利和義務，包括采購項目的詳細內容、價格、質量標準、交貨時間、付款方式、違約責任等條款。2.合同簽訂后，雙方應嚴格按照合同約定履行各自的義務，確保采購項目的順利完成。3.采購部門負責跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。（七）驗收與付款1.采購項目完成后，需求部門負責組織驗收，按照合同約定的質量標準對采購物資、服務或工程項目進行檢驗。2.驗收合格后，需求部門填寫《驗收報告》，并提交給采購部門和財務部門。3.財務部門根據(jù)合同約定和驗收報告，辦理付款手續(xù)。四、供應商選擇與管理（一）供應商選擇1.對于符合單一來源采購適用情形的項目，采購部門應通過多種渠道收集潛在供應商信息，建立單一來源供應商庫。2.對潛在供應商進行調查評估，包括供應商的資質信譽、生產能力、技術水平、產品質量、價格水平、售后服務等方面。3.根據(jù)評估結果，選擇合適的供應商作為單一來源采購的對象。（二）供應商管理1.建立供應商檔案，記錄供應商的基本信息、采購項目歷史、合作情況等內容。2.定期對供應商進行考核評價，根據(jù)考核結果調整供應商的合作等級。3.加強與供應商的溝通與合作，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題，維護良好的合作關系。五、監(jiān)督與審計（一）內部監(jiān)督1.公司/組織內部設立專門的監(jiān)督機構或崗位，對單一來源采購活動進行全過程監(jiān)督。2.監(jiān)督內容包括采購流程的合規(guī)性、采購決策的公正性、采購合同的履行情況等。3.對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）審計監(jiān)督1.定期對單一來源采購項目進行內部審計，審查采購項目的必要性、合規(guī)性、預算執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況等。2.審計部門應出具審計報告，對審計發(fā)現(xiàn)的問題提出處理建議，并督促相關部門進行整改。（三）外部監(jiān)督1.接受政府相關部門、行業(yè)協(xié)會等外部機構的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關資料和信息。2.對外部監(jiān)督檢查提出的意見和建議，及時進行整改落實，不斷完善單一來源采購管理工作。六、信息公開（一）公開內容1.單一來源采購項目的名稱、采購內容、預算金額、采用單一來源采購方式的理由等基本信息。2.采購過程中的相關決策文件、合同文本等。（二）公開方式1.在公司/組織內部網(wǎng)站設立單一來源采購信息專欄，及時發(fā)布相關信息。2.對于涉及公共利益的單一來源采購項目，按照規(guī)定在政府指定的媒體或平臺上進行公開。七、法律責任（一）對違反