專利質(zhì)押管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司專利質(zhì)押管理，規(guī)范專利質(zhì)押行為，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及專利質(zhì)押活動(dòng)的各項(xiàng)管理工作，包括專利質(zhì)押的申請(qǐng)、評(píng)估、合同簽訂、登記、監(jiān)督及處置等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則專利質(zhì)押活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)操作符合法律要求，維護(hù)公司及相關(guān)方的合法權(quán)益。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則在專利質(zhì)押過(guò)程中，充分評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，確保公司利益不受損失。3.價(jià)值最大化原則通過(guò)合理運(yùn)用專利質(zhì)押手段，充分挖掘?qū)＠膬r(jià)值，實(shí)現(xiàn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的優(yōu)化配置，為公司創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益。4.誠(chéng)信審慎原則在專利質(zhì)押活動(dòng)中，秉持誠(chéng)信態(tài)度，審慎對(duì)待每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免欺詐和不當(dāng)行為。二、專利質(zhì)押申請(qǐng)（一）申請(qǐng)條件1.公司擁有合法有效的專利，且該專利處于可質(zhì)押狀態(tài)，不存在法律糾紛或權(quán)利瑕疵。2.公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，確有資金需求，且能夠提供合理的資金使用計(jì)劃。3.擬質(zhì)押專利具有一定的市場(chǎng)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)前景，經(jīng)評(píng)估能夠?yàn)橘|(zhì)押融資提供有效保障。（二）申請(qǐng)材料1.專利質(zhì)押申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明質(zhì)押專利的基本情況、質(zhì)押目的、融資需求等信息。2.專利證書(shū)原件及復(fù)印件，證明專利的所有權(quán)歸屬。3.專利法律狀態(tài)證明文件，如專利登記簿副本，顯示專利的有效性、穩(wěn)定性等情況。4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明公司的主體資格。5.資金使用計(jì)劃，明確說(shuō)明融資資金的用途、預(yù)期收益等。6.其他相關(guān)材料，如公司財(cái)務(wù)狀況證明、專利評(píng)估報(bào)告等，根據(jù)實(shí)際情況提供。（三）申請(qǐng)流程1.由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)收集整理專利質(zhì)押申請(qǐng)材料。2.對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核，確保材料齊全、真實(shí)、有效。審核內(nèi)容包括專利的合法性、有效性、價(jià)值評(píng)估等方面。3.審核通過(guò)后，將申請(qǐng)材料提交至公司管理層審批。管理層根據(jù)公司實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)專利質(zhì)押申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)估，做出審批決定。4.若審批通過(guò)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)向相關(guān)專利管理機(jī)構(gòu)提交專利質(zhì)押申請(qǐng)，并跟進(jìn)申請(qǐng)進(jìn)度。三、專利評(píng)估（一）評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇1.公司應(yīng)選擇具有專業(yè)資質(zhì)、信譽(yù)良好的專利評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利價(jià)值評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備資產(chǎn)評(píng)估資格證書(shū)、專利代理人資格證書(shū)等相關(guān)資質(zhì)。2.在選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)通過(guò)招標(biāo)、詢價(jià)等方式進(jìn)行比較，綜合考慮評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力、經(jīng)驗(yàn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素，確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正、準(zhǔn)確。（二）評(píng)估內(nèi)容1.專利技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性等技術(shù)價(jià)值評(píng)估。2.專利的市場(chǎng)前景、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估。3.專利的法律狀態(tài)、權(quán)利穩(wěn)定性、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等法律價(jià)值評(píng)估。4.根據(jù)公司的融資需求和實(shí)際情況，對(duì)專利質(zhì)押的價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)估，確定合理的質(zhì)押金額和質(zhì)押期限。（三）評(píng)估報(bào)告1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成專利評(píng)估工作，并出具詳細(xì)的評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括專利基本信息、評(píng)估目的、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果及相關(guān)說(shuō)明等內(nèi)容。2.公司應(yīng)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審核，如發(fā)現(xiàn)評(píng)估結(jié)果與預(yù)期存在較大差異或評(píng)估過(guò)程存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與評(píng)估機(jī)構(gòu)溝通，要求其做出解釋或進(jìn)行調(diào)整。3.評(píng)估報(bào)告作為專利質(zhì)押的重要依據(jù)，應(yīng)妥善保存，以備后續(xù)查詢和參考。四、專利質(zhì)押合同簽訂（一）合同條款1.專利質(zhì)押合同應(yīng)明確雙方當(dāng)事人的基本信息，包括名稱、地址、聯(lián)系方式等。2.詳細(xì)描述質(zhì)押專利的基本情況，如專利名稱、專利號(hào)、專利類型、有效期等。3.明確質(zhì)押擔(dān)保的范圍，包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用等。4.約定質(zhì)押期限，質(zhì)押期限應(yīng)與公司融資期限相匹配，且不得超過(guò)專利的剩余有效期。5.規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，如出質(zhì)人的權(quán)利包括獲得質(zhì)押融資資金、在質(zhì)押期間對(duì)專利的正常使用等；質(zhì)權(quán)人的權(quán)利包括對(duì)質(zhì)押專利的監(jiān)督、在債務(wù)人未履行債務(wù)時(shí)依法處置質(zhì)押專利等。同時(shí)，明確雙方應(yīng)履行的義務(wù)，如出質(zhì)人的保密義務(wù)、質(zhì)權(quán)人的妥善保管質(zhì)押專利的義務(wù)等。6.制定違約責(zé)任條款，明確雙方在合同履行過(guò)程中如出現(xiàn)違約行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。7.約定爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商解決、仲裁或訴訟等。（二）合同簽訂流程1.公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)起草專利質(zhì)押合同文本，并與質(zhì)權(quán)人進(jìn)行溝通協(xié)商，確保合同條款符合雙方意愿和法律法規(guī)要求。2.將合同文本提交至公司法務(wù)部門(mén)進(jìn)行法律審查，法務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性等進(jìn)行嚴(yán)格審核，提出修改意見(jiàn)和建議。3.根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善后，提交至公司管理層審批。管理層審批通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與質(zhì)權(quán)人簽訂專利質(zhì)押合同。4.合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本送交給相關(guān)部門(mén)備案，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等，以便各部門(mén)及時(shí)了解合同履行情況，做好相關(guān)工作。五、專利質(zhì)押登記（一）登記機(jī)構(gòu)及要求1.專利質(zhì)押登記由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)辦理。公司應(yīng)按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)規(guī)定和要求，準(zhǔn)備齊全登記所需材料，并確保材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.登記材料主要包括專利質(zhì)押合同、專利證書(shū)復(fù)印件、雙方當(dāng)事人身份證明文件等。（二）登記流程1.公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)整理、填寫(xiě)專利質(zhì)押登記申請(qǐng)表，并將登記所需材料一并提交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處或通過(guò)電子申請(qǐng)系統(tǒng)進(jìn)行在線提交。2.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)提交的登記材料進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)材料不符合要求或存在問(wèn)題，將通知公司進(jìn)行補(bǔ)正。公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成補(bǔ)正工作，確保登記申請(qǐng)順利進(jìn)行。3.經(jīng)審核無(wú)誤后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以辦理專利質(zhì)押登記，并頒發(fā)專利質(zhì)押登記通知書(shū)。公司應(yīng)妥善保管專利質(zhì)押登記通知書(shū)，作為專利質(zhì)押的有效證明文件。六、專利質(zhì)押監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司建立健全專利質(zhì)押內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，明確各部門(mén)在專利質(zhì)押過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)專利質(zhì)押活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)定期對(duì)質(zhì)押專利的法律狀態(tài)、使用情況等進(jìn)行跟蹤檢查，確保質(zhì)押專利的有效性和穩(wěn)定性。如發(fā)現(xiàn)專利存在法律糾紛或權(quán)利瑕疵等問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，并通知質(zhì)權(quán)人。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)押融資資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金按照合同約定的用途使用，防止資金挪用等違規(guī)行為。定期向公司管理層匯報(bào)資金使用情況，提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和分析報(bào)告。4.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)專利質(zhì)押活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)，檢查專利質(zhì)押業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合質(zhì)權(quán)人對(duì)質(zhì)押專利的監(jiān)督檢查工作，按照質(zhì)權(quán)人的要求提供相關(guān)資料和信息，協(xié)助質(zhì)權(quán)人了解質(zhì)押專利的實(shí)際情況。2.關(guān)注國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整公司專利質(zhì)押管理策略，確保公司的專利質(zhì)押活動(dòng)始終符合法律法規(guī)要求。同時(shí)，接受相關(guān)政府部門(mén)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。七、專利質(zhì)押處置（一）處置情形1.債務(wù)人在規(guī)定的還款期限內(nèi)未能履行債務(wù)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依法處置質(zhì)押專利以實(shí)現(xiàn)債權(quán)。2.質(zhì)押專利出現(xiàn)法律糾紛或權(quán)利瑕疵，嚴(yán)重影響其價(jià)值和質(zhì)押擔(dān)保效力，經(jīng)雙方協(xié)商一致或根據(jù)合同約定需要對(duì)質(zhì)押專利進(jìn)行處置。3.公司因經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等原因，不再需要繼續(xù)使用質(zhì)押專利進(jìn)行融資，或認(rèn)為質(zhì)押專利已無(wú)法為公司帶來(lái)預(yù)期收益，決定提前處置質(zhì)押專利。（二）處置方式1.轉(zhuǎn)讓將質(zhì)押專利的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，以轉(zhuǎn)讓所得價(jià)款清償債務(wù)。在轉(zhuǎn)讓質(zhì)押專利時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，辦理專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并確保轉(zhuǎn)讓價(jià)格合理、公正。2.許可使用許可第三方使用質(zhì)押專利，以收取的專利許可使用費(fèi)清償債務(wù)。在許可使用質(zhì)押專利時(shí)，應(yīng)明確許可使用的范圍、期限、費(fèi)用等條款，并簽訂專利許可使用合同。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)專利許可使用情況的監(jiān)督管理，確保許可使用行為符合法律法規(guī)要求和合同約定。3.作價(jià)入股將質(zhì)押專利作價(jià)入股到其他企業(yè)，以獲取相應(yīng)的股權(quán)收益來(lái)清償債務(wù)。在作價(jià)入股時(shí)，應(yīng)按照資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果確定專利的入股價(jià)值，并辦理相關(guān)的股權(quán)變更登記手續(xù)。（三）處置流程1.當(dāng)出現(xiàn)專利質(zhì)押處置情形時(shí)，質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)通知公司，并按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，啟動(dòng)專利質(zhì)押處置程序。2.公司與質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定專利質(zhì)押處置方式，并委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)押專利進(jìn)行再次評(píng)估，確定其處置價(jià)值。3.根據(jù)協(xié)商確定的處置方式，辦理相關(guān)的手續(xù)。如轉(zhuǎn)讓專利需簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)；許可使用專利需簽訂專利許可使用合同，并報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案；作價(jià)入股需辦理股權(quán)變更登記手續(xù)等。4.在專利質(zhì)押處置過(guò)程中，應(yīng)妥善處理相關(guān)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，確保各方利益得到保障。處置所得價(jià)款應(yīng)按照合同約定的清償順