XX證券從業(yè)資格考試模擬題證券是一種熱門(mén)的投資,也是一種很有前景的職業(yè),證券從業(yè)資格考試因此很受歡送。下面是為大家的證券從業(yè)資格考試模擬題。歡送閱讀。組合選擇題1.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括()。I.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份II.能使發(fā)行公司防止市場(chǎng)利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失III.保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票,預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇IV.保護(hù)債券投資人的利益A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.II、III、IV正確答案:C解析：設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán),因此又被稱(chēng)為加速條款,同時(shí)也能使發(fā)行公司防止市場(chǎng)利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第III項(xiàng)是設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的。第IV項(xiàng)是回售條款的作用。2.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.利率風(fēng)險(xiǎn)II.操作風(fēng)險(xiǎn)III.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)IV.信用風(fēng)險(xiǎn)A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正確答案:D解析：投資債券基金主要面臨三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：一是利率風(fēng)險(xiǎn),即銀行利率下降時(shí),債券基金在獲得利息收益之外,還能獲得一定的價(jià)差收益,而銀行利率上升時(shí),債券價(jià)格必然下跌;二是信用風(fēng)險(xiǎn),即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化,企業(yè)債、公司債等信用類(lèi)債券與無(wú)信用風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)債券的利差將擴(kuò)大,信用類(lèi)債券的價(jià)格有可能下跌;三是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),債券基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“集中贖回”,但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。3.中央銀行的職能包括()xx年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案xx年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案。I.制定和執(zhí)行貨幣政策II.通過(guò)審慎有效的監(jiān)管,增強(qiáng)市場(chǎng)信心III.防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)IV.維護(hù)金融穩(wěn)定A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正確答案:B解析：民銀行是中國(guó)的中央銀行,在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,制定和執(zhí)行貨幣政策,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融穩(wěn)定,提供金融效勞。組合選擇題1.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律假設(shè)干問(wèn)題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息的,要從()等方面認(rèn)定"相關(guān)交易行為明顯"。I.時(shí)間吻合程度II.交易背離程度III.利益關(guān)聯(lián)程度IV.投資收益情況A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正確答案:C解析:根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律假設(shè)干問(wèn)題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息的,要從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定。2、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()I.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定II.公司資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元III.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制IV.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正確答案:D解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄xx年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案資格證考試。(6)財(cái)務(wù)參謀主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。I.商業(yè)銀行II.國(guó)有企業(yè)III.民營(yíng)企業(yè)IV.證券交易所A.I、IVB.I、II、IVC.II、III、I