XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第1頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限1外部因素法規(guī)要求法律、法規(guī)內(nèi)容的變化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化1）國家經(jīng)濟發(fā)展要求的變化

2）小家電產(chǎn)品行業(yè)發(fā)展的變化

3）工商注冊登記制度的變化

4）稅收政策的變化，增加環(huán)保稅

5）國家環(huán)保政策變化6）國家環(huán)保法律法規(guī)的變化7）廣東省環(huán)保法規(guī)的變化

8）中山市環(huán)保規(guī)程的變化

9）工商注冊登記制度的變化10）小家電產(chǎn)品環(huán)保要求的變化

11）國家安全生產(chǎn)法規(guī)的變化

12）廣東省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)要求的變化

13）中山市安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)要求的變化

14）職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的變化風(fēng)險：

公司的產(chǎn)品在銷餌和服務(wù)，國家的法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符合新法規(guī)要求。

公司現(xiàn)有的制度，是否符合相關(guān)產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。機遇：1）公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性能調(diào)整，給公司帶來潛在的客戶和銷量。2）行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來潛在的客戶。l、主要職能部門技照要求加強與各國銷售部門聯(lián)系，取得相關(guān)產(chǎn)品銷售區(qū)域所在地法律法規(guī)的收集評價。

2、配合公司的銷售相關(guān)部門應(yīng)加大市場開拓。3、主要職能部門按照要求加強法律法規(guī)的收集評價。4、配合公司的銷售相關(guān)部門應(yīng)加大市場開拓。環(huán)保監(jiān)督安全生產(chǎn)監(jiān)督客戶環(huán)保投訴環(huán)境檢測報告客戶環(huán)保反饋報告行政部銷售部開發(fā)部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第2頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限2外部因素法規(guī)要求國際的環(huán)保公約、要求和國際貿(mào)易關(guān)系的變化1）國際環(huán)保公約

2）產(chǎn)品銷售目的地區(qū)環(huán)境強制標(biāo)準(zhǔn)的變化3）產(chǎn)品銷售目的地區(qū)4）產(chǎn)品銷售目的地區(qū)的政治制度的變化5）產(chǎn)品銷售目的地區(qū)政治局勢的變化

6）雙邊關(guān)系的重大變化

7）其他技術(shù)貿(mào)易壁壘的變化風(fēng)險：

公司的產(chǎn)品在銷售和服務(wù)，出口國或地區(qū)的法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符合新法規(guī)要求。公司現(xiàn)有的制度，是否符合相關(guān)產(chǎn)品的出口地標(biāo)準(zhǔn)的要求。機遇：1)公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性能調(diào)整，給公司帶來潛在的客戶和銷量。2）國際環(huán)境變化，給公司帶來潛在的客戶l、主要職能部門按照要求加強與各國銷售部門聯(lián)系，取得相關(guān)產(chǎn)品銷售區(qū)域所在地法律法規(guī)的收集評價。2、配合公司的銷售相關(guān)部門應(yīng)加大市場開拓。3、主要職能部門按照要求加強法律法規(guī)的收集評價。4、配合公司的銷售相關(guān)部門應(yīng)加大市場開拓。環(huán)保監(jiān)督安全生產(chǎn)監(jiān)督客戶環(huán)保投訴環(huán)境檢測報告客戶環(huán)保反饋報告行政部銷售部開發(fā)部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第3頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限3外部因素相關(guān)方要求客戶需求1）產(chǎn)品有害物質(zhì)符合要求

2）遵守相關(guān)的環(huán)保法律法規(guī)

3）通過環(huán)境管理體系認證4）產(chǎn)品壽命長5）產(chǎn)品節(jié)能環(huán)保6）產(chǎn)品性價比高信息溝通順暢，不發(fā)生重大環(huán)境污染事故風(fēng)險：

客戶對產(chǎn)品環(huán)境有害標(biāo)準(zhǔn)提高，產(chǎn)品命，環(huán)保要求、產(chǎn)品性欲比的提高給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求。機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇。1、加強對客戶的滿意度調(diào)查，了解客戶需求，加強與客戶進行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定的溝

通，統(tǒng)一雙方的標(biāo)準(zhǔn)和檢測方法。2、生產(chǎn)部門按生產(chǎn)計劃的安排，保證生產(chǎn)計劃的執(zhí)行。一年產(chǎn)品有害物質(zhì)監(jiān)測產(chǎn)品節(jié)約性能監(jiān)測產(chǎn)品有害物質(zhì)監(jiān)測報告產(chǎn)品節(jié)約性能監(jiān)測報告品質(zhì)部全年4供應(yīng)商需求1）長期合作，簽訂長

期合作協(xié)議2）材料環(huán)保要求明確3）優(yōu)質(zhì)有價4）貨款按協(xié)議要求及時支付風(fēng)險：增加采購成本和資金壓力；自身利潤降低。

機遇：建立穩(wěn)定可靠的供方合作關(guān)系，物料供應(yīng)質(zhì)量、交期可控1、根據(jù)訂單和交期合理安排采購訂單。2、對質(zhì)量好、交期準(zhǔn)的供方適當(dāng)傾斜采購數(shù)量和采購價格。3、加強物料成本和市場供求關(guān)系分析，保證供方合理利潤空間。1、供方反饋；2、供方會唔和溝通會3、供應(yīng)商調(diào)查供方反饋定期評價供應(yīng)商環(huán)保調(diào)查計調(diào)部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第4頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限5外部相關(guān)方要求認證認查監(jiān)督委員會體系認證機構(gòu)1）環(huán)境管理體系運行有效2）不符合整改及時完成上報3）認證信息交流良好4）認證費用繳納及時風(fēng)險：認證證書暫停／撤銷帶來的對市場、客戶的負面影響。

機遇：建立穩(wěn)定合作關(guān)系，確保認證證書持續(xù)有效，保證市場銷售合規(guī)，確保客戶購買信，心。1、加強對法律法規(guī)、認證標(biāo)準(zhǔn)變化情況的收集、評估、及時應(yīng)對。

2、加強和認證公司的溝通。

3、加強內(nèi)部體系運行管理，確保體系、產(chǎn)品控制有效。

4、加強認證費用支付控制，確保及時繳費。1、審核報告2、認證結(jié)果通知體系證書持續(xù)有效管理者代表綜合辦公室全年6工業(yè)區(qū)管理部門1）環(huán)境管理遵守環(huán)保法律法規(guī)和園區(qū)規(guī)定2）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運行有效3）消防安全管理符合要求4）檢查不符合整改及時風(fēng)險：

未充分收集工業(yè)區(qū)關(guān)于環(huán)保、消防、安全方面要求，造成處罰

機遇：

生產(chǎn)經(jīng)營正常，樹立良好企業(yè)形象l、充分收集工業(yè)區(qū)關(guān)于環(huán)保、消防、安全方面要求，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行。

更新、完善相關(guān)的環(huán)保、消防、

2、積極與工業(yè)區(qū)溝迪。環(huán)保監(jiān)督安全生產(chǎn)監(jiān)督客戶環(huán)保投訴環(huán)境監(jiān)測報告工業(yè)區(qū)檢查記錄行政部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第5頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限7外部相關(guān)方要求工商稅務(wù)部門1）年度稅收指標(biāo)符合要求2）及時繳稅率

3）營業(yè)執(zhí)照及時年檢

4）經(jīng)營合法風(fēng)險：

造成處罰、效益不好或倒閉

機遇：

生產(chǎn)經(jīng)營正常，樹立良好企業(yè)形象1）按法規(guī)要求進行年檢。2）足額繳稅

3）合法經(jīng)營。營業(yè)執(zhí)照有效納稅符合要求營業(yè)執(zhí)照有效納稅符合要求財務(wù)部全年8貸款金融機構(gòu)（銀行/證監(jiān)會/股東）1）貸款回收符合合同

2）財務(wù)報表及時/準(zhǔn)確

3）投資回報率高風(fēng)險：

造成法律糾紛、企業(yè)倒閉

機遇：

生產(chǎn)經(jīng)營正常，樹立良好企業(yè)形象1）完善財務(wù)制度2）充分決策

3）控制財政收支平衡財務(wù)報表財務(wù)報表財務(wù)部全年9環(huán)境監(jiān)督部門要求生產(chǎn)廢氣、生活廢水、廠界噪聲和廢棄物轉(zhuǎn)移等符合法律法規(guī)風(fēng)險：環(huán)保監(jiān)督不合恪造成停產(chǎn)、

造成環(huán)境灣染。

機遇：提高環(huán)保意識、環(huán)境監(jiān)測達標(biāo)。

1、收集/查詢適用的合規(guī)義務(wù)及其變化2、及時提出應(yīng)對措施，包括措施更新。3、對環(huán)保設(shè)備進行定期的維護、檢查。

4、組織定期排放監(jiān)測，對不符合及時改進環(huán)保部門檢查、監(jiān)督達標(biāo)或合格環(huán)境監(jiān)測報告行政部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第6頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限10外部相關(guān)方要求市、區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局要求1）消防管理符合消防法規(guī)要求；2）安全生產(chǎn)管理符合安全生產(chǎn)法規(guī)要求；3）特殊工種作業(yè)人員持證上崗；

4）特種設(shè)備管理備案登記和定期檢驗風(fēng)險：安全生產(chǎn)不達標(biāo)造成停產(chǎn)。

發(fā)生安全生產(chǎn)事故或者造成環(huán)境污染受到政府部門處罰

機遇：提高消防/安全/環(huán)保意識

安全生產(chǎn)達標(biāo)。1、收集/查詢適用的消防/安全生產(chǎn)/環(huán)保等法律法規(guī)及其變化。

2、及時提出應(yīng)對措施，包括制度更新。3、進行安全生產(chǎn)、消防、安全設(shè)備檢查。4、組織消防演習(xí)5、組織特種設(shè)備和人員操作資質(zhì)的年檢。消防/安全/生產(chǎn)/環(huán)保等行業(yè)檢查合格特種設(shè)備管理符合消防、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查結(jié)果特種設(shè)備備案和年檢合格管理者代表綜合辦公室全年11省、市人力資源社會保障監(jiān)管部門要求勞動人事管理勞動法、勞動合同法、職業(yè)病防泊法等符合要求風(fēng)險：影響企業(yè)形象。

發(fā)生勞動糾紛

受到政府部門處罰機遇：提高企業(yè)形象提高員工對企業(yè)的信任。1、收集/查詢適用的勞動法、勞動合同法、職業(yè)病防治法等法律法規(guī)及其變化。

2、及時提出應(yīng)對措施，包括制度更新。3、配備勞保用品、完善安全防護設(shè)施。4、組織學(xué)習(xí)和宣傳，提高員工安全意識。政府安全生產(chǎn)檢查、職業(yè)病崗位人員定期體檢勞保用品發(fā)放安全生產(chǎn)事故控制安全設(shè)備檢查政府安全生產(chǎn)檢查結(jié)果職業(yè)病崗位人員定期體檢結(jié)果安全生產(chǎn)事故評價管理者代表綜合辦公室全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第7頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限12外部相關(guān)方要求望交通監(jiān)管部門車輛管理符合道路交通安全法、道路交通安全法實施條例、道路交通事故處理程序規(guī)定等要求風(fēng)險：發(fā)生交通安全事故、造成生命財產(chǎn)損失。機遇：提高交通安全意識、不發(fā)生交通安全事故。1、收集/查詢適用的

交通安全法律法規(guī)及其變化2、及時提出應(yīng)對措施，包括制度和措施更新。

3、對車輛進行定期的維護、檢查。

4、及時組織車輛年檢和駕駛員證件年檢運輸車輛年檢駕駛資質(zhì)證年檢運輸車輛年檢的結(jié)果駕駛資質(zhì)證年檢的結(jié)果管理者代表綜合辦公室全年13設(shè)備維修承包方的要求1）維修過程配合良好維修過程安全措施完好2）維修過程配合良好3）信息溝通順暢

4）維修服務(wù)款支付及時風(fēng)險：設(shè)備維修完成不及時。

發(fā)生財務(wù)糾紛

影響企業(yè)形像

機遇：提高企業(yè)形像、提高設(shè)備維修方對企業(yè)的信任、設(shè)備運行良好、確保產(chǎn)品質(zhì)量。l、收集/查詢適用的勞動法、勞動合同法、職業(yè)病防治法等法律法規(guī)及其變化

2、及時提出應(yīng)對措施，包括制度更新。3、配備勞保用品、完善安全防護設(shè)施。

4、組織學(xué)習(xí)和宣傳，提高員工安全意識。設(shè)備維修合同的執(zhí)行設(shè)備維修結(jié)果設(shè)備安好良工程部生產(chǎn)部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第8頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限14外部相關(guān)方要求望相鄰廠家的要求建立友好關(guān)系，不污染、干擾周邊風(fēng)險識別結(jié)果

風(fēng)險：相鄰廠家和工業(yè)區(qū)的投訴、

造成停產(chǎn)。

機遇：與相鄰廠家和工業(yè)區(qū)關(guān)系和諧、樹立良好的企業(yè)形象。1、了解相鄰廠家和工業(yè)區(qū)對企業(yè)的要求及其變化、

2、及時提出應(yīng)對措施，包括制度和措施更新。相鄰廠家和工業(yè)區(qū)的要求（包括投訴）的登記相鄰廠家和工業(yè)區(qū)的要求（包括投訴）的處理結(jié)果管理者代表行政部全年15外部因素社會經(jīng)濟1）經(jīng)濟發(fā)展水平：指標(biāo)：GOP、人均GOP、經(jīng)濟增長速度

2）國家經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的戰(zhàn)略和策略，產(chǎn)業(yè)政策、物價政策

3）當(dāng)前的經(jīng)濟狀況：安防產(chǎn)品、建筑智能設(shè)備和服務(wù)需求的總體變化。風(fēng)險：目前公司產(chǎn)品主要銷售區(qū)域的經(jīng)濟整體情況低迷，國內(nèi)經(jīng)濟形勢嚴(yán)峻，匯率和利率變動大，給公司發(fā)展帶來比較大的風(fēng)險。

機遇：財務(wù)狀況處理得當(dāng)，會提高公司整體的競爭力。1、財務(wù)部門及時關(guān)注匯率、利率的變化，降低壞帳出現(xiàn)的風(fēng)險。

2、根據(jù)公司財務(wù)情況做好財務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)險。每月銷售量經(jīng)營目標(biāo)達成率管理者代表行政部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第9頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限16內(nèi)部因素公司企業(yè)文化1）公司經(jīng)營理念的變化

2）公司用人機制的變化3）公司職責(zé)分工變化

4）公司文化環(huán)境的變化風(fēng)險：員工不知道哪些行為是企業(yè)反對的，應(yīng)該如何做？機遇：增強公司的凝聚力，有利于公司發(fā)展。l、正確井有效的傳達公司企業(yè)理念，并讓員工了解本企業(yè)以為人本的企業(yè)文化。注重的全面發(fā)展，用愿景鼓舞人，用精神凝聚人，用機制激勵人，用環(huán)境培育人。2、全員周知公司方針和重要文件，并張貼。公司重要方針和文件是否有傳達，并張貼。公司重要方針和文件是否有傳達，并張貼。行政部全年17內(nèi)部因素公司能力1)公司的貢任

2）公司組織機構(gòu)合理性3）公司工作流程

4）各級主管人員的能力

5）公司基礎(chǔ)，包括環(huán)保設(shè)施、安全設(shè)施6）公司污染物治理能力風(fēng)險：1、組織結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致運作效率低下，從而影響公司目標(biāo)的實施。2、人員配置不合理，影響各部門工作的開展。機遇：有助于公司目標(biāo)的實施，各部門協(xié)調(diào)工作。1、組織構(gòu)建公司組織結(jié)構(gòu)圖，分化各部門職責(zé)與權(quán)限。

2、規(guī)劃各職位要求，因崗取人，合理進行人員配置。組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)與權(quán)限相關(guān)的規(guī)定。各部門組織結(jié)構(gòu)以及人員工作分配確認行政部全年XXXXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇管理計劃表編號：WD-R03-03-2025共11頁第10頁序號風(fēng)險來源因素影響或需求影響風(fēng)險識別結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)測方法評價方法風(fēng)險應(yīng)對類別類別來源責(zé)任部門實施期限17內(nèi)部公司能力7）公司環(huán)境運行控制能力8）公司市場開拓能力和技術(shù)服務(wù)能力

9）公司環(huán)保制度完善性

10）員工個人能力：責(zé)任心、敬業(yè)精神、自我提高、合團隊協(xié)作精神

11）員工的環(huán)保意識、消防安全意識風(fēng)險：l、組織結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致運作效率低下，從而影響公司目標(biāo)的實施。2、人員配置不合理，影響各部門工作的開展。機遇：有助于公司目標(biāo)的實施，各部門協(xié)調(diào)工作。1、組織構(gòu)建公司組織結(jié)構(gòu)圖，分化各部門職責(zé)與權(quán)限。

2、規(guī)劃各職位要求，因崗取人，合理進行人員配置。組織結(jié)構(gòu)圖，各部門職責(zé)與權(quán)限相關(guān)的規(guī)定各部門組織結(jié)構(gòu)以及人員工作分配確認綜合辦公室全年18內(nèi)部企業(yè)員工要求1）薪資和福利增長2）配備勞保用品、工作環(huán)境良好3）工作環(huán)境氛圍好