個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)合同合同編號(hào)：_______甲方（服務(wù)提供方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________聯(lián)系人：________________乙方（服務(wù)接受方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________聯(lián)系人：________________第一章合同訂立與生效1.1合同訂立1.1.1本合同由甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商一致訂立。1.1.2乙方同意接受甲方提供的個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)，甲方同意為乙方提供相應(yīng)服務(wù)。1.2合同生效1.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二章服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容2.1.1甲方將為乙方提供以下個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)：a)財(cái)務(wù)狀況評(píng)估b)財(cái)務(wù)目標(biāo)設(shè)定c)投資組合設(shè)計(jì)d)投資策略制定e)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制f)定期財(cái)務(wù)報(bào)告g)財(cái)務(wù)咨詢與建議2.2服務(wù)范圍2.2.1甲方服務(wù)范圍限于中華人民共和國(guó)境內(nèi)。2.2.2甲方將根據(jù)乙方實(shí)際情況，提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)。第三章服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.1.1本合同服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。3.1.2合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽合同。3.2服務(wù)費(fèi)用3.2.1甲方提供服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。3.2.2費(fèi)用支付方式：乙方應(yīng)于每年____月____日向甲方支付當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用。3.2.3甲方開具正規(guī)發(fā)票，乙方應(yīng)妥善保管。第四章保密條款4.1保密義務(wù)4.1.1甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方提供的個(gè)人信息負(fù)有保密義務(wù)。4.1.2除法律法規(guī)要求或雙方另有約定外，未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露對(duì)方的信息。4.2信息使用4.2.1甲乙雙方同意，在合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)使用乙方提供的信息進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)。4.2.2甲方不得將乙方信息用于其他商業(yè)目的。第五章甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息。5.1.2甲方有權(quán)根據(jù)乙方財(cái)務(wù)狀況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和策略。5.2甲方義務(wù)5.2.1甲方應(yīng)按照合同約定，為乙方提供專業(yè)、高效的財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)。5.2.2甲方應(yīng)保守乙方秘密，不得泄露乙方信息。5.2.3甲方應(yīng)定期向乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，并對(duì)乙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行跟蹤分析。5.3甲方責(zé)任5.3.1甲方因故意或重大過失造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3.2甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方有關(guān)法律法規(guī)、政策變化等信息，以便乙方調(diào)整財(cái)務(wù)策略。第六章乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利6.1.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)。6.1.2乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)提出合理意見和建議。6.1.3乙方有權(quán)要求甲方對(duì)其財(cái)務(wù)信息保密。6.2乙方義務(wù)6.2.1乙方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.2.2乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，以便甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)。6.2.3乙方應(yīng)配合甲方的工作，及時(shí)反饋財(cái)務(wù)狀況變化。第七章服務(wù)變更與調(diào)整7.1服務(wù)變更7.1.1在合同履行過程中，如遇乙方財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)等發(fā)生變化，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。7.1.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方變化的情況，對(duì)服務(wù)內(nèi)容和策略進(jìn)行調(diào)整。7.2服務(wù)調(diào)整7.2.1甲方對(duì)服務(wù)調(diào)整后的費(fèi)用和期限將另行通知乙方。7.2.2乙方應(yīng)在收到通知后____日內(nèi)確認(rèn)調(diào)整事項(xiàng)，否則視為接受調(diào)整。第八章財(cái)務(wù)信息管理8.1信息收集8.1.1甲方在提供財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)過程中，需收集乙方的財(cái)務(wù)信息。8.1.2甲方收集的財(cái)務(wù)信息應(yīng)限于與個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃相關(guān)的必要信息。8.2信息安全8.2.1甲方應(yīng)采取必要措施，保證乙方財(cái)務(wù)信息安全。8.2.2甲方不得將乙方財(cái)務(wù)信息用于其他目的。8.3信息更新8.3.1乙方應(yīng)定期向甲方提供財(cái)務(wù)信息的更新。8.3.2甲方根據(jù)乙方提供的信息更新，對(duì)財(cái)務(wù)規(guī)劃與理財(cái)服務(wù)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第九章服務(wù)的暫停與終止9.1服務(wù)暫停9.1.1在合同履行過程中，如遇不可抗力或乙方原因?qū)е路?wù)無法繼續(xù)，甲方有權(quán)暫停服務(wù)。9.1.2甲方暫停服務(wù)期間，乙方應(yīng)支付相應(yīng)費(fèi)用。9.2服務(wù)終止9.2.1合同期滿后，雙方應(yīng)協(xié)商續(xù)簽或終止合同。9.2.2如乙方違反合同約定，甲方有權(quán)終止合同。第十章合同解除10.1合同解除條件10.1.1乙方嚴(yán)重違反合同約定，甲方有權(quán)解除合同。10.1.2甲方在合同履行過程中，如發(fā)覺乙方提供的信息存在虛假，甲方有權(quán)解除合同。10.2合同解除程序10.2.1甲方解除合同應(yīng)提前____日書面通知乙方。10.2.2乙方收到解除合同通知后，應(yīng)在____日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。10.3合同解除后的責(zé)任10.3.1合同解除后，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。10.3.2甲方應(yīng)退還乙方已支付但未享受的服務(wù)費(fèi)用。第十一章通知與通訊11.1通知方式11.1.1本合同項(xiàng)下的通知、通訊及其他書面文件，應(yīng)通過以下方式送達(dá)：a)甲方以掛號(hào)信或快遞方式送達(dá)乙方最后提供的地址；b)乙方以掛號(hào)信或快遞方式送達(dá)甲方最后提供的地址。11.2通知生效11.2.1通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效，除非對(duì)方提供書面證據(jù)證明未收到或未及時(shí)收到通知。11.3通訊地址變更11.3.1甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方任何通訊地址的變更。第十二章附件與補(bǔ)充12.1附件12.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。12.2補(bǔ)充協(xié)議12.2.1甲乙雙方在履行本合同過程中，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改，應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三章其他條款13.1不可抗力13.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。13.1.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并協(xié)商解決合同履行問題。13.2法律適用與管轄13.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院解決。13.3合同份數(shù)13.3.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。甲方（服務(wù)提供方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________聯(lián)系人：________________簽名：________________日期：__