能源公司隱患排查管理規(guī)定

一、總則1.目的本規(guī)定旨在建立健全能源公司的排查管理體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決公司在人、事、財(cái)、物、信息、風(fēng)險(xiǎn)、文化等方面存在的問題，保障公司的安全穩(wěn)定運(yùn)營，提升公司的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，更好地實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)，同時(shí)履行社會(huì)效益責(zé)任。2.依據(jù)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的企業(yè)文化和經(jīng)營理念制定本規(guī)定。3.原則（1）全面覆蓋原則。排查工作要涵蓋公司全體員工、各個(gè)部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)以及所有涉及的區(qū)域和環(huán)節(jié)。（2）預(yù)防為主原則。注重提前發(fā)現(xiàn)潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)，將隱患消除在萌芽狀態(tài)，避免問題擴(kuò)大化和惡化。（3）實(shí)事求是原則。排查過程中要如實(shí)反映情況，確保排查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。（4）持續(xù)改進(jìn)原則。根據(jù)排查結(jié)果，不斷優(yōu)化公司的管理流程和制度，實(shí)現(xiàn)公司管理水平的持續(xù)提升。二、適用范圍本規(guī)定適用于能源公司全體員工以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶。對(duì)于客戶，主要涉及到與公司業(yè)務(wù)往來過程中相關(guān)信息、合作事項(xiàng)等方面的排查。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.排查管理領(lǐng)導(dǎo)小組（1）組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理擔(dān)任組長，各副總經(jīng)理擔(dān)任副組長。（2）職責(zé)：負(fù)責(zé)制定排查工作的總體方針和目標(biāo)；審批排查計(jì)劃和重大排查報(bào)告；協(xié)調(diào)解決排查工作中出現(xiàn)的重大問題；對(duì)排查工作的結(jié)果進(jìn)行決策處理。2.排查工作執(zhí)行小組（1）組成：由各部門負(fù)責(zé)人為成員，根據(jù)排查工作的具體內(nèi)容和需求，從各部門抽調(diào)專業(yè)人員參與。（2）職責(zé)：負(fù)責(zé)制定具體的排查計(jì)劃和方案；組織實(shí)施各類排查工作；收集、整理和分析排查數(shù)據(jù)；撰寫排查報(bào)告并提交給排查管理領(lǐng)導(dǎo)小組。3.監(jiān)督小組（1）組成：由公司行政主管擔(dān)任組長，人力資源部門和審計(jì)部門相關(guān)人員為成員。（2）職責(zé)：對(duì)排查工作的全過程進(jìn)行監(jiān)督，確保排查工作按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行；對(duì)排查人員的工作行為進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和弄虛作假行為；對(duì)排查結(jié)果的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。四、管理內(nèi)容與流程1.人員排查（1）內(nèi)容-員工資質(zhì)審查：檢查員工的學(xué)歷、專業(yè)技能證書、從業(yè)經(jīng)歷等是否符合崗位要求。-員工健康狀況：定期組織員工進(jìn)行體檢，關(guān)注員工的身體和心理健康狀況，特別是從事特殊崗位的員工。-員工職業(yè)道德與行為規(guī)范：排查員工是否遵守公司的職業(yè)道德準(zhǔn)則，有無違規(guī)違紀(jì)行為，如貪污受賄、泄露公司機(jī)密等。（2）流程-部門自查：各部門負(fù)責(zé)人組織本部門員工進(jìn)行自我檢查，填寫員工信息登記表和自查報(bào)告。-人力資源部門復(fù)查：人力資源部門對(duì)各部門提交的資料進(jìn)行復(fù)查，核實(shí)員工信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。-不定期抽查：由監(jiān)督小組對(duì)員工進(jìn)行不定期的抽查，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵崗位和有不良記錄的員工。2.業(yè)務(wù)事項(xiàng)排查（1）內(nèi)容-業(yè)務(wù)流程合規(guī)性：檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否符合公司的規(guī)定和國家法律法規(guī)的要求，有無存在流程漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。-項(xiàng)目進(jìn)展情況：對(duì)公司正在進(jìn)行的能源項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤排查，確保項(xiàng)目按照計(jì)劃順利推進(jìn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。-客戶服務(wù)質(zhì)量：通過客戶反饋、滿意度調(diào)查等方式，排查客戶服務(wù)工作中存在的問題，如服務(wù)態(tài)度、響應(yīng)速度、解決問題的能力等。（2）流程-項(xiàng)目組自查：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人定期組織項(xiàng)目組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行自查，填寫項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告和問題反饋表。-部門審查：各業(yè)務(wù)部門對(duì)項(xiàng)目組提交的報(bào)告進(jìn)行審查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總和分析。-跨部門聯(lián)合排查：對(duì)于涉及多個(gè)部門的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，由排查工作執(zhí)行小組組織跨部門聯(lián)合排查，共同解決問題。3.財(cái)務(wù)管理排查（1）內(nèi)容-財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況：檢查公司財(cái)務(wù)管理制度的執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)審批流程、預(yù)算管理、費(fèi)用報(bào)銷等方面。-財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析公司的償債能力、盈利能力和資金流動(dòng)性等指標(biāo)。-財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：核實(shí)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等問題。（2）流程-財(cái)務(wù)部門自查：財(cái)務(wù)部門定期對(duì)財(cái)務(wù)工作進(jìn)行自查，編制財(cái)務(wù)自查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。-審計(jì)部門審計(jì)：審計(jì)部門按照規(guī)定的時(shí)間和范圍對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)意見和建議。-管理層審查：公司管理層對(duì)財(cái)務(wù)自查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審查，對(duì)重大財(cái)務(wù)問題進(jìn)行決策處理。4.物資管理排查（1）內(nèi)容-物資采購合規(guī)性：檢查物資采購流程是否符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)，采購價(jià)格是否合理，供應(yīng)商選擇是否公正。-物資庫存管理：盤點(diǎn)物資庫存數(shù)量，檢查物資的存儲(chǔ)條件和保管情況，防止物資損壞、丟失和積壓。-物資使用情況：排查物資的使用是否合理，有無浪費(fèi)現(xiàn)象，物資的使用效率是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（2）流程-采購部門自查：采購部門對(duì)物資采購工作進(jìn)行自查，填寫采購合規(guī)性檢查表和供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告。-倉庫管理部門盤點(diǎn)：倉庫管理部門定期對(duì)物資庫存進(jìn)行盤點(diǎn)，編制庫存盤點(diǎn)報(bào)告，對(duì)盤盈盤虧情況進(jìn)行說明。-物資使用部門反饋：物資使用部門對(duì)物資的使用情況進(jìn)行反饋，提出改進(jìn)建議。5.信息管理排查（1）內(nèi)容-信息系統(tǒng)安全：檢查公司信息系統(tǒng)的安全性，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、信息訪問權(quán)限等方面。-信息數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性與完整性：核實(shí)公司各類信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)信息錯(cuò)誤和數(shù)據(jù)缺失等問題。-信息保密制度執(zhí)行情況：排查公司信息保密制度的執(zhí)行情況，檢查員工是否遵守信息保密規(guī)定，有無信息泄露事件發(fā)生。（2）流程-信息部門自查：信息部門定期對(duì)信息系統(tǒng)和信息數(shù)據(jù)進(jìn)行自查，填寫信息安全檢查表和數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告。-內(nèi)部審計(jì)抽查：內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)信息管理工作進(jìn)行不定期抽查，重點(diǎn)檢查信息保密制度的執(zhí)行情況。-外部評(píng)估：根據(jù)需要，邀請(qǐng)專業(yè)的信息安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司信息系統(tǒng)進(jìn)行外部評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。6.風(fēng)險(xiǎn)排查（1）內(nèi)容-市場風(fēng)險(xiǎn)：分析市場需求變化、價(jià)格波動(dòng)、競爭對(duì)手動(dòng)態(tài)等因素對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。-政策風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注國家和地方能源政策的調(diào)整，評(píng)估政策變化對(duì)公司經(jīng)營和發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。-安全風(fēng)險(xiǎn)：排查公司在能源生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)存在的安全隱患，制定相應(yīng)的安全防范措施。（2）流程-部門識(shí)別：各部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)，識(shí)別本部門面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。-風(fēng)險(xiǎn)管理部門評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)各部門提交的風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行匯總和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響范圍。-制定應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。7.企業(yè)文化排查（1）內(nèi)容-企業(yè)文化認(rèn)知度：調(diào)查員工對(duì)公司企業(yè)文化的了解和認(rèn)同程度，包括企業(yè)價(jià)值觀、企業(yè)使命、企業(yè)愿景等方面。-企業(yè)文化踐行情況：觀察員工在日常工作中的行為表現(xiàn)，是否符合公司企業(yè)文化的要求，如團(tuán)隊(duì)合作、創(chuàng)新精神、社會(huì)責(zé)任等。-企業(yè)文化傳播與推廣：檢查公司在內(nèi)部和外部對(duì)企業(yè)文化的傳播和推廣工作是否到位，企業(yè)文化的影響力是否得到提升。（2）流程-問卷調(diào)查：人力資源部門設(shè)計(jì)問卷，對(duì)全體員工進(jìn)行企業(yè)文化認(rèn)知度調(diào)查，收集員工的反饋意見。-實(shí)地觀察：由行政主管和各部門負(fù)責(zé)人通過實(shí)地觀察、面談等方式，了解員工在工作中的企業(yè)文化踐行情況。-效果評(píng)估：根據(jù)調(diào)查和觀察結(jié)果，對(duì)公司企業(yè)文化的傳播和推廣效果進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利-有權(quán)了解排查工作的目的、內(nèi)容和流程，對(duì)排查結(jié)果有知情權(quán)。-對(duì)排查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，有權(quán)提出自己的意見和建議。-當(dāng)自身權(quán)益因排查工作受到侵害時(shí)，有權(quán)向相關(guān)部門申訴。（2）義務(wù)-積極配合排查工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和資料。-按照要求參加各類排查活動(dòng)，不得拒絕或逃避排查。-對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的自身問題，要及時(shí)進(jìn)行整改。2.客戶權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利-有權(quán)要求公司對(duì)排查過程中涉及客戶信息的部分進(jìn)行保密。-對(duì)公司排查工作提出合理的意見和建議，以促進(jìn)公司改進(jìn)服務(wù)。（2）義務(wù)-在公司進(jìn)行排查工作時(shí)，提供必要的協(xié)助和配合。-如實(shí)反饋與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的信息和問題。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制（1）內(nèi)部監(jiān)督：由監(jiān)督小組對(duì)排查工作的全過程進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查排查工作的進(jìn)展情況和質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（2）外部監(jiān)督：鼓勵(lì)客戶和社會(huì)公眾對(duì)公司的排查工作進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)電話和郵箱，接受外部的投訴和建議。2.考核機(jī)制（1）將排查工作納入員工績效考核體系，對(duì)在排查工作中表現(xiàn)突出的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力或不配合的員工進(jìn)行處罰。（2）對(duì)各部門的排查工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與部門的績效獎(jiǎng)金、