工程項(xiàng)目合同管理制度及執(zhí)行細(xì)則第一章總則第一條目的為規(guī)范工程項(xiàng)目合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目合法權(quán)益，確保合同履約質(zhì)量與效率，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，結(jié)合本單位工程項(xiàng)目管理實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于本單位作為發(fā)包人或承包人參與的各類工程項(xiàng)目合同管理，包括但不限于：1.勘察、設(shè)計(jì)合同；2.施工總承包、專業(yè)分包、勞務(wù)分包合同；3.監(jiān)理、造價咨詢、招標(biāo)代理合同；4.材料設(shè)備采購、租賃合；5.其他與工程項(xiàng)目相關(guān)的合同（如戰(zhàn)略合作協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等）。第三條基本原則1.合法性原則：合同訂立、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)必須符合法律法規(guī)及政策要求；2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：貫穿合同全生命周期，重點(diǎn)識別、評估、應(yīng)對合同風(fēng)險(xiǎn)；3.權(quán)責(zé)一致原則：明確合同管理各主體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；4.效益最優(yōu)原則：在合法合規(guī)前提下，追求合同條款的公平性與項(xiàng)目效益最大化；5.檔案規(guī)范原則：合同及相關(guān)文件應(yīng)及時歸檔，確保資料完整、可查詢。第二章合同管理組織架構(gòu)與職責(zé)第四條組織架構(gòu)本單位合同管理實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、歸口管理”模式，設(shè)立三級管理體系：1.決策層：單位領(lǐng)導(dǎo)班子，負(fù)責(zé)重大合同的審批與決策；2.歸口管理部門：法律事務(wù)部（或合同管理部），負(fù)責(zé)合同管理制度制定、流程審核、風(fēng)險(xiǎn)把控及監(jiān)督檢查；3.執(zhí)行層：項(xiàng)目管理部、采購部、財(cái)務(wù)部等業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)合同前期調(diào)研、談判、履行及反饋。第五條職責(zé)分工（一）決策層1.審批重大合同（如金額超過單位授權(quán)限額、涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的合同）；2.裁決合同管理中的重大爭議；3.督促落實(shí)合同管理考核與責(zé)任追究。（二）歸口管理部門（法律事務(wù)部）1.制定、修訂合同管理制度及標(biāo)準(zhǔn)文本；2.審核合同條款的合法性、完整性、公平性；3.參與重大合同談判，提供法律支持；4.監(jiān)督合同履行，協(xié)助處理合同爭議；5.組織合同歸檔與后評價；6.開展合同管理培訓(xùn)。（三）執(zhí)行層1.項(xiàng)目管理部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期調(diào)研，提出合同需求；參與合同談判，確認(rèn)技術(shù)條款（如工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序）；跟蹤合同履行，協(xié)調(diào)解決施工中的問題；提出合同變更、解除的申請。2.采購部：負(fù)責(zé)供方資格審查（如資質(zhì)、信用、業(yè)績）；組織招標(biāo)或競爭性談判，確定合作方；審核采購類合同的商務(wù)條款（如價格、付款方式、交付期限）。3.財(cái)務(wù)部：審核合同中的財(cái)務(wù)條款（如付款節(jié)點(diǎn)、發(fā)票類型、資金預(yù)算）；跟蹤合同款項(xiàng)支付，確保符合財(cái)務(wù)制度；參與合同后評價，分析成本效益。第三章合同訂立管理第六條前期準(zhǔn)備1.項(xiàng)目審批：合同訂立前，必須完成項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、招標(biāo)備案等前置審批手續(xù)（依法無需招標(biāo)的項(xiàng)目除外）。2.供方篩選：采購部應(yīng)建立供方數(shù)據(jù)庫，對供方的資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、信用（如失信被執(zhí)行人查詢）、業(yè)績（如同類項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)）進(jìn)行審查；對于重大項(xiàng)目，應(yīng)組織實(shí)地考察，評估供方的履約能力。3.標(biāo)準(zhǔn)文本選用：優(yōu)先使用國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》）；非標(biāo)準(zhǔn)文本需經(jīng)法律事務(wù)部審核，確保條款符合法律法規(guī)及單位利益。第七條談判與審查1.談判組織：重大合同談判應(yīng)組成談判小組，成員包括項(xiàng)目管理部、采購部、法律事務(wù)部及技術(shù)專家；談判前應(yīng)制定談判方案，明確談判目標(biāo)、底線及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如價格上限、工期延誤違約金比例）。2.條款審查要點(diǎn)：合法性：不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如違法分包、墊資施工）；完整性：應(yīng)包含當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款；公平性：避免“霸王條款”（如約定承包人承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)包人無理由拖延付款）；可操作性：條款應(yīng)明確具體（如“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)支付進(jìn)度款”而非“驗(yàn)收后支付”）。第八條審批與簽署1.審批流程：合同草案經(jīng)執(zhí)行層審核后，提交法律事務(wù)部進(jìn)行合法性審查；法律事務(wù)部出具《合同審查意見》，反饋修改建議；修改后的合同按以下權(quán)限審批：一般合同（金額較小、風(fēng)險(xiǎn)較低）：由部門負(fù)責(zé)人審批；重大合同（金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高）：由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；特別重大合同（涉及單位戰(zhàn)略利益）：由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審批。2.簽署要求：合同必須由法定代表人或其授權(quán)委托人簽署（授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍與期限）；合同簽署前，需核對對方當(dāng)事人的主體資格（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明）；合同正本需加蓋單位公章或合同專用章，副本份數(shù)根據(jù)需要確定（一般為雙方各執(zhí)兩份）。第四章合同履行與監(jiān)控第九條履約交底1.合同簽署后5個工作日內(nèi)，法律事務(wù)部應(yīng)組織履約交底會議，參會人員包括項(xiàng)目管理部、采購部、財(cái)務(wù)部、監(jiān)理單位（如有）及承包人代表；2.交底內(nèi)容包括：合同核心條款（如工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款節(jié)點(diǎn)）、雙方權(quán)利義務(wù)、違約后果、爭議解決方式；3.交底后應(yīng)形成《合同交底記錄》，由參會人員簽字確認(rèn)。第十條履約跟蹤1.進(jìn)度監(jiān)控：項(xiàng)目管理部應(yīng)每周召開進(jìn)度例會，檢查承包人的施工進(jìn)度，對比合同約定的工期節(jié)點(diǎn)；若發(fā)現(xiàn)進(jìn)度延誤，應(yīng)及時發(fā)出《整改通知書》，要求承包人提交趕工方案，并跟蹤落實(shí)。2.質(zhì)量監(jiān)控：監(jiān)理單位應(yīng)按合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，出具《質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告》；對于不合格工程，項(xiàng)目管理部應(yīng)要求承包人返工，直至合格為止，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。3.款項(xiàng)支付監(jiān)控：財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)合同約定的付款節(jié)點(diǎn)，核對承包人的履約情況（如進(jìn)度驗(yàn)收合格、發(fā)票齊全）；付款前需經(jīng)項(xiàng)目管理部、采購部簽字確認(rèn)，確?？铐?xiàng)支付符合合同要求。第十一條履約記錄1.項(xiàng)目管理部應(yīng)建立《合同履約臺賬》，記錄以下內(nèi)容：合同基本信息（如合同編號、當(dāng)事人、標(biāo)的、金額）；履約進(jìn)度（如開工日期、完工日期、驗(yàn)收日期）；款項(xiàng)支付情況（如支付日期、金額、發(fā)票編號）；變更與爭議情況（如變更內(nèi)容、爭議解決結(jié)果）。2.履約記錄應(yīng)及時更新，每月向法律事務(wù)部提交《合同履約情況報(bào)告》。第五章合同變更與解除第十二條合同變更1.變更情形：工程設(shè)計(jì)變更；工程量增減；工期調(diào)整；價款調(diào)整（如材料價格波動超過約定幅度）；其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的變更。2.變更流程：提出變更申請：由項(xiàng)目管理部或承包人提交《合同變更申請表》，說明變更原因、內(nèi)容及影響；審核變更方案：法律事務(wù)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)專家對變更方案進(jìn)行審核，評估變更的合法性、經(jīng)濟(jì)性及風(fēng)險(xiǎn)；簽訂變更協(xié)議：雙方協(xié)商一致后，簽訂《合同變更協(xié)議》，作為原合同的補(bǔ)充文件；變更交底：變更協(xié)議簽署后，項(xiàng)目管理部應(yīng)組織履約交底，確保相關(guān)人員了解變更內(nèi)容。第十三條合同解除1.解除情形：雙方協(xié)商一致解除；承包人未按合同約定履行義務(wù)（如逾期開工超過15日、工程質(zhì)量不合格拒不整改）；發(fā)包人未按合同約定支付款項(xiàng)（如逾期支付進(jìn)度款超過30日）；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。2.解除流程：發(fā)出解除通知：解除方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出《合同解除通知書》，說明解除理由及依據(jù)；協(xié)商結(jié)算：雙方對已完成的工程或貨物進(jìn)行結(jié)算，確認(rèn)應(yīng)支付的款項(xiàng)或應(yīng)返還的財(cái)產(chǎn)；簽訂解除協(xié)議：結(jié)算完成后，簽訂《合同解除協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利義務(wù)終止時間及后續(xù)事項(xiàng)。第六章合同爭議處理第十四條爭議解決方式1.合同應(yīng)明確爭議解決方式，優(yōu)先選擇協(xié)商、調(diào)解，協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟；2.仲裁條款應(yīng)明確仲裁委員會（如“本合同爭議由XX仲裁委員會仲裁”）；3.訴訟管轄?wèi)?yīng)約定項(xiàng)目所在地法院（如“本合同爭議由工程所在地有管轄權(quán)的法院管轄”）。第十五條爭議處理流程1.協(xié)商：爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在10日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見的，簽訂《爭議解決協(xié)議》；2.調(diào)解：協(xié)商不成的，可向第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)（如建設(shè)工程爭議調(diào)解中心）申請調(diào)解；3.仲裁/訴訟：調(diào)解不成的，按合同約定的爭議解決方式向仲裁委員會申請仲裁或向法院提起訴訟；4.執(zhí)行：仲裁裁決或法院判決生效后，雙方應(yīng)及時履行，拒不履行的，可申請強(qiáng)制執(zhí)行。第十六條證據(jù)管理1.爭議處理過程中，應(yīng)妥善保存以下證據(jù)：合同及附件、變更協(xié)議；履約記錄（如進(jìn)度報(bào)表、驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證）；溝通記錄（如函件、郵件、會議紀(jì)要）；現(xiàn)場照片、視頻等。2.證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、關(guān)聯(lián)，不得偽造或篡改。第七章合同歸檔與后評價第十七條合同歸檔1.合同履行完畢后1個月內(nèi)，項(xiàng)目管理部應(yīng)將以下資料提交法律事務(wù)部歸檔：合同正本及副本；審批文件（如《合同審查意見》《審批表》）；履約記錄（如《合同履約臺賬》《履約情況報(bào)告》）；變更與解除文件（如《合同變更協(xié)議》《合同解除協(xié)議》）；爭議處理文件（如《爭議解決協(xié)議》《仲裁裁決書》《法院判決書》）。2.歸檔資料應(yīng)按合同編號分類整理，存入單位檔案管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行完畢后5年（涉及重大項(xiàng)目的，保存期限不少于10年）。第十八條合同后評價1.法律事務(wù)部應(yīng)每年組織一次合同后評價，對以下內(nèi)容進(jìn)行分析：合同條款的合理性（如是否存在漏洞、是否符合項(xiàng)目實(shí)際）；供方履約情況（如是否按時完工、質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)、是否違約）；合同管理流程的有效性（如審批效率、履約監(jiān)控是否到位）；合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對效果（如是否成功規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、爭議處理是否及時）。2.后評價應(yīng)形成《合同后評價報(bào)告》，提出改進(jìn)建議（如修訂標(biāo)準(zhǔn)文本、優(yōu)化審批流程、調(diào)整供方篩選條件），報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審批后實(shí)施。第八章風(fēng)險(xiǎn)防控第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別1.合同訂立前，應(yīng)識別以下風(fēng)險(xiǎn)：主體風(fēng)險(xiǎn)（如供方無資質(zhì)、信用不良）；條款風(fēng)險(xiǎn)（如約定不明、不公平條款）；法律風(fēng)險(xiǎn)（如違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定）。2.合同履行過程中，應(yīng)識別以下風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)（如逾期開工、逾期完工）；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（如工程質(zhì)量不合格）；付款風(fēng)險(xiǎn)（如發(fā)包人逾期支付、承包人虛報(bào)進(jìn)度）；變更風(fēng)險(xiǎn)（如隨意變更、變更未簽協(xié)議）。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.主體風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格審查供方資質(zhì)，選擇信用良好、業(yè)績優(yōu)秀的合作方；2.條款風(fēng)險(xiǎn)：使用標(biāo)準(zhǔn)文本，加強(qiáng)條款審查，避免約定不明；3.法律風(fēng)險(xiǎn)：咨詢法律事務(wù)部，確保合同符合法律法規(guī)要求；4.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：明確工期節(jié)點(diǎn)，加強(qiáng)進(jìn)度監(jiān)控，及時發(fā)出整改通知；5.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：要求承包人提交質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)驗(yàn)收管理；6.付款風(fēng)險(xiǎn)：核對履約情況后再支付款項(xiàng)，保留付款憑證；7.變更風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格執(zhí)行變更流程，簽訂書面變更協(xié)議。第九章責(zé)任追究第二十一條責(zé)任情形1.未經(jīng)審批簽訂合同的；2.故意隱瞞合同風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致單位損失的；3.未按合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致違約的；4.泄露合同機(jī)密，導(dǎo)致單位損失的；5.未及時歸檔合同資料，導(dǎo)致資料丟失的。第二十二條責(zé)任追究方式1.口頭警告：適用于情節(jié)較輕的違規(guī)行為；2.書面警告：適用于情節(jié)較重的違規(guī)行為；3.經(jīng)濟(jì)處罰：適用于造成經(jīng)濟(jì)損失的違規(guī)行為，處罰金額根據(jù)損失大小確定；4.