企業(yè)內(nèi)部信息保密管理操作辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為保護企業(yè)內(nèi)部信息安全，防范信息泄露風險，維護企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)及企業(yè)實際情況，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于企業(yè)全體員工（含正式員工、兼職員工、實習員工）、勞務(wù)派遣人員、外包服務(wù)人員及其他因業(yè)務(wù)需要接觸企業(yè)內(nèi)部信息的外部人員（以下統(tǒng)稱“信息接觸者”）。第二章管理職責第三條保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責企業(yè)設(shè)立保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由總經(jīng)理擔任組長，分管安全的副總經(jīng)理擔任副組長，各部門負責人為成員。其職責包括：（一）制定企業(yè)保密工作方針、政策及管理制度；（二）審批重大保密事項（如核心商業(yè)秘密對外披露、外部人員接觸核心信息等）；（三）協(xié)調(diào)解決保密工作中的跨部門問題；（四）監(jiān)督檢查各部門保密工作執(zhí)行情況；（五）處理重大信息泄露事件。第四條人力資源部職責（一）員工入職時，簽訂《保密協(xié)議》，明確保密義務(wù)與責任；（二）組織新員工保密培訓(xùn)（含法律法規(guī)、企業(yè)保密制度、信息分類規(guī)則等），每年開展1次全員保密refresher培訓(xùn)；（三）員工離職時，辦理信息交接手續(xù)，收回企業(yè)發(fā)放的設(shè)備（如電腦、手機、U盤），簽署《離職保密承諾書》；（四）負責競業(yè)限制協(xié)議的簽訂與執(zhí)行監(jiān)督，對離職員工進行定期提醒。第五條信息管理部職責（一）搭建企業(yè)信息安全防護體系，包括防火墻、加密系統(tǒng)、訪問控制體系等；（二）制定信息存儲、傳輸、銷毀的技術(shù)標準（如核心信息采用AES-256加密、傳輸需通過企業(yè)VPN）；（三）監(jiān)控企業(yè)信息系統(tǒng)運行，及時發(fā)現(xiàn)并處置信息泄露隱患（如異常訪問、大規(guī)模數(shù)據(jù)導(dǎo)出）；（四）定期（每季度）開展信息安全檢查，形成檢查報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（五）處理信息泄露事件，包括調(diào)查原因、采取補救措施、上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第六條業(yè)務(wù)部門職責（一）負責本部門信息的分類、標識與初審，提交信息管理部審核；（二）監(jiān)督本部門員工遵守保密規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并報告；（三）配合信息管理部開展信息安全檢查，提供相關(guān)資料；（四）對外部人員接觸本部門信息進行初審，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第七條員工個人職責（一）遵守企業(yè)保密制度，不泄露、不篡改、不非法獲取企業(yè)信息；（二）按規(guī)定對信息進行分類、標識，不將企業(yè)信息復(fù)制至個人設(shè)備；（三）通過企業(yè)指定渠道傳輸信息（如企業(yè)郵箱、加密即時通訊工具），不使用個人微信、QQ等非安全渠道；（四）發(fā)現(xiàn)信息泄露隱患或事件，立即向部門負責人或信息管理部報告；（五）離職時按要求辦理信息交接，不帶走企業(yè)信息。第三章保密信息分類與范圍第八條信息分類原則企業(yè)信息按“重要性+敏感度”分為四類：核心商業(yè)秘密（一級）、普通商業(yè)秘密（二級）、內(nèi)部敏感信息（三級）、內(nèi)部公開信息（四級）。分類需遵循“最小化”“精準化”原則，避免過度分類。第九條核心商業(yè)秘密（一級保密信息）指企業(yè)最核心、最具價值的信息，泄露將導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟損失或競爭優(yōu)勢喪失。包括：（一）核心技術(shù)信息：專利技術(shù)、專有技術(shù)、技術(shù)配方、研發(fā)圖紙、核心算法；（二）核心經(jīng)營信息：戰(zhàn)略規(guī)劃、客戶名單（Top100）、銷售渠道、pricingstrategy、未公開的并購重組計劃；（三）核心管理信息：財務(wù)預(yù)算（年度）、人力資源規(guī)劃（3年）、內(nèi)部審計報告（重大事項）。第十條普通商業(yè)秘密（二級保密信息）指企業(yè)一般重要信息，泄露將導(dǎo)致企業(yè)一定經(jīng)濟損失。包括：（一）一般技術(shù)信息：非核心技術(shù)文檔、研發(fā)實驗記錄、技術(shù)改進方案；（二）一般經(jīng)營信息：市場調(diào)研數(shù)據(jù)、廣告方案、供應(yīng)商信息、渠道合作協(xié)議；（三）一般管理信息：部門工作計劃（季度）、會議紀要（非核心）、內(nèi)部培訓(xùn)資料。第十一條內(nèi)部敏感信息（三級保密信息）指涉及個人隱私或企業(yè)運營敏感的信息，泄露將導(dǎo)致企業(yè)聲譽受損或法律風險。包括：（一）客戶個人信息：姓名、聯(lián)系方式、地址、購買記錄；（二）員工個人信息：姓名、聯(lián)系方式、工資信息、績效考核結(jié)果；（三）財務(wù)信息：月度財務(wù)報表、應(yīng)收賬款數(shù)據(jù)、稅務(wù)申報資料。第十二條內(nèi)部公開信息（四級信息）指企業(yè)內(nèi)部廣泛公開、無保密價值的信息。包括：（一）內(nèi)部通知：放假通知、會議通知、人事任免；（二）非敏感報表：考勤報表、辦公用品領(lǐng)用報表、部門費用報銷匯總；（三）員工手冊（不含保密條款）、企業(yè)文化宣傳資料。第四章保密操作流程第十三條信息生成與標識（一）信息生成部門需在信息完成后1個工作日內(nèi)，根據(jù)本辦法第八條至第十二條的規(guī)定進行分類；（二）分類完成后，在信息首頁顯著位置標注秘密等級、保密期限及責任部門。示例：核心商業(yè)秘密：【核心商密★★★】保密期限：長期責任部門：研發(fā)部普通商業(yè)秘密：【普通商密★★】保密期限：2年責任部門：市場部內(nèi)部敏感信息：【內(nèi)部敏感】保密期限：1年責任部門：財務(wù)部內(nèi)部公開信息：【內(nèi)部公開】無保密期限責任部門：行政部（三）標識需清晰可辨，電子文檔需添加水印，紙質(zhì)文檔需加蓋保密章。第十四條信息存儲管理（一）核心商業(yè)秘密：存儲于企業(yè)專用服務(wù)器（物理隔離），設(shè)置“雙人審批”訪問權(quán)限（部門負責人+信息管理部負責人），定期（每月）備份至異地存儲中心；（二）普通商業(yè)秘密：存儲于企業(yè)共享服務(wù)器，設(shè)置部門級訪問權(quán)限（僅本部門員工可訪問）；（三）內(nèi)部敏感信息：存儲于部門專用電腦，設(shè)置個人訪問權(quán)限（僅信息生成者及部門負責人可訪問）；（四）內(nèi)部公開信息：存儲于企業(yè)公共服務(wù)器，所有員工可訪問。第十五條信息傳輸管理（一）核心商業(yè)秘密：需通過企業(yè)VPN+加密郵件系統(tǒng)傳輸，接收方需驗證身份（如動態(tài)密碼）；（二）普通商業(yè)秘密：需通過企業(yè)內(nèi)部郵件或加密即時通訊工具（如企業(yè)微信）傳輸；（三）內(nèi)部敏感信息：需通過企業(yè)即時通訊工具傳輸，禁止通過個人渠道傳輸；（四）內(nèi)部公開信息：可通過企業(yè)任意渠道傳輸，但禁止對外披露。第十六條信息訪問與使用（一）訪問權(quán)限：遵循“最小必要”原則，核心商業(yè)秘密需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，普通商業(yè)秘密需經(jīng)部門負責人審批，內(nèi)部敏感信息需經(jīng)信息生成者審批；（二）訪問記錄：信息管理部需留存所有訪問記錄（包括訪問人、時間、內(nèi)容、用途），保存期限不少于3年；（三）使用規(guī)范：禁止復(fù)制、打印核心商業(yè)秘密（除非經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批），禁止將企業(yè)信息用于與工作無關(guān)的用途。第十七條信息銷毀管理（一）銷毀流程：信息到期或不再需要時，由生成部門提出申請，經(jīng)信息管理部審核后銷毀；（二）銷毀方式：核心商業(yè)秘密采用物理銷毀（如碎紙機碎紙、硬盤銷毀）或電子銷毀（如專業(yè)銷毀軟件），普通商業(yè)秘密及內(nèi)部敏感信息采用電子銷毀或碎紙，內(nèi)部公開信息采用普通刪除；（三）銷毀記錄：需記錄銷毀時間、方式、責任人，保存期限不少于2年。第十八條外部人員信息接觸管理（一）接觸申請：外部人員需接觸企業(yè)信息時，由業(yè)務(wù)部門提出申請，說明接觸目的、范圍、時間；（二）審批流程：接觸核心商業(yè)秘密需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，接觸普通商業(yè)秘密需經(jīng)部門負責人審批，接觸內(nèi)部敏感信息需經(jīng)信息管理部審批；（三）保密協(xié)議：接觸任何企業(yè)信息的外部人員，均需簽訂《外部人員保密協(xié)議》，明確保密義務(wù)；第十九條離職人員信息管理（一）信息交接：員工離職前3個工作日內(nèi)，需將手中的企業(yè)信息（包括電子文檔、紙質(zhì)資料、設(shè)備）交還給部門負責人，部門負責人需核對信息清單，確認無誤后簽字；（二）設(shè)備收回：人力資源部需收回員工的企業(yè)設(shè)備，檢查設(shè)備中的企業(yè)信息是否刪除，如有殘留需當場銷毀；（三）承諾書簽署：員工離職時，需簽署《離職保密承諾書》，承諾不泄露企業(yè)信息，遵守競業(yè)限制規(guī)定（如有）；（四）后續(xù)監(jiān)督：人力資源部需在員工離職后6個月內(nèi)，每月提醒一次競業(yè)限制義務(wù)，如有違反，追究法律責任。第五章監(jiān)督與責任追究第二十條監(jiān)督檢查機制（一）定期檢查：信息管理部每季度開展一次信息安全檢查，重點檢查信息分類、標識、存儲、傳輸、訪問等環(huán)節(jié)，形成檢查報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）專項審計：審計部門每年開展一次保密工作審計，檢查保密制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見；（三）隨機抽查：領(lǐng)導(dǎo)小組可隨時抽查各部門保密工作，對存在的問題責令限期整改。第二十一條舉報與投訴處理（二）舉報處理：信息管理部需在收到舉報后24小時內(nèi)啟動調(diào)查，10個工作日內(nèi)反饋處理結(jié)果；（三）獎勵與保密：對舉報屬實的員工，給予____元的獎金獎勵（根據(jù)泄露情節(jié)輕重），舉報信息嚴格保密，不泄露舉報人身份。第二十二條違規(guī)行為認定以下行為均屬違規(guī)：（一）泄露核心商業(yè)秘密、普通商業(yè)秘密或內(nèi)部敏感信息；（二）將企業(yè)信息復(fù)制至個人設(shè)備或通過非安全渠道傳輸；（三）未按規(guī)定對信息進行分類、標識或存儲；（四）未履行信息交接手續(xù)離職；（五）外部人員違反保密協(xié)議接觸企業(yè)信息。第二十三條責任追究方式（一）輕微違規(guī)（如未按規(guī)定標識信息、通過非安全渠道傳輸內(nèi)部公開信息）：口頭警告、書面警告、扣減當月獎金（不超過當月工資的10%）；（二）較重違規(guī)（如泄露普通商業(yè)秘密、將企業(yè)信息復(fù)制至個人設(shè)備）：記過、降薪（不超過原工資的20%）、停職檢查；（三）嚴重違規(guī)（如泄露核心商業(yè)秘密、故意泄露信息謀取私利）：解除勞動合同、要求賠償損失（根據(jù)泄露造成的損失計算）、追究法律責任；（四）外部人員違規(guī)：終止合作、要求賠償損失、追究法律責任。第六章附則第二十四條辦法修訂本辦法的修