第1篇第一章總則第一條為加強項目部風(fēng)險管理工作，提高項目管理水平，確保項目安全、高效、優(yōu)質(zhì)地完成，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司管理制度，結(jié)合項目部實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于項目部所有項目及參與項目管理的全體人員。第三條風(fēng)險管理是指識別、評估、控制和監(jiān)控項目風(fēng)險的過程，旨在最大限度地降低風(fēng)險對項目的影響，確保項目目標的實現(xiàn)。第四條項目部風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：（一）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（二）全員參與，分工協(xié)作；（三）動態(tài)管理，持續(xù)改進；（四）責(zé)任明確，獎懲分明。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第五條項目部成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)項目風(fēng)險管理的全面工作。第六條風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：（一）制定項目風(fēng)險管理計劃；（二）組織項目風(fēng)險評估；（三）審批風(fēng)險應(yīng)對措施；（四）監(jiān)督風(fēng)險控制措施的實施；（五）定期組織項目風(fēng)險評估和總結(jié)。第七條項目部設(shè)立風(fēng)險管理辦公室，負責(zé)日常風(fēng)險管理工作。第八條風(fēng)險管理辦公室的主要職責(zé)：（一）協(xié)助風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組制定項目風(fēng)險管理計劃；（二）組織開展項目風(fēng)險評估；（三）編制風(fēng)險應(yīng)對措施；（四）監(jiān)督風(fēng)險控制措施的實施；（五）收集、整理、分析項目風(fēng)險信息；（六）定期向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報風(fēng)險管理工作。第九條項目部各部門、各崗位人員按照職責(zé)分工，參與項目風(fēng)險管理工作。第三章風(fēng)險識別第十條風(fēng)險識別是指識別項目實施過程中可能存在的風(fēng)險因素。第十一條風(fēng)險識別應(yīng)遵循以下步驟：（一）收集項目相關(guān)信息，包括項目背景、目標、范圍、進度、預(yù)算、人員、設(shè)備、環(huán)境等；（二）分析項目實施過程中可能存在的風(fēng)險因素，包括技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、市場風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、法律風(fēng)險等；（三）對識別出的風(fēng)險因素進行分類、排序，確定風(fēng)險等級。第十二條風(fēng)險識別的方法包括：（一）專家調(diào)查法；（二）頭腦風(fēng)暴法；（三）德爾菲法；（四）SWOT分析法；（五）故障樹分析法。第四章風(fēng)險評估第十三條風(fēng)險評估是指對識別出的風(fēng)險因素進行定量或定性分析，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。第十四條風(fēng)險評估應(yīng)遵循以下步驟：（一）確定風(fēng)險評估指標，包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險影響程度、風(fēng)險嚴重程度等；（二）收集相關(guān)數(shù)據(jù)，包括歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、專家意見等；（三）運用風(fēng)險評估方法，對風(fēng)險因素進行評估；（四）確定風(fēng)險等級，包括低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險。第十五條風(fēng)險評估的方法包括：（一）風(fēng)險矩陣法；（二）風(fēng)險評分法；（三）概率分析；（四）敏感性分析。第五章風(fēng)險應(yīng)對第十六條風(fēng)險應(yīng)對是指針對評估出的風(fēng)險，采取相應(yīng)的措施進行控制。第十七條風(fēng)險應(yīng)對措施包括：（一）風(fēng)險規(guī)避：避免風(fēng)險發(fā)生；（二）風(fēng)險減輕：降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度；（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方；（四）風(fēng)險接受：接受風(fēng)險，制定應(yīng)急計劃。第十八條風(fēng)險應(yīng)對措施的實施應(yīng)遵循以下原則：（一）針對性：針對具體風(fēng)險采取相應(yīng)的措施；（二）有效性：確保風(fēng)險應(yīng)對措施能夠有效降低風(fēng)險；（三）經(jīng)濟性：在確保風(fēng)險控制的前提下，盡量降低成本；（四）可操作性：風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)具有可操作性。第六章風(fēng)險監(jiān)控第十九條風(fēng)險監(jiān)控是指對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況進行跟蹤、檢查和評估。第二十條風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)遵循以下步驟：（一）建立風(fēng)險監(jiān)控機制，明確監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控頻率、監(jiān)控方法等；（二）定期收集風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)，包括風(fēng)險發(fā)生情況、風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行情況等；（三）分析風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)，評估風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性；（四）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。第七章獎懲與責(zé)任第二十一條對在風(fēng)險管理工作中表現(xiàn)突出的個人和集體，給予表彰和獎勵。第二十二條對在風(fēng)險管理工作中玩忽職守、造成損失的，按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第二十三條項目部各部門、各崗位人員應(yīng)按照職責(zé)分工，認真履行風(fēng)險管理職責(zé)。第八章附則第二十四條本制度由項目部風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)解釋。第二十五條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度字數(shù)未達到2500字，可根據(jù)實際情況進行擴充。）第2篇第一章總則第一條為加強項目部風(fēng)險管理工作，提高項目管理水平，確保項目順利進行，保障公司利益，特制定本制度。第二條本制度適用于項目部所有項目，包括但不限于施工、設(shè)計、監(jiān)理、咨詢等。第三條項目部風(fēng)險管理工作應(yīng)遵循以下原則：（一）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（二）責(zé)任明確，分工協(xié)作；（三）信息共享，動態(tài)管理；（四）持續(xù)改進，提高效益。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第四條項目部成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)項目的風(fēng)險管理工作。第五條風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）制定項目風(fēng)險管理計劃；（二）組織風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（三）監(jiān)督風(fēng)險應(yīng)對措施的落實；（四）定期召開風(fēng)險管理工作會議；（五）對風(fēng)險管理工作進行總結(jié)和改進。第六條項目部設(shè)立風(fēng)險管理辦公室，負責(zé)具體實施風(fēng)險管理工作。第七條風(fēng)險管理辦公室職責(zé)：（一）協(xié)助風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組制定項目風(fēng)險管理計劃；（二）組織開展風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（三）收集、整理和報告風(fēng)險信息；（四）監(jiān)督風(fēng)險應(yīng)對措施的落實；（五）對風(fēng)險管理工作進行記錄和總結(jié)。第八條項目部各部門及人員應(yīng)按照職責(zé)分工，積極配合風(fēng)險管理辦公室開展風(fēng)險管理工作。第三章風(fēng)險識別第九條風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)，應(yīng)全面、系統(tǒng)地識別項目風(fēng)險。第十條風(fēng)險識別的方法包括：（一）歷史數(shù)據(jù)分析；（二）專家調(diào)查；（三）頭腦風(fēng)暴；（四）情景分析法；（五）檢查表法。第十一條風(fēng)險識別的內(nèi)容包括：（一）項目內(nèi)部風(fēng)險，如技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進度風(fēng)險、成本風(fēng)險等；（二）項目外部風(fēng)險，如政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、社會風(fēng)險等；（三）組織風(fēng)險，如人力資源風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。第四章風(fēng)險評估第十二條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的可能性和影響程度進行量化分析的過程。第十三條風(fēng)險評估的方法包括：（一）風(fēng)險矩陣法；（二）風(fēng)險評分法；（三）決策樹法；（四）蒙特卡洛模擬法。第十四條風(fēng)險評估的內(nèi)容包括：（一）風(fēng)險發(fā)生的可能性；（二）風(fēng)險發(fā)生后的影響程度；（三）風(fēng)險發(fā)生后的損失大小。第五章風(fēng)險應(yīng)對第十五條風(fēng)險應(yīng)對是根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采取相應(yīng)的措施來降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。第十六條風(fēng)險應(yīng)對措施包括：（一）風(fēng)險規(guī)避；（二）風(fēng)險減輕；（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移；（四）風(fēng)險接受。第十七條風(fēng)險應(yīng)對計劃的制定應(yīng)遵循以下原則：（一）針對性；（二）可行性；（三）經(jīng)濟性；（四）有效性。第六章風(fēng)險監(jiān)控與報告第十八條風(fēng)險監(jiān)控是對風(fēng)險應(yīng)對措施實施過程中的風(fēng)險狀態(tài)進行跟蹤和評估。第十九條風(fēng)險監(jiān)控的方法包括：（一）定期檢查；（二）風(fēng)險評估；（三）風(fēng)險預(yù)警；（四）風(fēng)險報告。第二十條風(fēng)險報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）風(fēng)險概述；（二）風(fēng)險評估結(jié)果；（三）風(fēng)險應(yīng)對措施；（四）風(fēng)險監(jiān)控情況；（五）風(fēng)險總結(jié)。第七章獎懲與考核第二十一條對在風(fēng)險管理工作中有突出貢獻的個人和集體給予表彰和獎勵。第二十二條對未按規(guī)定履行風(fēng)險管理職責(zé)，導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的個人和集體，視情節(jié)輕重給予通報批評、經(jīng)濟處罰或行政處分。第二十三條項目部應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進行考核，考核結(jié)果作為評優(yōu)評先、晉升晉級的重要依據(jù)。第八章附則第二十四條本制度由項目部風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)解釋。第二十五條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度僅為示例，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)實際情況進行調(diào)整。）第3篇第一章總則第一條為加強項目部風(fēng)險管理工作，提高項目管理水平，確保項目順利進行，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，結(jié)合項目部實際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于項目部所有在建項目，包括但不限于施工、監(jiān)理、設(shè)計等環(huán)節(jié)。第三條風(fēng)險管理是指對項目實施過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行識別、評估、控制和應(yīng)對的一系列管理活動。第四條項目部風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）全員參與，分工負責(zé)；（3）持續(xù)改進，動態(tài)管理；（4）依法合規(guī)，科學(xué)決策。第二章組織機構(gòu)及職責(zé)第五條項目部成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)項目部風(fēng)險管理的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。第六條風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：（1）組長：項目經(jīng)理；（2）副組長：項目副經(jīng)理、各部門負責(zé)人；（3）成員：各專業(yè)工程師、技術(shù)員、安全員等。第七條風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（1）制定項目部風(fēng)險管理制度；（2）組織風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（3）審批重大風(fēng)險應(yīng)對措施；（4）監(jiān)督風(fēng)險管理工作落實；（5）定期召開風(fēng)險管理會議，分析風(fēng)險狀況，調(diào)整風(fēng)險管理策略。第八條項目部各部門職責(zé)：（1）工程部：負責(zé)項目施工過程中的風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（2）技術(shù)部：負責(zé)項目技術(shù)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（3）安全部：負責(zé)項目安全風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（4）物資部：負責(zé)項目物資采購、儲存、運輸過程中的風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（5）財務(wù)部：負責(zé)項目財務(wù)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（6）綜合辦公室：負責(zé)項目綜合風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對。第三章風(fēng)險識別第九條風(fēng)險識別是指對項目實施過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行系統(tǒng)、全面地識別。第十條風(fēng)險識別應(yīng)遵循以下程序：（1）收集項目相關(guān)信息，包括項目背景、合同、設(shè)計文件、施工圖紙等；（2）組織相關(guān)部門和人員，對項目實施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行討論、分析；（3）編制風(fēng)險清單，明確風(fēng)險類型、可能影響、風(fēng)險等級等；（4）對風(fēng)險清單進行評審，確保風(fēng)險識別的全面性和準確性。第十一條風(fēng)險識別方法：（1）專家調(diào)查法；（2）頭腦風(fēng)暴法；（3）德爾菲法；（4）故障樹分析法；（5）SWOT分析法。第四章風(fēng)險評估第十二條風(fēng)險評估是指對識別出的風(fēng)險進行量化分析，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。第十三條風(fēng)險評估應(yīng)遵循以下程序：（1）確定風(fēng)險評估指標體系；（2）收集風(fēng)險評估所需數(shù)據(jù)；（3）對風(fēng)險進行量化分析，確定風(fēng)險等級；（4）編制風(fēng)險評估報告。第十四條風(fēng)險評估方法：（1）概率分析法；（2）影響分析法；（3）模糊綜合評價法；（4）層次分析法。第五章風(fēng)險控制第十五條風(fēng)險控制是指對評估出的風(fēng)險采取相應(yīng)的措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。第十六條風(fēng)險控制措施：（1）風(fēng)險規(guī)避：避免風(fēng)險發(fā)生；（2）風(fēng)險減輕：降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度；（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方；（4）風(fēng)險接受：接受風(fēng)險，制定應(yīng)對措施。第十七條風(fēng)險控制實施：（1）制定風(fēng)險控制計劃；（2）落實風(fēng)險控制措施；（3）跟蹤風(fēng)險控制效果；（4）調(diào)整風(fēng)險控制策略。第六章風(fēng)險應(yīng)對第十八條風(fēng)險應(yīng)對是指針對風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)對措施。第十九條風(fēng)險應(yīng)對措施：（1）應(yīng)急預(yù)案：制定針對不同風(fēng)險事件的具體應(yīng)對措施；（2）應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對能力；（3）應(yīng)急物資：儲備必要的應(yīng)急物資，確保應(yīng)急需要；（4）應(yīng)急通訊：建立應(yīng)急通訊網(wǎng)絡(luò)，確保信息暢通。第二十條風(fēng)險應(yīng)對實施：（1）制定風(fēng)險應(yīng)對計劃；（2）落實風(fēng)險應(yīng)對措施；（3）跟蹤風(fēng)險應(yīng)對效果；（4）總結(jié)風(fēng)險應(yīng)對經(jīng)驗。第七章風(fēng)險監(jiān)控與報告第二十一條風(fēng)險監(jiān)控是指對風(fēng)險實施過程中的變化進行持續(xù)跟蹤和評估。第二十二條風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)遵循以下程序：（1）建立風(fēng)險監(jiān)控體系；（2）收集風(fēng)險監(jiān)控所需數(shù)據(jù)；（3）對風(fēng)險進行監(jiān)控和評估；（4）編制風(fēng)險監(jiān)控報