醫(yī)院崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施演講人：日期:06防控體系建設(shè)措施目錄01行政管理崗位風(fēng)險(xiǎn)02臨床診療崗位風(fēng)險(xiǎn)03藥品設(shè)備采購(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)04財(cái)務(wù)管理崗位風(fēng)險(xiǎn)05人事管理崗位風(fēng)險(xiǎn)01行政管理崗位風(fēng)險(xiǎn)審批權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在醫(yī)療、藥品、器械、耗材等采購(gòu)和審批過(guò)程中，不按照規(guī)定流程進(jìn)行審批，或者超越審批權(quán)限，造成醫(yī)院經(jīng)濟(jì)損失或不良后果。違規(guī)審批權(quán)力尋租利益輸送利用審批權(quán)力，向供應(yīng)商或相關(guān)方索取、收受利益，損害醫(yī)院利益。通過(guò)審批權(quán)力，將醫(yī)院資源或利益輸送給親友、熟人或其他關(guān)系方。物資管理不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不根據(jù)醫(yī)院實(shí)際需要和庫(kù)存情況制定采購(gòu)計(jì)劃，導(dǎo)致物資積壓、浪費(fèi)或不足。采購(gòu)計(jì)劃不當(dāng)物資領(lǐng)用審批不嚴(yán)格，導(dǎo)致物資被濫用或流失。物資領(lǐng)用不規(guī)范在物資驗(yàn)收時(shí)，不嚴(yán)格按照合同和規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，導(dǎo)致不合格物資流入醫(yī)院。物資驗(yàn)收不嚴(yán)格010302物資存放管理不規(guī)范，導(dǎo)致物資過(guò)期、損壞或丟失。庫(kù)存管理不善04泄露病人隱私未經(jīng)病人同意，泄露其個(gè)人信息、病情、治療方案等隱私內(nèi)容。泄露醫(yī)院敏感信息未經(jīng)授權(quán)，泄露醫(yī)院內(nèi)部的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、醫(yī)療技術(shù)、人事變動(dòng)等敏感信息。信息系統(tǒng)管理漏洞未加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全管理和維護(hù)，導(dǎo)致信息泄露或被非法侵入。違反保密規(guī)定未嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，將醫(yī)院重要文件、資料等私自攜帶、復(fù)印或傳播。信息保密漏洞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)02臨床診療崗位風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度醫(yī)療誘導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)濫用檢查為患者開(kāi)具不必要的檢查項(xiàng)目，增加患者經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。過(guò)度治療為患者提供超出病情需要的治療，損害患者健康。誘導(dǎo)消費(fèi)利用患者恐懼心理，誘導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)昂貴的藥品或治療服務(wù)。處方權(quán)私用風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)開(kāi)藥為患者開(kāi)具與自己利益相關(guān)的藥品，如回扣藥、提成藥等。濫用藥物在未經(jīng)患者同意的情況下，使用高風(fēng)險(xiǎn)或不必要的藥物。處方外流將處方權(quán)轉(zhuǎn)借他人，導(dǎo)致藥品濫用和非法銷(xiāo)售。患者隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)未經(jīng)患者同意，將其病情信息透露給無(wú)關(guān)人員。泄露病情在診療過(guò)程中，窺探或泄露患者隱私部位、個(gè)人信息等。侵犯隱私將患者信息用于商業(yè)目的，如出售給藥品或醫(yī)療器械經(jīng)銷(xiāo)商。非法利用信息03藥品設(shè)備采購(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商利益輸送風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商通過(guò)不正當(dāng)手段向采購(gòu)人員提供回扣、禮品、旅游等方式，誘使采購(gòu)人員選擇其產(chǎn)品。01采購(gòu)人員濫用職權(quán)，為親友或利益關(guān)系人謀取私利，接受供應(yīng)商不正當(dāng)利益。02供應(yīng)商與采購(gòu)人員勾結(jié)，抬高價(jià)格，虛報(bào)產(chǎn)品質(zhì)量，損害醫(yī)院利益。03采購(gòu)流程不透明風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)流程不公開(kāi)，缺乏有效監(jiān)督，容易導(dǎo)致采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為。01.采購(gòu)流程設(shè)計(jì)不合理，缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)，容易形成壟斷，導(dǎo)致價(jià)格虛高。02.采購(gòu)信息不透明，容易導(dǎo)致信息不對(duì)稱(chēng)，給醫(yī)院帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。03.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)虛化風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確或執(zhí)行不力，容易導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，影響醫(yī)院診療效果。1驗(yàn)收人員與供應(yīng)商勾結(jié)，故意降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，讓不合格產(chǎn)品流入醫(yī)院。2驗(yàn)收流程不規(guī)范，缺乏有效監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致驗(yàn)收環(huán)節(jié)形同虛設(shè)。304財(cái)務(wù)管理崗位風(fēng)險(xiǎn)虛假票據(jù)套取資金通過(guò)偽造或篡改發(fā)票內(nèi)容，虛報(bào)費(fèi)用，套取資金。偽造或篡改發(fā)票與他人串通，虛構(gòu)業(yè)務(wù)交易，開(kāi)具虛假發(fā)票，騙取資金。虛構(gòu)業(yè)務(wù)交易將白條作為報(bào)銷(xiāo)憑證，違規(guī)入賬，套取現(xiàn)金。濫用白條入賬預(yù)算執(zhí)行偏離風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算執(zhí)行不嚴(yán)格未嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，超預(yù)算支出，導(dǎo)致資金浪費(fèi)。01挪用專(zhuān)項(xiàng)資金將專(zhuān)項(xiàng)資金挪作他用，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)完成或資金損失。02預(yù)算執(zhí)行缺乏監(jiān)督缺乏有效監(jiān)督，預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)操作。03收支賬目篡改漏洞篡改收入賬目將收入不入賬或虛報(bào)收入，以達(dá)到貪污或逃稅目的。賬目管理混亂賬目記錄不清晰，憑證不全，導(dǎo)致無(wú)法核實(shí)收支情況。篡改支出賬目虛構(gòu)支出或虛增支出金額，套取資金或掩蓋違規(guī)行為。05人事管理崗位風(fēng)險(xiǎn)錄用考核暗箱操作招聘不透明未公開(kāi)招聘信息、考核標(biāo)準(zhǔn)、程序，導(dǎo)致應(yīng)聘者無(wú)法公平競(jìng)爭(zhēng)。人情關(guān)系干擾招聘過(guò)程中存在打招呼、遞條子等人情干擾，影響考核公正性?？己俗哌^(guò)場(chǎng)考核標(biāo)準(zhǔn)不明確，走過(guò)場(chǎng)，導(dǎo)致招聘結(jié)果與實(shí)際需求脫節(jié)。職稱(chēng)評(píng)審違規(guī)干預(yù)評(píng)審結(jié)果受干預(yù)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行干預(yù)，影響評(píng)審公正性。03未按照規(guī)定的程序進(jìn)行評(píng)審，如缺少公示、申訴等環(huán)節(jié)。02評(píng)審程序不規(guī)范評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)模糊職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不明確，主觀評(píng)價(jià)占比較大，容易引發(fā)不公平。01績(jī)效分配不公隱患考核標(biāo)準(zhǔn)不合理績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際工作脫節(jié)，無(wú)法真實(shí)反映員工工作表現(xiàn)。01分配過(guò)程不透明績(jī)效分配過(guò)程未公開(kāi)，缺乏員工參與和監(jiān)督，容易引發(fā)不滿(mǎn)。02分配結(jié)果不公平績(jī)效分配結(jié)果不合理，與員工的實(shí)際貢獻(xiàn)不匹配，導(dǎo)致員工積極性受挫。0306防控體系建設(shè)措施崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理對(duì)醫(yī)院各崗位進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理，確定不同崗位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)清單制定針對(duì)各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定詳細(xì)的崗位風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、表現(xiàn)形式和防控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作有序開(kāi)展。智能監(jiān)控系統(tǒng)全覆蓋監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)建立覆蓋醫(yī)院各崗位的智能監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控。數(shù)據(jù)采集與分析通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時(shí)采集醫(yī)院各崗位的工作數(shù)據(jù)，并進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。預(yù)警機(jī)制建立設(shè)置預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)數(shù)據(jù)異常時(shí)自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。廉潔承諾與問(wèn)責(zé)機(jī)制建立醫(yī)院