一、證券法的概念與宗旨廣義的證券法是指與證券有關(guān)的一切法律規(guī)范的總稱，既包括專門的證券法，也包括公司法、票據(jù)法、民法、刑法、稅法等法律中涉及證券內(nèi)容的部分。狹義的證券法是指專門對(duì)證券發(fā)行、證券交易、證券管理及相關(guān)行為進(jìn)行法律調(diào)整，并由此形成的法律規(guī)范體系。證券法的宗旨主要有四個(gè)方面：

一是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為；

二是保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

三是維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益；

四是促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二、證券法調(diào)整的證券證券，又稱為有價(jià)證券，是指以證明或設(shè)定權(quán)利為目的所作成的憑證。股票債券投資基金券三、證券法的基本原則（一）公開、公平、公正原則（二）自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則（三）政府統(tǒng)一監(jiān)管與自律性管理相結(jié)合原則一、證券發(fā)行概述證券發(fā)行是指發(fā)行人依照法定條件和程序向社會(huì)公眾或特定的人出售證券的法律行為。公開發(fā)行與私募發(fā)行溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行與折價(jià)發(fā)行

二、證券發(fā)行條件股票發(fā)行條件

首次發(fā)行

再次發(fā)行債券發(fā)行條件

（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；

（2）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40％；

（3）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；

（4）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

（5）債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；

（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。三、證券發(fā)行審核制度證券發(fā)行審核，是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)除豁免證券之外的證券發(fā)行作出是否準(zhǔn)予發(fā)行的制度。

注冊(cè)制，是指政府對(duì)證券發(fā)行事先不作實(shí)質(zhì)條件之限制，發(fā)行者發(fā)行證券時(shí)，只需把與證券發(fā)行有關(guān)的一切有價(jià)值的文件資料如實(shí)詳盡公布于眾，并不得有虛假、誤導(dǎo)和重大遺漏。

核準(zhǔn)制即所謂的實(shí)質(zhì)管理，它是指證券的發(fā)行不僅要以信息的充分公開為條件，而且還必須符合一定的適于發(fā)行的實(shí)質(zhì)要件。

四、證券發(fā)行保薦與證券承銷證券發(fā)行保薦證券承銷方式證券承銷協(xié)議證券承銷規(guī)則

一、證券交易的一般規(guī)則上市交易的證券交易的方式交易的限制（一）證券上市的條件股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；

（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于前述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）公司債券的期限為1年以上；

（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；

（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。（二）證券上市程序1．上市申請(qǐng)2．保薦3．審核4．公告5．掛牌交易（三）上市的暫停和終止股票的暫停情形股票的終止情形債券的暫停情形債券的終止情形三、持續(xù)性信息披露證券發(fā)行和上市時(shí)的信息公開定期信息披露

中期報(bào)告

年度報(bào)告臨時(shí)信息披露信息披露的基本規(guī)則違反信息披露規(guī)定的法律責(zé)任

民事責(zé)任

刑事責(zé)任

行政責(zé)任四、禁止的交易行為內(nèi)幕交易操縱證券價(jià)格欺詐客戶其他禁止行為五、證券交易所證券交易所的概念

我國(guó)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的組織形式

公司制證券交易所

會(huì)員制證券交易所證券交易所的職責(zé)

1．公布行情。

2．采取技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市措施。

3．交易監(jiān)控和監(jiān)督上市公司。

4．制定規(guī)則。六、證券公司證券公司的業(yè)務(wù)

（1）證券經(jīng)紀(jì)；

（2）證券投資咨詢；

（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；

（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。（二）證券公司的設(shè)立、變更和終止設(shè)立條件

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。變更終止（三）證券公司行為規(guī)則證券業(yè)務(wù)專門經(jīng)營(yíng)規(guī)則謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則保護(hù)客戶合法利益規(guī)則（四）對(duì)證券公司的特殊監(jiān)管規(guī)則證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施。證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格，并責(zé)令公司予以更換。證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取一定措施一、上市公司收購(gòu)概述上市公司收購(gòu)是指投資者依法購(gòu)買上市公司發(fā)行的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或取得控制權(quán)的目的。

全面收購(gòu)和部分收購(gòu)

善意收購(gòu)與敵意收購(gòu)

自愿收購(gòu)與強(qiáng)制收購(gòu)

現(xiàn)金收購(gòu)與換股收購(gòu)要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)二、上市公司收購(gòu)規(guī)則持股披露規(guī)則要約收購(gòu)規(guī)則協(xié)議收購(gòu)規(guī)則一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位《證券法》第7條和第178條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職能。二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)