GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之39：“6人員控制-6.2任用條款和條件”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之39：“6人員控制-6.2任用條款和條件”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6人員控制6任用條款和條件6.2.1屬性表任用條款和條件屬性表見表40。表40：任用條款和條件屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運(yùn)行能力安全領(lǐng)域#完整性#治理和生態(tài)體系6人員控制6.2任用條款和條件6.2.1屬性表任用條款和條件見表40?！氨?0：任用條款和條件”屬性表解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實(shí)施要點(diǎn)控制類型#預(yù)防通用涵義：通過制度性、規(guī)則性的安排，在潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取措施以避免或降低其發(fā)生的可能性；特定涵義：在“任用條款和條件”中，強(qiáng)調(diào)通過合同、協(xié)議等形式，在人員錄用階段即明確其信息安全責(zé)任與義務(wù)，從而在源頭上防范因人員行為不當(dāng)引發(fā)的信息安全事件。1)將信息安全條款納入勞動(dòng)合同或外包協(xié)議中；

2)明確員工在不同崗位中的安全職責(zé)（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、保密義務(wù)）；

3)結(jié)合背景調(diào)查（6.1）與入職培訓(xùn)（6.3），強(qiáng)化事前控制機(jī)制；

4)定期更新條款內(nèi)容，以適應(yīng)組織安全策略調(diào)整。信息安全屬性#保密性通用涵義：確保信息僅被授權(quán)人員訪問，防止未經(jīng)授權(quán)的泄露；特定涵義：在任用條款中，通過保密協(xié)議、崗位職責(zé)說明等手段，確保員工在任職期間及離職后均不得泄露組織敏感信息。特別是針對(duì)高敏感崗位（如研發(fā)、財(cái)務(wù)、信息安全等），需強(qiáng)化保密條款的約束力。1)對(duì)接觸敏感信息的崗位設(shè)置保密協(xié)議（見6.6）；

2)規(guī)定保密義務(wù)的范圍、期限及違約責(zé)任；

3)結(jié)合信息分類分級(jí)管理（5.12），制定差異化的保密策略；

4)在離職條款中延續(xù)保密義務(wù)。#完整性通用涵義：確保信息在存儲(chǔ)、處理和傳輸過程中未被未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞，保持其真實(shí)性和一致性；特定涵義：在任用條款中，明確員工對(duì)數(shù)據(jù)完整性的責(zé)任，如禁止擅自修改系統(tǒng)配置、數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，確保操作留痕、可追溯。1)條款中應(yīng)規(guī)定數(shù)據(jù)變更需經(jīng)審批并記錄日志（參考8.15）；

2)針對(duì)關(guān)鍵崗位（如數(shù)據(jù)庫管理員、系統(tǒng)運(yùn)維人員）設(shè)定完整性管理職責(zé)；

3)與變更管理流程（如GB/T22080）相銜接；

4)明確篡改數(shù)據(jù)的后果與責(zé)任追究機(jī)制。#可用性通用涵義：確保授權(quán)用戶在需要時(shí)能夠訪問信息和系統(tǒng)資源；特定涵義：在任用條款中，確保員工合理使用系統(tǒng)資源，不因?yàn)E用或誤操作影響系統(tǒng)可用性，保障關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行。1)條款中應(yīng)禁止惡意占用系統(tǒng)資源（如帶寬、計(jì)算能力）；

2)明確員工報(bào)告系統(tǒng)故障的義務(wù)，確?？焖夙憫?yīng)；

3)針對(duì)關(guān)鍵崗位人員，規(guī)定其在系統(tǒng)中斷期間的應(yīng)急響應(yīng)職責(zé)；

4)與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理（如GB/T20988）銜接，明確災(zāi)備演練中的角色和責(zé)任。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#防護(hù)通用涵義：通過技術(shù)、管理、流程等手段，建立多層次的安全防線，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等事件發(fā)生；特定涵義：在人員任用中，將信息安全條款作為“人防”措施，與“技防”“物防”形成協(xié)同機(jī)制，確保人員行為符合組織安全策略。1)條款中應(yīng)與組織的訪問控制策略（5.15）保持一致；

2)明確員工需配合安全培訓(xùn)（6.3）與演練；

3)針對(duì)外包人員或遠(yuǎn)程辦公人員，補(bǔ)充相應(yīng)的防護(hù)義務(wù)；

4)與安全事件響應(yīng)機(jī)制（如GB/T22080）相結(jié)合，明確員工在事件處理中的配合義務(wù)。運(yùn)行能力#人力資源安全通用涵義：在組織運(yùn)行中，通過人員招聘、培訓(xùn)、評(píng)估、離職等全過程的安全管理，提升人員的安全意識(shí)與履職能力；特定涵義：任用條款作為人力資源安全的制度保障，貫穿員工從錄用到離職的全過程，確保信息安全責(zé)任的連續(xù)性與可落實(shí)性。1)錄用階段：在錄用通知或合同中明確信息安全條款；

2)在職階段：將信息安全合規(guī)情況納入績(jī)效考核；

3)離職階段：按條款收回資產(chǎn)、終止權(quán)限（見6.5），并延續(xù)保密義務(wù)；

4)定期評(píng)估員工安全意識(shí)與職責(zé)履行情況。安全領(lǐng)域#治理和生態(tài)體系通用涵義：從組織整體戰(zhàn)略出發(fā)，建立統(tǒng)一的治理體系，協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門及外部合作伙伴，實(shí)現(xiàn)信息安全與業(yè)務(wù)目標(biāo)的協(xié)同發(fā)展；特定涵義：任用條款是組織信息安全治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，通過規(guī)范員工及供應(yīng)商的行為，建立安全、合規(guī)、可持續(xù)的信息安全生態(tài)。1)條款內(nèi)容需符合國(guó)家法律法規(guī)（如《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》）；

2)與組織信息安全管理體系（ISMS）相銜接；

3)對(duì)于外包人員，應(yīng)在合同中同步信息安全條款（參照5.19）；

4)定期將條款執(zhí)行情況納入管理評(píng)審（GB/T22080-2025第9.3條）進(jìn)行評(píng)估與優(yōu)化。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.2.2控制宜在任用合同協(xié)議中規(guī)定工作人員和組織對(duì)信息安全的責(zé)任。6.2.2控制總述：控制目標(biāo)與核心內(nèi)涵概述；控制目標(biāo)：本條款的核心目標(biāo)在于通過任用合同協(xié)議明確工作人員和組織在信息安全方面的責(zé)任，從而為信息安全管理體系（ISMS）的有效實(shí)施和持續(xù)運(yùn)行提供制度保障和法律支撐，實(shí)現(xiàn)從人員任用源頭建立信息安全責(zé)任防線，與背景調(diào)查（6.1）、入職培訓(xùn)（6.3）、離職管理（6.5）等環(huán)節(jié)形成全生命周期管控閉環(huán)；編制意圖：本條款旨在強(qiáng)調(diào)“責(zé)任明確、責(zé)任到人”的信息安全管理理念。通過在人員任用合同中嵌入信息安全義務(wù)，使信息安全責(zé)任成為雇傭關(guān)系中的剛性約束，確保組織與員工在信息安全方面形成權(quán)責(zé)統(tǒng)一、責(zé)任共擔(dān)的治理結(jié)構(gòu)，同時(shí)為組織信息安全治理體系（如GB/T22080-2025第4章）提供可落地的人員控制支撐。本條款意圖；強(qiáng)化合同作為信息安全管理工具的作用：本條款意圖通過合同將信息安全責(zé)任制度化、具體化，使其具有可執(zhí)行性和可追溯性。合同不僅是雇傭關(guān)系的法律依據(jù)，更是信息安全管理體系中“人員控制”環(huán)節(jié)的重要實(shí)現(xiàn)手段，與技術(shù)控制（如訪問控制、日志審計(jì)）、物理控制（如區(qū)域隔離）形成“人防+技防+物防”協(xié)同機(jī)制；推動(dòng)責(zé)任共擔(dān)機(jī)制的建立：本條款強(qiáng)調(diào)組織與員工之間的“雙向責(zé)任”，即信息安全不是單方面的要求，而是需要組織提供支持（如培訓(xùn)、資源）、員工履行義務(wù)（如合規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告）的雙向互動(dòng)機(jī)制，符合GB/T22081-2024“治理和生態(tài)體系”安全領(lǐng)域的整體要求；支持組織合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控：通過合同明確信息安全責(zé)任，有助于組織滿足《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)的合規(guī)要求，并在發(fā)生數(shù)據(jù)泄露或安全事件時(shí)，作為責(zé)任劃分的重要依據(jù)，降低組織法律風(fēng)險(xiǎn)。條款內(nèi)容需定期納入管理評(píng)審（GB/T22080-2025第9.3條）進(jìn)行有效性評(píng)估。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；“宜在任用合同協(xié)議中規(guī)定工作人員和組織對(duì)信息安全的責(zé)任”；“任用合同協(xié)議”：包括但不限于勞動(dòng)合同、臨時(shí)用工協(xié)議、外包服務(wù)協(xié)議、實(shí)習(xí)生協(xié)議等所有與人員任用相關(guān)的法律文書，對(duì)于外包人員，協(xié)議內(nèi)容需同步信息安全條款（參照GB/T22081-2024第5.19條）。“規(guī)定”：強(qiáng)調(diào)合同條款中應(yīng)有明確、具體的條文，而非泛泛提及，需結(jié)合信息分類分級(jí)管理（5.12）制定差異化條款，如高敏感崗位需額外約定保密義務(wù)范圍及違約責(zé)任。“工作人員”：涵蓋了所有與組織存在雇傭、服務(wù)、外包、實(shí)習(xí)等關(guān)系的人員，包括遠(yuǎn)程辦公人員（6.7）和供應(yīng)商派駐人員。“組織”：指用人單位本身，也包括其管理層、信息安全負(fù)責(zé)人、HR部門等，組織責(zé)任需與訪問控制策略（5.15）、安全事件響應(yīng)機(jī)制（如GB/T22080-2025第8.24條）相銜接?！肮ぷ魅藛T和組織對(duì)信息安全的責(zé)任”；責(zé)任劃分解讀；工作人員責(zé)任：包括但不限于遵守信息安全政策、保護(hù)敏感信息（簽署保密或不泄露協(xié)議，見6.6）、報(bào)告安全事件（8.26）、接受安全培訓(xùn)（6.3）、配合審計(jì)；禁止擅自修改系統(tǒng)配置或數(shù)據(jù)庫內(nèi)容（確保數(shù)據(jù)完整性）、惡意占用系統(tǒng)資源（保障可用性）等；組織責(zé)任：包括為員工提供必要的信息安全培訓(xùn)、明確崗位安全職責(zé)（與訪問權(quán)限相匹配，見5.18）、建立信息安全行為規(guī)范、對(duì)違反安全規(guī)定的行為進(jìn)行處理（6.4）；定期更新合同條款以適應(yīng)策略變更、在系統(tǒng)中斷時(shí)為關(guān)鍵崗位人員提供應(yīng)急響應(yīng)指引（與GB/T20988業(yè)務(wù)連續(xù)性管理銜接）等。典型責(zé)任條款示例：?jiǎn)T工不得擅自復(fù)制、泄露、篡改、刪除組織數(shù)據(jù)，接觸敏感信息的崗位需單獨(dú)簽署保密協(xié)議，明確保密期限至離職后3年；員工離職時(shí)須交還所有涉密資料、配合權(quán)限回收（6.5）并簽署保密協(xié)議延續(xù)聲明；員工發(fā)現(xiàn)安全事件應(yīng)立即通過指定渠道報(bào)告（8.8），隱瞞不報(bào)將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；組織應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行崗前及年度安全意識(shí)培訓(xùn)，內(nèi)容需覆蓋信息分級(jí)管理要求（5.9～5.13）；組織應(yīng)建立員工安全行為評(píng)估機(jī)制，將合規(guī)情況納入績(jī)效考核。應(yīng)用場(chǎng)景與實(shí)施路徑。不同類型組織的適用性；政府機(jī)關(guān)與事業(yè)單位：應(yīng)將信息安全責(zé)任寫入公務(wù)員任用協(xié)議、合同工聘用合同，重點(diǎn)突出涉密信息管理責(zé)任（參照國(guó)家秘密保護(hù)相關(guān)規(guī)定）；大型企業(yè)：在勞動(dòng)合同、外包協(xié)議、保密協(xié)議中嵌入信息安全條款，針對(duì)研發(fā)、財(cái)務(wù)等高敏感崗位制定專項(xiàng)責(zé)任清單；中小企業(yè)：可結(jié)合崗位職責(zé)制定通用的《信息安全責(zé)任承諾書》，作為合同附件，內(nèi)容需涵蓋數(shù)據(jù)訪問、設(shè)備使用等基礎(chǔ)要求；科研機(jī)構(gòu)與高校：在科研合作、學(xué)生實(shí)習(xí)、訪問學(xué)者協(xié)議中加入信息安全責(zé)任條款，明確實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)（5.32）。實(shí)施路徑建議。制定統(tǒng)一模板：由組織的信息安全部門牽頭，聯(lián)合人力資源部門制定適用于各類崗位的任用合同模板，模板需經(jīng)法務(wù)部門審核以確保合規(guī)性；崗位分級(jí)嵌入責(zé)任：根據(jù)崗位涉密等級(jí)、信息敏感性，差異化設(shè)置信息安全責(zé)任條款，如數(shù)據(jù)庫管理員需額外約定操作留痕及審批義務(wù)（參考8.15日志管理）；培訓(xùn)與簽署并重：在簽署合同前，組織員工接受信息安全責(zé)任培訓(xùn)，并簽署責(zé)任確認(rèn)書，培訓(xùn)內(nèi)容需包括法律責(zé)任（如5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)、5.34個(gè)人信息保護(hù)）；定期更新與審查：每年或在法律法規(guī)、組織安全策略發(fā)生變更時(shí)更新信息安全責(zé)任條款，更新后需重新征得員工確認(rèn)；監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制：將信息安全責(zé)任履行情況納入績(jī)效考核、內(nèi)部審計(jì)、離職審計(jì)等環(huán)節(jié)，對(duì)違規(guī)行為按6.4處理流程執(zhí)行?！?.2.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“6.2.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.3組織的崗位、職任和權(quán)限該控制條款直接支持5.3條款的要求。5.3要求最高管理層分配和溝通信息安全相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限，而“任用條款和條件”控制通過合同協(xié)議的形式，正式規(guī)定工作人員和組織的具體信息安全責(zé)任，確保責(zé)任在組織內(nèi)得到明確分配和書面化。這是一種具體實(shí)施手段，幫助組織滿足責(zé)任分配的可追溯性和合規(guī)性要求。支持實(shí)現(xiàn)6.1.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置該控制條款是6.1.3條款的直接應(yīng)用對(duì)象。6.1.3要求組織在信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置過程中選擇并應(yīng)用控制措施（包括附錄A的控制），而“任用條款和條件”控制作為附錄A中6.2“任用條款和條件”的具體內(nèi)容，屬于人員控制的一部分，用于處置人員相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（如角色沖突或責(zé)任缺失）。組織在風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，通過定義合同中的責(zé)任條款，確保必要的控制被實(shí)現(xiàn)，并驗(yàn)證其與附錄A的一致性（見6.1.3c）。邏輯上，該控制是風(fēng)險(xiǎn)處置過程的具體輸出。直接應(yīng)用7.2能力該控制條款與7.2條款相互依賴。7.2要求組織確保人員具備必要的能力（包括教育、培訓(xùn)或經(jīng)驗(yàn)），而“任用條款和條件”控制通過在合同中規(guī)定信息安全責(zé)任，隱含了對(duì)人員能力的要求（如合同條款可能指定崗位所需的安全技能或資質(zhì)）。這幫助組織在任用階段就識(shí)別和確認(rèn)人員能力，為7.2b的“確保勝任”提供依據(jù)，并支持7.2c的“能力獲取措施”。相互依賴7.3意識(shí)該控制條款直接支持7.3條款的要求。7.3要求人員了解信息安全方針、自身貢獻(xiàn)及不符合的影響，而“任用條款和條件”控制通過合同協(xié)議，在任用初期就向工作人員溝通信息安全責(zé)任（如保密義務(wù)、違規(guī)后果等），作為意識(shí)培養(yǎng)的起點(diǎn)。這確保人員在入職時(shí)即知悉其責(zé)任，強(qiáng)化7.3a和7.3c的“方針溝通”和“不符合影響”認(rèn)知，并為持續(xù)意識(shí)教育提供基礎(chǔ)。支持實(shí)現(xiàn)“6.2.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系?！?.2.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)6.1審查（任用前背景審查）6.2.2要求在合同中明確責(zé)任，而6.1確保候選人的資格與角色匹配，是責(zé)任分配的前提。未通過審查的候選人無法進(jìn)入合同簽訂階段?；A(chǔ)支撐6.2.4指南（合同內(nèi)容具體要求）6.2.4是6.2.2的實(shí)施細(xì)則，明確合同中需包含保密協(xié)議、法律責(zé)任、信息分級(jí)責(zé)任等條款，直接指導(dǎo)如何規(guī)定責(zé)任。細(xì)化實(shí)施5.31法律、法規(guī)、規(guī)章和合同要求5.31要求識(shí)別與信息安全相關(guān)的法律等要求，6.2.2中合同規(guī)定的責(zé)任需基于這些要求，確保合同責(zé)任的合法性和合規(guī)性。合規(guī)依據(jù)5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.2.4指南提到合同需包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律責(zé)任，5.32明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體要求，6.2.2需在合同中體現(xiàn)這些保護(hù)責(zé)任。內(nèi)容細(xì)化5.34隱私和個(gè)人可識(shí)別信息保護(hù)6.2.4指南要求合同涵蓋隱私相關(guān)責(zé)任，5.34規(guī)定了PII保護(hù)的要求，6.2.2需在合同中明確工作人員對(duì)PII的保護(hù)責(zé)任。內(nèi)容細(xì)化6.3信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)6.2.4指南提到合同需包含接受培訓(xùn)的義務(wù)，6.3是培訓(xùn)的具體要求，確保工作人員具備履行合同責(zé)任的能力，二者共同保障責(zé)任落地。能力保障6.6保密或不泄露協(xié)議（保密責(zé)任約束）6.2.2要求合同規(guī)定保密責(zé)任，而6.6強(qiáng)制要求簽署保密協(xié)議，確保工作人員理解并履行保密義務(wù)，二者共同構(gòu)成合同中的核心責(zé)任條款。內(nèi)容互補(bǔ)6.4違規(guī)處理過程（違反安全策略的后果）6.2.2規(guī)定的合同責(zé)任需明確違規(guī)后果，6.4提供正式處理流程（如紀(jì)律處分），確保合同責(zé)任的可執(zhí)行性。后果保障5.2信息安全角色和責(zé)任（角色與責(zé)任分配框架）5.2定義組織內(nèi)角色與責(zé)任的整體框架，6.2.2在合同中具體落實(shí)該框架，確保個(gè)人責(zé)任與組織架構(gòu)一致?？蚣苈涞?.4管理責(zé)任（管理層監(jiān)督職責(zé)）5.4要求管理層強(qiáng)制實(shí)施安全策略，6.2.2通過合同將管理責(zé)任延伸至工作人員，確保管理層對(duì)合同責(zé)任的監(jiān)督與執(zhí)行。監(jiān)督執(zhí)行6.5任用終止或變更后的責(zé)任（離職后持續(xù)責(zé)任）6.2.2的合同責(zé)任需涵蓋任用終止后的義務(wù)（如保密延續(xù)），6.5明確終止后仍需履行的責(zé)任，二者共同確保責(zé)任的持續(xù)性。責(zé)任延續(xù)5.37文件化的操作規(guī)程（安全操作依據(jù)）5.37要求制定安全操作規(guī)程，6.2.2的合同責(zé)任需引用這些規(guī)程作為工作人員的行為依據(jù)，確保責(zé)任與操作要求一致。操作依據(jù) GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.2.3目的確保工作人員理解其承擔(dān)角色的信息安全責(zé)任。6.2.3目的總述：確保工作人員理解其承擔(dān)角色的信息安全責(zé)任；本條款核心目標(biāo)：旨在通過明確的制度設(shè)計(jì)，使所有與組織存在任用關(guān)系的人員（包括正式員工、臨時(shí)工、外包人員等）清晰認(rèn)知自身崗位對(duì)應(yīng)的信息安全義務(wù)，是信息安全“人防”體系的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，與“6.1審查”“6.3信息安全意識(shí)培訓(xùn)”“6.5任用終止后責(zé)任”等條款共同構(gòu)成人員全生命周期安全管控閉環(huán)。格條款的本質(zhì)目的與編制意圖；建立責(zé)任追溯的基礎(chǔ)：明確責(zé)任是事件發(fā)生后追溯的前提，避免因“責(zé)任模糊”導(dǎo)致的推諉或追責(zé)無據(jù)，支撐信息安全管理體系（ISMS）的可追溯性要求（見GB/T22080-2025第9.3條管理評(píng)審）；強(qiáng)化“責(zé)權(quán)對(duì)等”的治理原則：與“5.2信息安全角色和責(zé)任”框架銜接，確保個(gè)人責(zé)任與組織賦予的權(quán)限（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)、系統(tǒng)操作權(quán)）相匹配，形成“有權(quán)必有責(zé)”的約束機(jī)制；支撐合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)防控：通過責(zé)任認(rèn)知，使人員行為符合法律法規(guī)及組織策略要求，從源頭減少因“無知”或“疏忽”導(dǎo)致的安全事件（如誤操作泄露數(shù)據(jù)、違規(guī)共享敏感信息），降低組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；推動(dòng)安全文化落地：責(zé)任理解是安全意識(shí)的核心，只有人員明確“做什么、不做什么”，才能將信息安全從“制度要求”轉(zhuǎn)化為“自覺行為”，助力組織形成全員參與的安全生態(tài)。本條款預(yù)期結(jié)果與管理價(jià)值；人員層面：在入職、履職、離職全流程中清晰掌握自身安全責(zé)任，能夠在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)行為；組織層面：形成“責(zé)任明確、層層傳導(dǎo)、有據(jù)可查”的人員安全管理機(jī)制，為信息安全策略的落地提供人文保障，減少人為因素導(dǎo)致的安全漏洞；體系層面：作為ISMS中“人力資源安全”運(yùn)行能力的核心要素（見6.2.1屬性表），支撐“治理和生態(tài)體系”安全領(lǐng)域的建設(shè)（見4.2安全領(lǐng)域定義）。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析?！按_保工作人員……理解……”;“確保”體現(xiàn)組織的主動(dòng)責(zé)任：組織需通過合同條款、培訓(xùn)、溝通等主動(dòng)措施，而非被動(dòng)等待，使人員明確責(zé)任，強(qiáng)調(diào)責(zé)任傳遞的強(qiáng)制性和有效性；“工作人員”的范圍：涵蓋所有為組織提供服務(wù)的人員，包括但不限于內(nèi)部員工、外包人員、實(shí)習(xí)生、供應(yīng)商派駐人員及遠(yuǎn)程辦公人員（見6.7），體現(xiàn)信息安全責(zé)任的全員覆蓋性；“理解”的深層要求：不僅是知曉條款內(nèi)容，更需理解責(zé)任的法律依據(jù)（如《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》）、違反責(zé)任的后果（見6.4）及與業(yè)務(wù)流程的關(guān)聯(lián)性（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)限與崗位職責(zé)的匹配）?！捌涑袚?dān)角色的……信息安全責(zé)任”?！捌涑袚?dān)角色”的崗位適配性：責(zé)任需與具體崗位職能掛鉤，例如研發(fā)崗位需承擔(dān)源代碼保密責(zé)任，財(cái)務(wù)崗位需保障數(shù)據(jù)完整性，系統(tǒng)管理員需維護(hù)訪問控制合規(guī)性，體現(xiàn)“一崗一責(zé)”的精準(zhǔn)性；“信息安全責(zé)任”的內(nèi)涵：涵蓋信息安全三大屬性（保密性、完整性、可用性）的保護(hù)義務(wù)，包括但不限于：遵守訪問控制規(guī)則、報(bào)告安全事件（見6.8）、保護(hù)敏感信息（見6.6）、配合安全審計(jì)、不濫用系統(tǒng)資源等（見6.2.2控制條款）。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.2.4指南工作人員的合同義務(wù)宜考慮組織的信息安全方針和相關(guān)特定主題策略。此外，還可能需要澄清和說明以下幾點(diǎn)：a)所有訪問保密信息的工作人員宜在獲取信息和其他相關(guān)資產(chǎn)之前簽署保密或不泄露協(xié)議(見6.6);b)法律責(zé)任和權(quán)利，例如版權(quán)，數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)(見5.32和5.34)；e)信息分級(jí)的責(zé)任，以及對(duì)工作人員處理的組織信息及其他相關(guān)資產(chǎn)、信息處理設(shè)施和信息服務(wù)進(jìn)行管理的責(zé)任(見5.9～5.13);d)處理來自相關(guān)方信息的責(zé)任：e)工作人員無視組織安全要求時(shí)所采取的措施(見6.4)。在任用之前，宜和候選人交流信息安全角色和責(zé)任相關(guān)信息。組織宜確保工作人員同意與信息安全相關(guān)的條款和條件。這些條款和條件宜與他們對(duì)信息系統(tǒng)和服務(wù)相關(guān)組織資產(chǎn)進(jìn)行訪問的類型和范圍相適宜，當(dāng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，信息安全方針或特定主題策略發(fā)生變更時(shí)，宜重新評(píng)審與信息安全相關(guān)的條款和條件。適宜時(shí)，任用條款和條件中的責(zé)任宜在任用結(jié)束后延續(xù)一段規(guī)定的時(shí)間(見6.5)。6.2.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）；合同義務(wù)與組織安全策略的一致性要求：“工作人員的合同義務(wù)宜考慮組織的信息安全方針和相關(guān)特定主題策略?！苯M織在設(shè)定工作人員的合同義務(wù)時(shí)，必須以自身信息安全方針（如5.1條款定義的總體安全方向）和特定主題策略（如訪問控制、數(shù)據(jù)分級(jí)等專項(xiàng)規(guī)則）為基礎(chǔ)。這意味著信息安全責(zé)任并非獨(dú)立于合同的附加要求，而是與雇傭關(guān)系綁定的剛性約束，需與組織整體安全治理框架保持一致，確保工作人員的行為符合組織的安全目標(biāo)和管理邏輯。信息安全責(zé)任的具體化要求：“此外，還可能需要澄清和說明以下幾點(diǎn)：”信息安全責(zé)任的約定不能僅停留在原則性表述，需通過明確的條款細(xì)化具體內(nèi)容。這是因?yàn)榛\統(tǒng)的責(zé)任描述可能導(dǎo)致理解偏差或執(zhí)行漏洞，而具體化的條款能為工作人員提供清晰的行為指引，同時(shí)為組織的監(jiān)督和追責(zé)提供依據(jù)。保密協(xié)議的前置性與強(qiáng)制性：“a)所有訪問保密信息的工作人員宜在獲取信息和其他相關(guān)資產(chǎn)之前簽署保密或不泄露協(xié)議(見6.6)；”本項(xiàng)明確了“訪問保密信息”與“簽署保密協(xié)議”的時(shí)間邏輯和約束關(guān)系：工作人員在接觸任何保密信息或相關(guān)資產(chǎn)（如文檔、系統(tǒng)權(quán)限等）前，必須先簽署保密或不泄露協(xié)議。這一“先協(xié)議、后訪問”的機(jī)制，既是對(duì)信息保密性的前置保護(hù)，也是6.6條款“保密協(xié)議”要求的具體落地，確保責(zé)任從信息接觸的起點(diǎn)即被明確。法律合規(guī)性在合同中的嵌入要求：“b)法律責(zé)任和權(quán)利，例如版權(quán)，數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)(見5.32和5.34)；”本項(xiàng)要求合同條款必須明確工作人員在信息處理過程中的法律責(zé)任與權(quán)利，核心包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（如5.32條款要求的軟件、文檔版權(quán)歸屬）；數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)（如5.34條款涉及的個(gè)人可識(shí)別信息（PII）處理規(guī)范）。這些內(nèi)容的約定不僅是組織合規(guī)性的體現(xiàn)（如符合《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》），也為工作人員劃定了法律行為邊界，避免因無知或疏忽導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。信息分級(jí)與全資產(chǎn)生命周期管理責(zé)任：“c)信息分級(jí)的責(zé)任，以及對(duì)工作人員處理的組織信息及其他相關(guān)資產(chǎn)、信息處理設(shè)施和信息服務(wù)進(jìn)行管理的責(zé)任(見5.9～5.13)；”本項(xiàng)明確了工作人員兩項(xiàng)核心責(zé)任：信息分級(jí)責(zé)任：需按照組織的信息分級(jí)方案（5.12）識(shí)別信息敏感級(jí)別，并采取匹配的保護(hù)措施（如標(biāo)記、存儲(chǔ)、傳輸規(guī)則）；全資產(chǎn)管理責(zé)任：對(duì)其接觸的信息、設(shè)備、系統(tǒng)及服務(wù)（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等）承擔(dān)管理義務(wù)，包括資產(chǎn)清單維護(hù)（5.9）、可接受使用（5.10）、資產(chǎn)歸還（5.11）等全生命周期環(huán)節(jié)。這要求工作人員不僅關(guān)注信息本身，還需對(duì)支撐信息處理的設(shè)施和服務(wù)的安全負(fù)責(zé)，形成“信息-資產(chǎn)-設(shè)施”的聯(lián)動(dòng)保護(hù)。外部信息處理的責(zé)任延伸：“d)處理來自相關(guān)方信息的責(zé)任：”本項(xiàng)將信息安全責(zé)任延伸至“外部相關(guān)方信息”（如客戶數(shù)據(jù)、供應(yīng)商提供的資料等），要求工作人員在接收、存儲(chǔ)、使用或傳輸此類信息時(shí)，需遵守與內(nèi)部信息同等的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)滿足相關(guān)方的協(xié)議要求（如數(shù)據(jù)共享協(xié)議中的保密條款）。這一要求避免了“僅關(guān)注內(nèi)部信息、忽視外部信息”的安全盲區(qū)，確保全來源信息的安全。違規(guī)行為的處置機(jī)制約定：“e)工作人員無視組織安全要求時(shí)所采取的措施(見6.4)。”本項(xiàng)要求合同條款中必須明確工作人員違反安全要求時(shí)的具體措施（如警告、紀(jì)律處分、合同終止等），且這些措施需與6.4條款“違規(guī)處理過程”的規(guī)范一致。這一約定既是對(duì)工作人員的威懾，也是組織履行“違規(guī)必追責(zé)”原則的制度保障，確保安全策略的嚴(yán)肅性和執(zhí)行力。入職前的責(zé)任前置溝通：“在任用之前，宜和候選人交流信息安全角色和責(zé)任相關(guān)信息?！苯M織需在正式錄用前（如Offer階段或面試后期）與候選人主動(dòng)溝通其未來崗位的信息安全角色（如數(shù)據(jù)管理員、系統(tǒng)運(yùn)維員等）及具體責(zé)任。這一環(huán)節(jié)的目的是確保候選人在接受職位前充分知曉安全義務(wù)，避免因“不知情”導(dǎo)致的履職偏差，同時(shí)為后續(xù)合同條款的簽署奠定共識(shí)基礎(chǔ)。條款的確認(rèn)性與動(dòng)態(tài)適應(yīng)性要求：“組織宜確保工作人員同意與信息安全相關(guān)的條款和條件。這些條款和條件宜與他們對(duì)信息系統(tǒng)和服務(wù)相關(guān)組織資產(chǎn)進(jìn)行訪問的類型和范圍相適宜，當(dāng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，信息安全方針或特定主題策略發(fā)生變更時(shí)，宜重新評(píng)審與信息安全相關(guān)的條款和條件?！北揪浒龑雍诵暮x：確認(rèn)性：工作人員必須以書面或其他可追溯的方式明確同意信息安全條款，避免“默認(rèn)同意”導(dǎo)致的責(zé)任模糊；適配性：條款內(nèi)容需與工作人員的訪問權(quán)限（如數(shù)據(jù)級(jí)別、系統(tǒng)權(quán)限范圍）相匹配（如高權(quán)限崗位需更嚴(yán)格的保密條款）；動(dòng)態(tài)性：當(dāng)外部法律法規(guī)（如《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》修訂）、內(nèi)部策略（如安全方針更新）發(fā)生變化時(shí)，組織必須重新評(píng)審并更新條款，確保其持續(xù)合規(guī)有效。離職后責(zé)任的延續(xù)性約定：“適宜時(shí)，任用條款和條件中的責(zé)任宜在任用結(jié)束后延續(xù)一段規(guī)定的時(shí)間(見6.5)。”本句明確，對(duì)于涉及敏感信息、商業(yè)秘密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的崗位，其信息安全責(zé)任（如保密義務(wù)）需在任用終止后延續(xù)一段約定時(shí)間（具體期限需在合同中明確）。這一要求與6.5條款“任用終止后的責(zé)任”銜接，防止工作人員利用離職后身份泄露信息，保障組織核心資產(chǎn)的長(zhǎng)期安全。實(shí)施本指南條款應(yīng)開展的核心活動(dòng)要求；簽署保密或不泄露協(xié)議（對(duì)應(yīng)條款a）；在員工正式入職或獲取信息和其他相關(guān)資產(chǎn)之前，要求其簽署保密協(xié)議或不泄露協(xié)議（NDA），協(xié)議內(nèi)容應(yīng)涵蓋其可訪問的信息范圍、使用限制、保密期限及違約責(zé)任（見6.6條款要求）；協(xié)議文本應(yīng)參考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T35273-2020《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》）、行業(yè)最佳實(shí)踐及法律條文（如《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》）；對(duì)于涉及高敏感信息（如核心數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密）的崗位，宜制定專門的保密協(xié)議模板，明確訪問級(jí)別、使用場(chǎng)景及安全責(zé)任；所有簽署的保密協(xié)議應(yīng)歸檔管理，并納入員工人事檔案，作為信息安全合規(guī)審計(jì)的一部分；定期對(duì)協(xié)議執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)檢查，確保員工在崗位職責(zé)變更時(shí)及時(shí)更新協(xié)議內(nèi)容。明確法律責(zé)任與權(quán)利（對(duì)應(yīng)條款b）；在勞動(dòng)合同、崗位職責(zé)或信息安全培訓(xùn)中，明確員工在信息處理過程中的法律責(zé)任，包括但不限于5.32條款涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（如軟件、文檔版權(quán)歸屬）和5.34條款要求的個(gè)人可識(shí)別信息（PII）處理規(guī)范；員工應(yīng)簽署信息處理權(quán)利與義務(wù)承諾書，確認(rèn)其理解并接受相關(guān)法律法規(guī)的要求；將《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律條款納入員工信息安全培訓(xùn)體系；對(duì)于涉及跨境數(shù)據(jù)處理、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的崗位，應(yīng)開展專門的法律合規(guī)培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)成果；建立員工信息處理行為的法律審查機(jī)制，確保其行為符合國(guó)家與行業(yè)監(jiān)管要求。明確信息分級(jí)與資產(chǎn)管理責(zé)任（對(duì)應(yīng)條款c）；根據(jù)組織信息分類分級(jí)制度（如GB/T22081-2024中5.12條款要求），明確員工在信息處理中的職責(zé)與權(quán)限；在崗位說明書中明確其對(duì)信息資產(chǎn)（5.9）、信息處理設(shè)施和信息服務(wù)的全生命周期管理責(zé)任，包括資產(chǎn)清單維護(hù)、可接受使用（5.10）、資產(chǎn)歸還（5.11）等；員工入職時(shí)應(yīng)簽署信息資產(chǎn)責(zé)任確認(rèn)書，確認(rèn)其對(duì)所接觸信息資產(chǎn)的安全管理義務(wù)；實(shí)施崗位權(quán)限最小化原則，確保員工僅能訪問完成工作所必需的信息資源；定期進(jìn)行崗位權(quán)限審查，確保信息資產(chǎn)責(zé)任分配符合組織信息安全策略。明確處理相關(guān)方信息的責(zé)任（對(duì)應(yīng)條款d）；在員工合同或任用條款中，明確其在處理來自客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等第三方信息時(shí)的安全責(zé)任，包括信息接收、存儲(chǔ)、使用和傳輸各環(huán)節(jié)；要求員工簽署第三方信息處理承諾書，承諾遵守組織對(duì)相關(guān)方信息的管理要求及相關(guān)方協(xié)議中的保密條款；員工需接受專門的第三方信息處理培訓(xùn)，內(nèi)容包括信息保護(hù)要求、訪問限制、使用規(guī)范及違規(guī)后果；建立第三方信息處理日志機(jī)制，記錄員工訪問、使用相關(guān)方信息的行為，以便審計(jì)與追蹤；對(duì)于違反相關(guān)方信息管理規(guī)定的員工，應(yīng)及時(shí)采取糾正措施并記錄處理結(jié)果。員工違反安全要求的應(yīng)對(duì)措施（對(duì)應(yīng)條款e）；制定明確的員工信息安全違規(guī)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理流程，與6.4條款“違規(guī)處理過程”保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括輕微、一般、嚴(yán)重三級(jí)違規(guī)情形；在勞動(dòng)合同或員工手冊(cè)中明確信息安全違規(guī)的處罰措施，如警告、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同、移交司法機(jī)關(guān)等；建立信息安全違規(guī)行為的調(diào)查機(jī)制，確保處理過程公開、公正、合規(guī)，必要時(shí)保留相關(guān)證據(jù)（見5.28）；對(duì)于因員工行為導(dǎo)致的信息安全事故，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案并同步進(jìn)行責(zé)任追究；將信息安全違規(guī)行為納入員工績(jī)效考核體系，強(qiáng)化信息安全責(zé)任意識(shí)。任用前的信息安全角色與責(zé)任溝通機(jī)制；在任用之前（如Offer階段或面試后期），HR部門應(yīng)與候選人主動(dòng)溝通其崗位涉及的信息安全角色（如數(shù)據(jù)管理員、系統(tǒng)運(yùn)維員等）及具體責(zé)任；提供崗位對(duì)應(yīng)的信息安全責(zé)任說明書，并作為入職前必讀材料；在面試或入職前培訓(xùn)中，評(píng)估候選人是否具備基本的信息安全意識(shí)及責(zé)任認(rèn)知；對(duì)于涉及高敏感信息或關(guān)鍵信息系統(tǒng)的崗位，應(yīng)設(shè)置信息安全背景調(diào)查或資格審查（見6.1）；所有溝通內(nèi)容應(yīng)形成書面記錄，并作為員工入職檔案的組成部分。信息安全條款的動(dòng)態(tài)評(píng)審與更新機(jī)制；組織應(yīng)建立信息安全條款定期評(píng)審機(jī)制，頻率建議不低于每年一次；當(dāng)法律法規(guī)、規(guī)章制度、信息安全方針或特定主題策略發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新相關(guān)條款；條款更新應(yīng)由信息安全管理部門、法務(wù)部門及人力資源部門聯(lián)合審核；組織宜確保工作人員同意更新后的與信息安全相關(guān)的條款和條件，員工應(yīng)重新簽署更新后的信息安全責(zé)任協(xié)議，并接受相關(guān)培訓(xùn)；條款變更記錄應(yīng)歸檔保存，作為合規(guī)審計(jì)的依據(jù)。任用結(jié)束后信息安全責(zé)任的延續(xù)機(jī)制。在員工離職或崗位變動(dòng)時(shí)，應(yīng)明確其信息安全責(zé)任是否延續(xù)及延續(xù)期限（見6.5條款要求），并在合同中明確約定；對(duì)于涉及高敏感信息的員工，應(yīng)簽署離職后保密協(xié)議，期限根據(jù)信息敏感性確定（如3年）；離職員工應(yīng)歸還所有信息資產(chǎn)（如設(shè)備、資料、賬號(hào)權(quán)限），并簽署資產(chǎn)歸還確認(rèn)書；在員工離職后，應(yīng)對(duì)其訪問權(quán)限進(jìn)行全面清理，防止信息泄露風(fēng)險(xiǎn)；定期對(duì)離職員工進(jìn)行信息保護(hù)合規(guī)檢查，確保其未違反保密義務(wù)?！叭斡脳l款和條件”實(shí)施指南工作流程“任用條款和條件”實(shí)施工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)描述流程輸出和所需成文信息任用前準(zhǔn)備安全角色與責(zé)任溝通明確崗位信息安全角色-根據(jù)崗位職責(zé)評(píng)估其對(duì)組織信息資產(chǎn)的接觸程度；

-確定崗位所需簽署的保密協(xié)議類型及信息安全責(zé)任范圍；

-與候選人溝通信息安全方針、策略及任用條款內(nèi)容；

-明確對(duì)信息分級(jí)、處理和保護(hù)的責(zé)任要求；

-說明處理來自相關(guān)方信息的責(zé)任及操作規(guī)范。-崗位信息安全職責(zé)說明書

-保密協(xié)議模板

-候選人溝通記錄

-相關(guān)方信息處理責(zé)任說明文檔信息安全協(xié)議簽署簽署保密或不披露協(xié)議（NDA）-所有接觸保密信息的人員必須簽署NDA；

-協(xié)議內(nèi)容應(yīng)涵蓋法律責(zé)任、信息保護(hù)范圍、違約后果等；

-協(xié)議模板應(yīng)與組織信息安全方針一致；

-確保在獲取信息和相關(guān)資產(chǎn)前完成簽署流程。-保密協(xié)議簽署記錄

-電子/紙質(zhì)NDA文檔

-協(xié)議簽署時(shí)間戳記錄任用條款擬定制定信息安全相關(guān)條款-將信息安全條款納入勞動(dòng)合同或任用合同；

-明確員工對(duì)信息處理設(shè)施、服務(wù)及資產(chǎn)的安全義務(wù)；

-條款應(yīng)與信息訪問類型和范圍相匹配；

-嵌入法律責(zé)任條款（如版權(quán)、數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法規(guī)要求）；

-明確信息分級(jí)管理責(zé)任及對(duì)應(yīng)的處理規(guī)范。-任用合同模板

-信息安全附加條款清單

-法律責(zé)任條款摘要

-信息分級(jí)責(zé)任對(duì)照表合同簽署與執(zhí)行合同簽署組織與員工簽署合同-確保員工簽署所有信息安全相關(guān)條款；

-對(duì)合同中的信息安全義務(wù)進(jìn)行解釋與說明；

-收集員工簽字確認(rèn)文件；

-要求員工書面確認(rèn)已理解條款內(nèi)容及法律后果。-正式簽署的勞動(dòng)合同

-信息安全條款簽署確認(rèn)書

-員工條款理解確認(rèn)聲明合同執(zhí)行監(jiān)督實(shí)施條款執(zhí)行監(jiān)督-定期檢查員工是否遵守安全條款；

-對(duì)違反安全要求的行為進(jìn)行識(shí)別與記錄；

-建立信息安全事件報(bào)告機(jī)制；

-關(guān)聯(lián)信息安全事態(tài)報(bào)告流程（見6.8）。-合同履行監(jiān)督記錄

-信息安全違規(guī)事件記錄

-事態(tài)報(bào)告對(duì)接記錄條款動(dòng)態(tài)管理與評(píng)審條款內(nèi)容更新定期評(píng)審條款內(nèi)容-當(dāng)法律法規(guī)、政策或信息安全方針發(fā)生變更時(shí)，對(duì)任用條款進(jìn)行更新；

-審核條款是否與員工當(dāng)前崗位職責(zé)匹配；

-評(píng)審頻率不低于每年一次，重大變更后立即評(píng)審；

-更新后需經(jīng)法務(wù)、信息安全及人力資源部門聯(lián)合審核。-條款修訂記錄

-更新后的合同模板

-條款評(píng)審會(huì)議紀(jì)要

-跨部門審核記錄員工培訓(xùn)與意識(shí)強(qiáng)化實(shí)施信息安全培訓(xùn)-開展任用條款與信息安全責(zé)任的培訓(xùn)課程；

-確保員工理解并認(rèn)同信息安全要求；

-培訓(xùn)內(nèi)容需包含法律責(zé)任（如5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)、5.34個(gè)人信息保護(hù)）。-培訓(xùn)記錄

-員工信息安全承諾書

-法律條款專項(xiàng)培訓(xùn)證明違規(guī)處理與責(zé)任追究安全違規(guī)處理建立違規(guī)處理機(jī)制-制定員工違反信息安全要求的處理流程；

-確定違規(guī)行為調(diào)查、評(píng)估與懲戒機(jī)制；

-對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為依法追責(zé)；

-處理措施需與6.4條款的違規(guī)處理過程保持一致；

-明確輕微、一般、嚴(yán)重三級(jí)違規(guī)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)措施。-違規(guī)處理流程文件

-違規(guī)處理記錄

-違規(guī)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)文件

-與6.4條款的銜接說明任用結(jié)束后延續(xù)責(zé)任管理責(zé)任延續(xù)控制明確離職后信息安全責(zé)任-合同中應(yīng)包含離職后繼續(xù)履行保密義務(wù)的條款；

-規(guī)定保密義務(wù)延續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)度；

-保留對(duì)離職員工的追究權(quán)利；

-針對(duì)高敏感崗位明確離職后保密期限（如3年）；

-延續(xù)責(zé)任需覆蓋相關(guān)方信息處理的后續(xù)義務(wù)。-離職協(xié)議

-離職員工信息安全承諾書

-高敏感崗位保密延續(xù)協(xié)議信息回收與權(quán)限撤銷撤銷信息訪問權(quán)限-離職或調(diào)崗時(shí)立即撤銷其所有信息訪問權(quán)限；

-收回其持有的組織信息資產(chǎn)；

-對(duì)離職人員進(jìn)行信息安全審計(jì)；

-驗(yàn)證相關(guān)方信息處理記錄的完整性及歸還情況。-權(quán)限撤銷記錄

-資產(chǎn)回收清單

-安全審計(jì)報(bào)告

-相關(guān)方信息處理記錄核查表本指南條款實(shí)施的證實(shí)方式；“任用條款和條件”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方式清單（審核檢查單）實(shí)施活動(dòng)事項(xiàng)證實(shí)方式如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱明確工作人員合同義務(wù)中與信息安全方針和策略的對(duì)齊成文信息評(píng)審、人員訪談-審查組織的員工勞動(dòng)合同、外包協(xié)議中是否包含信息安全條款，且條款內(nèi)容與信息安全方針、特定主題策略的關(guān)聯(lián)性；

-檢查信息安全方針、特定策略文件是否被引用或作為合同附件，確保引用的時(shí)效性；

-訪談人力資源或信息安全部門負(fù)責(zé)人，確認(rèn)信息安全義務(wù)是否作為錄用條件之一，以及條款制定的合規(guī)性依據(jù)；

-評(píng)估信息安全條款是否隨政策變更而更新，更新流程是否規(guī)范。-員工勞動(dòng)合同/協(xié)議文本

-信息安全方針文件

-特定信息安全策略文檔（如訪問控制、數(shù)據(jù)分級(jí)等）

-合同更新記錄及審批文件

-條款與方針的映射關(guān)系表所有接觸保密信息的員工簽署保密或不泄露協(xié)議成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談-查閱保密協(xié)議簽署記錄，確認(rèn)簽署覆蓋所有相關(guān)崗位（含臨時(shí)工、外包人員），簽署時(shí)間在接觸保密信息之前；

-觀察保密協(xié)議簽署流程是否納入員工入職管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是否有專人監(jiān)督；

-訪談員工確認(rèn)其是否了解協(xié)議內(nèi)容（如保密范圍、期限、違約責(zé)任）；

-檢查協(xié)議中是否包含法律責(zé)任和違約后果條款，且符合《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等要求。-保密協(xié)議樣本及簽署記錄（含電子簽署軌跡）

-員工入職流程文檔（明確協(xié)議簽署節(jié)點(diǎn)）

-協(xié)議內(nèi)容合規(guī)性評(píng)估報(bào)告（含法律審查意見）

-崗位保密等級(jí)清單及對(duì)應(yīng)協(xié)議類型明確工作人員對(duì)信息分級(jí)、信息管理、信息處理設(shè)施等的責(zé)任成文信息評(píng)審、人員訪談、現(xiàn)場(chǎng)觀察-審查崗位職責(zé)說明書、信息安全職責(zé)矩陣是否明確信息分級(jí)識(shí)別、標(biāo)記、處理及設(shè)施管理的具體責(zé)任；

-訪問員工確認(rèn)其是否了解自身在信息安全方面的職責(zé)，尤其是與信息分級(jí)匹配的操作要求；

-觀察實(shí)際信息處理流程（如文件存儲(chǔ)、傳輸、銷毀）中職責(zé)履行情況，是否符合既定規(guī)程；

-查閱信息分類與處理標(biāo)準(zhǔn)文檔，確認(rèn)與崗位責(zé)任的匹配性。-崗位職責(zé)說明書（含信息安全責(zé)任條款）

-信息安全職責(zé)矩陣（明確信息分級(jí)、設(shè)施管理等責(zé)任分配）

-信息分類與處理標(biāo)準(zhǔn)（含標(biāo)記、存儲(chǔ)、傳輸規(guī)范）

-員工信息安全培訓(xùn)記錄（含分級(jí)管理專項(xiàng)內(nèi)容）

-信息處理設(shè)施操作手冊(cè)明確處理來自相關(guān)方信息的責(zé)任成文信息評(píng)審、人員訪談、第三方證據(jù)-審查相關(guān)方信息處理流程文檔，確認(rèn)包含信息接收、存儲(chǔ)、使用、傳輸、歸還/銷毀的全流程要求；

-訪談員工確認(rèn)其是否了解處理相關(guān)方信息的規(guī)范（如客戶數(shù)據(jù)加密要求、供應(yīng)商信息保密義務(wù)）；

-獲取第三方（如供應(yīng)商、客戶）對(duì)信息處理合規(guī)性的反饋或確認(rèn)函，驗(yàn)證責(zé)任履行效果；

-檢查相關(guān)方信息處理培訓(xùn)材料及員工考核記錄。-相關(guān)方信息處理流程文檔

-第三方信息處理協(xié)議（含安全條款）

-第三方確認(rèn)函或反饋材料（如客戶滿意度調(diào)查中的安全評(píng)價(jià)）

-相關(guān)方信息處理培訓(xùn)材料及考核記錄

-相關(guān)方信息處理日志（含訪問、操作記錄）明確法律責(zé)任和權(quán)利（如版權(quán)、數(shù)據(jù)保護(hù)）成文信息評(píng)審、人員訪談、績(jī)效證據(jù)分析-審查合同條款中是否明確版權(quán)歸屬（如員工創(chuàng)作成果）、數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)（如PII處理規(guī)范）；

-訪談法務(wù)或信息安全部門，確認(rèn)條款符合《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求；

-分析近一年因版權(quán)或數(shù)據(jù)保護(hù)引發(fā)的合規(guī)事件，驗(yàn)證責(zé)任條款的有效性；

-檢查員工對(duì)法律責(zé)任的培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果。-包含法律責(zé)任條款的合同文本

-知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議

-數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)手冊(cè)

-法律責(zé)任培訓(xùn)材料及考核記錄

-版權(quán)/數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)事件處理記錄對(duì)違反信息安全要求的員工采取糾正措施成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、績(jī)效證據(jù)分析、人員訪談-審查信息安全違規(guī)處理流程文檔，確認(rèn)流程包含違規(guī)識(shí)別、調(diào)查、懲戒、整改等環(huán)節(jié)，且與6.4條款一致；

-檢查過去一年內(nèi)信息安全違規(guī)事件的處理記錄，驗(yàn)證處理的及時(shí)性、合規(guī)性；

-觀察是否有對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行記錄、評(píng)估和后續(xù)處理的機(jī)制（如事件管理系統(tǒng)）；

-分析信息安全事件統(tǒng)計(jì)報(bào)告（如違規(guī)率、整改完成率），驗(yàn)證處理機(jī)制的有效性；

-訪談管理層確認(rèn)處理機(jī)制是否嚴(yán)格執(zhí)行，是否與績(jī)效考核掛鉤。-信息安全違規(guī)處理流程文檔（與6.4條款銜接說明）

-信息安全事件記錄與處理臺(tái)賬（含違規(guī)類型、處理措施、整改結(jié)果）

-事件處理報(bào)告（含根本原因分析、預(yù)防措施）

-績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)（如違規(guī)事件響應(yīng)時(shí)間、處理完成率、復(fù)發(fā)率）

-違規(guī)處理與績(jī)效考核關(guān)聯(lián)的制度文件在任用前與候選人溝通信息安全角色與責(zé)任成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談-審查招聘流程文檔，確認(rèn)是否將信息安全角色與責(zé)任納入面試內(nèi)容或錄用通知；

-觀察面試或入職前溝通環(huán)節(jié)中是否有專門的信息安全責(zé)任說明（如崗位保密要求、系統(tǒng)操作規(guī)范）；

-訪談候選人或新員工確認(rèn)是否了解信息安全角色，以及責(zé)任與崗位的匹配性；

-檢查溝通記錄（如面試提綱、錄用函中的安全條款）。-招聘流程文檔（含信息安全溝通節(jié)點(diǎn)）

-入職前溝通記錄（如面試筆記、安全責(zé)任說明函）

-面試提綱（含信息安全相關(guān)問題）

-錄用說明材料（含信息安全責(zé)任摘要）

-候選人對(duì)安全責(zé)任的確認(rèn)記錄確保員工同意信息安全相關(guān)條款與條件成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談-審查員工簽署的條款確認(rèn)書或電子確認(rèn)記錄，確認(rèn)覆蓋所有信息安全相關(guān)條款；

-觀察員工入職或合同更新時(shí)是否需通過系統(tǒng)彈窗、書面簽字等形式明確同意條款；

-訪談員工確認(rèn)其是否了解條款內(nèi)容（如數(shù)據(jù)訪問限制、安全事件報(bào)告義務(wù)）；

-檢查條款內(nèi)容的通俗性，是否存在歧義表述。-信息安全條款確認(rèn)書（含員工簽字）

-電子簽署記錄（如HR系統(tǒng)截圖、時(shí)間戳）

-條款內(nèi)容版本記錄及修訂說明

-條款解讀材料（如員工手冊(cè)中的安全條款釋義）

-員工對(duì)條款的疑問及解答記錄安全條款隨政策變更而更新，并重新評(píng)審成文信息評(píng)審、績(jī)效證據(jù)分析-審查信息安全條款更新記錄，確認(rèn)更新觸發(fā)因素（如法律法規(guī)修訂、方針變更）的記錄完整性；

-查閱政策變更記錄與條款修訂記錄的時(shí)間線，驗(yàn)證更新的及時(shí)性（如新規(guī)發(fā)布后30日內(nèi)啟動(dòng)評(píng)審）；

-分析條款更新后員工再確認(rèn)的覆蓋率（目標(biāo)100%）及未確認(rèn)員工的跟進(jìn)記錄；

-檢查評(píng)審記錄（如法務(wù)、信息安全、HR部門會(huì)簽意見）。-條款更新版本記錄（含修訂前后對(duì)比）

-政策變更通知或記錄（如法規(guī)更新文件、方針修訂審批單）

-條款更新后確認(rèn)記錄（含未確認(rèn)員工跟進(jìn)表）

-跨部門評(píng)審記錄（法務(wù)、信息安全、HR等部門意見）

-條款更新有效性評(píng)估報(bào)告任用結(jié)束后的信息安全責(zé)任延續(xù)成文信息評(píng)審、人員訪談、第三方證據(jù)-審查離職協(xié)議或保密協(xié)議中是否包含離職后信息安全義務(wù)（如保密期限、禁止競(jìng)業(yè)條款），期限是否合理（如高敏感崗位3年）；

-訪談離職員工或其新雇主，確認(rèn)其是否了解離職后的保密責(zé)任（如禁止泄露原公司商業(yè)秘密）；

-獲取第三方（如法律顧問）對(duì)條款合法性的意見，尤其是責(zé)任延續(xù)期限的合規(guī)性；

-檢查離職員工信息資產(chǎn)歸還記錄及權(quán)限撤銷憑證，驗(yàn)證責(zé)任延續(xù)的前提條件。-離職協(xié)議/保密協(xié)議樣本（含離職后責(zé)任條款）

-離職員工信息安全承諾書

-高敏感崗位保密延續(xù)協(xié)議

-法律合規(guī)性評(píng)估報(bào)告（含責(zé)任延續(xù)條款審查意見）

-資產(chǎn)歸還清單及權(quán)限撤銷記錄

-離職后責(zé)任告知函及簽收記錄本指南條款（大中型組織）最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示；保密協(xié)議簽署機(jī)制的制度化與流程自動(dòng)化；制度設(shè)計(jì)：大型金融機(jī)構(gòu)如中國(guó)工商銀行、國(guó)家電網(wǎng)等均在入職流程中嵌入“保密協(xié)議簽署”環(huán)節(jié)，作為員工入職的前置條件，嚴(yán)格執(zhí)行“先簽署、后訪問”原則，未簽署者不得進(jìn)入后續(xù)流程或獲取任何保密信息；流程自動(dòng)化：采用電子簽名平臺(tái)（如e簽寶、契約鎖等）實(shí)現(xiàn)合同與保密協(xié)議的線上簽署與歸檔，簽署過程全程留痕，支持時(shí)間戳驗(yàn)證和審計(jì)追蹤；分級(jí)簽署機(jī)制：依據(jù)崗位涉密等級(jí)（如核心數(shù)據(jù)崗、系統(tǒng)管理員崗等）制定差異化保密協(xié)議模板，高敏感崗位協(xié)議需額外明確“禁止逆向工程”“禁止第三方披露”等特殊條款。任用前信息安全角色與責(zé)任的精準(zhǔn)傳遞機(jī)制；面試階段前置溝通：騰訊、阿里巴巴等企業(yè)在Offer發(fā)放前，由HR與業(yè)務(wù)部門聯(lián)合向候選人書面告知崗位信息安全角色（如數(shù)據(jù)處理者、系統(tǒng)運(yùn)維者）及具體責(zé)任清單，內(nèi)容需包含“禁止行為”“報(bào)告義務(wù)”等核心條款；崗位責(zé)任說明書專項(xiàng)附件：針對(duì)研發(fā)、財(cái)務(wù)等敏感崗位，單獨(dú)編制《信息安全責(zé)任說明書》，作為合同附件，明確“數(shù)據(jù)訪問范圍”“操作留痕要求”等細(xì)節(jié)，候選人需簽字確認(rèn)已閱讀并理解；背景調(diào)查聯(lián)動(dòng)：對(duì)擬錄用的高敏感崗位人員，在背景調(diào)查中增加“信息安全合規(guī)記錄”核查項(xiàng)，如是否存在過往泄密或違規(guī)操作記錄。信息安全法律責(zé)任與權(quán)利義務(wù)的透明化溝通與持續(xù)教育；入職前溝通機(jī)制：華為、騰訊等大型科技企業(yè)在面試或入職培訓(xùn)中，明確告知員工其在信息安全方面的法律責(zé)任，包括但不限于數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（如代碼歸屬、專利申報(bào)）、網(wǎng)絡(luò)行為規(guī)范等；定期法律培訓(xùn)機(jī)制：每季度開展信息安全合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容需覆蓋最新修訂的法律法規(guī)（如《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》司法解釋），培訓(xùn)考核結(jié)果與崗位權(quán)限掛鉤，未通過者限制訪問敏感信息；責(zé)任書簽署機(jī)制：在關(guān)鍵崗位人員（如數(shù)據(jù)處理崗、系統(tǒng)運(yùn)維崗）中推行“信息安全責(zé)任書”制度，明確“違規(guī)即追責(zé)”原則，責(zé)任書需經(jīng)法務(wù)部門審核。信息分級(jí)與資產(chǎn)管理責(zé)任的崗位綁定與責(zé)任制落地；信息分級(jí)制度嵌入崗位職責(zé)：中國(guó)移動(dòng)在其內(nèi)部組織架構(gòu)中，將信息分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（如公開、內(nèi)部、秘密、機(jī)密）與崗位職責(zé)綁定，通過權(quán)限管理系統(tǒng)自動(dòng)匹配崗位與信息訪問級(jí)別，確保員工僅能接觸其職責(zé)所需的信息；資產(chǎn)責(zé)任到人機(jī)制：阿里云在員工入職時(shí)即分配其在IT資產(chǎn)（如服務(wù)器、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)庫賬號(hào)）上的管理權(quán)限與責(zé)任清單，明確資產(chǎn)“領(lǐng)用-使用-維護(hù)-歸還”全流程責(zé)任，離職時(shí)需通過資產(chǎn)審計(jì)方可辦理手續(xù)；信息處理設(shè)施責(zé)任歸屬制：國(guó)家能源集團(tuán)對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行“雙責(zé)任人”制度（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人+安全負(fù)責(zé)人），定期開展聯(lián)合巡檢，記錄存檔并納入績(jī)效考核。來自相關(guān)方信息處理責(zé)任的機(jī)制化管理；相關(guān)方信息分類管理機(jī)制：中國(guó)平安建立了“相關(guān)方信息登記-分類-授權(quán)-處理-銷毀”全生命周期管理機(jī)制，對(duì)客戶數(shù)據(jù)、供應(yīng)商商業(yè)秘密等實(shí)施“標(biāo)簽化管理”，通過數(shù)據(jù)中臺(tái)實(shí)現(xiàn)訪問行為實(shí)時(shí)監(jiān)控；信息處理授權(quán)機(jī)制：百度在其內(nèi)部信息管理系統(tǒng)中設(shè)置了“相關(guān)方信息訪問授權(quán)流程”，員工申請(qǐng)?jiān)L問相關(guān)方信息必須經(jīng)過業(yè)務(wù)部門與安全管理部門雙重審批，且權(quán)限有效期最長(zhǎng)不超過30天；信息處理日志審計(jì)機(jī)制：京東科技通過SIEM系統(tǒng)對(duì)相關(guān)方信息訪問行為進(jìn)行記錄并定期審計(jì)，對(duì)“非工作時(shí)間訪問”“批量下載”等異常行為自動(dòng)觸發(fā)告警，24小時(shí)內(nèi)完成核查與處置。信息安全違規(guī)行為處置機(jī)制的制度化與技術(shù)化結(jié)合；違規(guī)行為識(shí)別機(jī)制：工商銀行依托AI驅(qū)動(dòng)的安全審計(jì)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)員工操作行為，對(duì)“越權(quán)訪問數(shù)據(jù)庫”“敏感文件外發(fā)”等高風(fēng)險(xiǎn)操作進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別與分級(jí)告警（一般告警2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，嚴(yán)重告警15分鐘內(nèi)響應(yīng)）；違規(guī)處理流程制度化：中國(guó)建設(shè)銀行建立了“信息安全違規(guī)事件處理SOP手冊(cè)”，明確“事件上報(bào)-取證（參考GB/T20985）-責(zé)任認(rèn)定-處罰-整改-復(fù)盤”全流程節(jié)點(diǎn)及責(zé)任人，處理結(jié)果需報(bào)備內(nèi)控部門；責(zé)任延續(xù)機(jī)制：字節(jié)跳動(dòng)在員工離職后，仍保留其在職期間操作日志不少于6年（超出一般訴訟時(shí)效），并在合同中明確“離職后發(fā)現(xiàn)的在職期間違規(guī)行為仍可追責(zé)”，相關(guān)條款經(jīng)公證處公證。信息安全條款持續(xù)評(píng)審與動(dòng)態(tài)適配機(jī)制。合同條款動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：國(guó)家電網(wǎng)建立了“信息安全條款動(dòng)態(tài)評(píng)審機(jī)制”，由法務(wù)部門與信息安全管理部門聯(lián)合每季度開展合規(guī)性評(píng)審，同步跟進(jìn)法律法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法實(shí)施條例》）和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如金融行業(yè)監(jiān)管要求）的更新；條款與權(quán)限動(dòng)態(tài)匹配：美團(tuán)通過IAM系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)“崗位權(quán)限-信息安全條款”自動(dòng)關(guān)聯(lián)，當(dāng)員工崗位或權(quán)限變更時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)推送需簽署的補(bǔ)充條款，未完成簽署則凍結(jié)新權(quán)限；離職后責(zé)任精細(xì)化約定：中國(guó)石油天然氣集團(tuán)在合同中明確“離職后責(zé)任延續(xù)期限”，高敏感崗位（如油氣勘探數(shù)據(jù)崗）設(shè)定為5年，普通崗位為2年，并約定“禁止入職競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手單位后使用原單位商業(yè)秘密”等特殊條款。本指南條款實(shí)施中常見問題分析?！叭斡脳l款和條件”指南條款實(shí)施中常見問題分析表問題分類常見典型問題條文實(shí)施常見問題具體表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)條款理解偏差對(duì)“保密協(xié)議簽署”要求認(rèn)知不足-未明確保密協(xié)議簽署時(shí)機(jī)，如入職前未強(qiáng)制簽署；

-未將保密協(xié)議與崗位職責(zé)掛鉤；

-未區(qū)分不同信息級(jí)別員工的保密義務(wù)；

-未將協(xié)議簽署納入入職流程管理；

-未對(duì)協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行定期更新以適應(yīng)策略或法律變化。標(biāo)準(zhǔn)條款理解偏差對(duì)“信息分級(jí)責(zé)任”要求理解不充分-未要求員工按照組織信息分級(jí)方案識(shí)別信息敏感級(jí)別；

-未明確員工對(duì)不同級(jí)別信息的處理規(guī)范（如標(biāo)記、存儲(chǔ)、傳輸）；

-未將信息分級(jí)責(zé)任與資產(chǎn)管理全生命周期結(jié)合；

-未針對(duì)信息分級(jí)制定差異化的保護(hù)措施。制度設(shè)計(jì)缺陷任用合同中信息安全條款設(shè)計(jì)不完善-未將組織信息安全方針和策略明確寫入合同條款；

-未針對(duì)不同崗位制定差異化的安全責(zé)任條款；

-未涵蓋信息處理設(shè)施的使用規(guī)范；

-未明確法律責(zé)任與權(quán)利義務(wù)（如版權(quán)、數(shù)據(jù)保護(hù)等）；

-未規(guī)定任用結(jié)束后的信息處理責(zé)任；

-未包含處理來自相關(guān)方信息的責(zé)任條款；

-未明確信息分級(jí)管理的具體職責(zé)。執(zhí)行落實(shí)不到位安全責(zé)任未清晰傳達(dá)與確認(rèn)-未在入職前與候選人溝通信息安全角色與責(zé)任；

-未通過培訓(xùn)或書面材料確認(rèn)員工理解其安全義務(wù)；

-未在員工簽署合同時(shí)進(jìn)行信息安全條款的講解和確認(rèn)；

-未將安全責(zé)任納入績(jī)效考核或日常管理；

-未對(duì)新員工進(jìn)行入職安全培訓(xùn)；

-未就信息分級(jí)責(zé)任和相關(guān)方信息處理要求開展專項(xiàng)培訓(xùn)。持續(xù)管理缺失安全條款未隨政策變更進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新-當(dāng)信息安全方針、法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)更新合同條款；

-未定期復(fù)審員工合同中的信息安全條款是否仍適用；

-未對(duì)離職員工保留信息安全責(zé)任條款；

-未對(duì)遠(yuǎn)程辦公、外包人員等特殊場(chǎng)景進(jìn)行條款細(xì)化；

-未建立條款變更的溝通機(jī)制；

-未在條款中明確任用結(jié)束后責(zé)任延續(xù)的具體期限和范圍。外部合規(guī)銜接不足忽視法律責(zé)任與監(jiān)管要