期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰手段，并非針對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。2、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。3、在我國，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家工商總局國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會(huì)員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。4、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。因此，答案選C。5、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。6、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。7、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""8、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）前通知會(huì)員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。9、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。10、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：董事長董事長是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況，公司高級管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)。其職責(zé)定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：保安人員保安人員主要負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責(zé)與公司的高級管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算與監(jiān)督工作，在公司的運(yùn)營和管理中承擔(dān)著重要的高級管理職責(zé)，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。12、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"13、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告和公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"14、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"15、期貨公司會(huì)員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"18、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項(xiàng)中所說的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。20、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時(shí)間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評價(jià)，對于該業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵起始點(diǎn)來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開展前應(yīng)具備的規(guī)范要求?！盁o須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"21、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查我國負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，財(cái)政部是國家主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，與保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會(huì)員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)公開透明，符合會(huì)員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對期貨市場的穩(wěn)定和會(huì)員的權(quán)益有著重大影響。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。綜上，答案選C。23、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"24、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運(yùn)營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。25、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。27、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"28、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例相關(guān)知識。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)作為重要的決策機(jī)構(gòu)，其有效召開對于交易所的規(guī)范運(yùn)作至關(guān)重要。規(guī)定會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會(huì)員大會(huì)能夠充分代表廣大會(huì)員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會(huì)員大會(huì)的會(huì)員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會(huì)員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項(xiàng)A，三分之一的會(huì)員參加無法保證會(huì)員大會(huì)的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個(gè)會(huì)員群體的意愿，因此不能使會(huì)員大會(huì)有效召開；選項(xiàng)C，四分之一的會(huì)員參加比例更低，更無法滿足會(huì)員大會(huì)有效召開的要求；選項(xiàng)D，二分之一的會(huì)員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會(huì)比例。所以，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，答案選B。29、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動(dòng)后向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負(fù)責(zé)對象并無直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)雖然中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對期貨市場具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對證監(jiān)會(huì)高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會(huì)是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個(gè)期貨交易市場，其職責(zé)并非主要針對某個(gè)企業(yè)的董事會(huì)。所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。32、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時(shí)長。選項(xiàng)C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項(xiàng)D，“永久性”與實(shí)際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。33、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項(xiàng)的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項(xiàng)有期徒刑年限不符合規(guī)定。34、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職責(zé)來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項(xiàng)正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。35、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。36、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價(jià)證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。37、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報(bào)告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，故該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。38、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。39、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。40、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止進(jìn)出境的物品、國家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機(jī)關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。41、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時(shí)間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度。選項(xiàng)B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個(gè)期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。42、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項(xiàng)來確定王某行為所屬的罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指個(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財(cái)物非法占為己有，而是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A選項(xiàng)。43、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問的是會(huì)員制期貨交易所，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。44、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。45、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。46、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競合時(shí)，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實(shí)踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項(xiàng)違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時(shí)確定管轄的法定訴由；C選項(xiàng)違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項(xiàng)委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會(huì)出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時(shí)的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)。綜上，答案選C。48、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會(huì)的處理措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會(huì)可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干所描述的情形并不涉及強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。50、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，對投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并沒有規(guī)定在保障基金不足時(shí)由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會(huì)介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。為了確?；鸬陌踩耘c穩(wěn)定性，對其資金運(yùn)用有嚴(yán)格的規(guī)定。選項(xiàng)A，銀行存款是一種風(fēng)險(xiǎn)極低的資金存放方式，具有較高的安全性和流動(dòng)性，能保障基金的基本安全，并且在需要時(shí)可以隨時(shí)支取，所以期貨投資者保障基金可以將資金存入銀行，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，國債是以國家信用為基礎(chǔ)，由國家財(cái)政部發(fā)行的債券，信用等級高，風(fēng)險(xiǎn)極小，收益較為穩(wěn)定，是一種比較理想的投資標(biāo)的，因此期貨投資者保障基金可以用于購買國債，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中央銀行債券即中央銀行票據(jù)，它是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。中央銀行票據(jù)的發(fā)行主體是央行，信用等級極高，風(fēng)險(xiǎn)低，適合期貨投資者保障基金進(jìn)行投資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，其發(fā)行主體信用狀況良好、實(shí)力雄厚，債券的安全性較高，收益也相對穩(wěn)定，符合期貨投資者保障基金對資金安全性和穩(wěn)定性的要求，所以可以用基金購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動(dòng)性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。在對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，期貨公司需綜合考慮多方面因素，按照不同情況采取不同比例進(jìn)行操作。A選項(xiàng)，流動(dòng)性是重要考量因素之一。資產(chǎn)的流動(dòng)性反映了其快速變現(xiàn)的能力，流動(dòng)性不同的資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況也有所差異。例如，流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)能在較短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格變現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)相對較低；而流動(dòng)性差的資產(chǎn)在變現(xiàn)過程中可能面臨價(jià)格大幅波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，需要根據(jù)其流動(dòng)性特征采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例。B選項(xiàng)，分類也是關(guān)鍵要點(diǎn)。不同類型的資產(chǎn)具有不同的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特征。比如，金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成和影響因素有很大區(qū)別，即使同為金融資產(chǎn)，股票、債券等不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)也各不相同。所以按照資產(chǎn)分類情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，能夠更精準(zhǔn)地反映各類資產(chǎn)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平。C選項(xiàng)，賬齡同樣不可忽視。賬齡指資產(chǎn)在賬面上存在的時(shí)間長度，它在一定程度上反映了資產(chǎn)的質(zhì)量和回收可能性。一般來說，賬齡越長，資產(chǎn)面臨的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)通常會(huì)增加，如應(yīng)收賬款隨著賬齡的延長，發(fā)生壞賬的可能性會(huì)增大。因此，依據(jù)賬齡采取不同的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例是合理且必要的。D選項(xiàng)，可回收性直接關(guān)系到資產(chǎn)最終能為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利益。如果資產(chǎn)的可回收性較低，意味著企業(yè)可能面臨損失，需要對其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。例如，企業(yè)持有的一些存在潛在減值跡象的長期資產(chǎn)，在評估其可回收金額后，根據(jù)可回收情況對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，以準(zhǔn)確反映資產(chǎn)的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照流動(dòng)性、分類、賬齡、可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，ABCD選項(xiàng)均正確。3、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份

B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)的職責(zé)。選項(xiàng)A《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》對客戶開戶的相關(guān)要求進(jìn)行了明確規(guī)定，證券公司在協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，按照該規(guī)定對照核實(shí)客戶真實(shí)身份是確保開戶信息真實(shí)性、合法性的重要環(huán)節(jié)，有助于防范虛假開戶等違法違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致，能夠保證客戶資金的安全和交易的順利進(jìn)行。如果兩者不一致，可能會(huì)導(dǎo)致資金劃轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，因此證券公司有必要進(jìn)行該項(xiàng)核對工作，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C采集并留存客戶影像資料可以為后續(xù)的業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控提供有力的證據(jù)支持。影像資料能夠直觀地記錄客戶的身份特征，便于在需要時(shí)進(jìn)行身份核實(shí)和追溯，增強(qiáng)開戶過程的安全性和可追溯性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔是保證開戶流程完整性和規(guī)范性的必要步驟。期貨公司作為開戶的最終審核和管理主體，需要對開戶資料進(jìn)行全面審核，同時(shí)將相關(guān)資料進(jìn)行妥善存檔，以備后續(xù)監(jiān)管檢查和業(yè)務(wù)查詢等需要，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)，答案選ABCD。4、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.非結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.客戶

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨交易體系中，負(fù)責(zé)為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)。非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所會(huì)把委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，再由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司將相關(guān)信息傳遞給非結(jié)算會(huì)員。所以，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員是交易指令的下達(dá)者，直接參與期貨交易。期貨交易所需要將其下達(dá)指令的委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會(huì)員，以便非結(jié)算會(huì)員了解交易情況。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C特別結(jié)算會(huì)員期貨公司主要是為一些特殊的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供結(jié)算服務(wù)，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，期貨交易所一般不會(huì)直接將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給特別結(jié)算會(huì)員期貨公司。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶是通過非結(jié)算會(huì)員來下達(dá)交易指令的，在這個(gè)流程中，期貨交易所并不直接與客戶對接，不會(huì)直接將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給客戶。所以，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料相關(guān)知識。對選項(xiàng)A的分析金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)表明申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及簡要情況的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，能夠讓監(jiān)管部門明確知曉公司的申請意向和基本訴求，所以選項(xiàng)A正確。對選項(xiàng)B的分析從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書體現(xiàn)了期貨公司對于開展該業(yè)務(wù)的規(guī)劃和安排，包括業(yè)務(wù)開展的目標(biāo)、策略、步驟等內(nèi)容，有助于中國證監(jiān)會(huì)評估公司是否具備開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的能力和清晰的思路，因此選項(xiàng)B正確。對選項(xiàng)C的分析加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件可證明公司的合法經(jīng)營身份，而金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件則表明公司已具備從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的基本資格，這兩項(xiàng)材料是審核公司是否符合申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)證明，所以選項(xiàng)C正確。對選項(xiàng)D的分析股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件反映了公司內(nèi)部對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)的決策過程和集體意志，體現(xiàn)了公司申請?jiān)摌I(yè)務(wù)是經(jīng)過內(nèi)部合法程序和集體決策的，是申請資格的必要條件之一，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料，本題答案選ABCD。6、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。

A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分，這部分資金并非屬于客戶權(quán)益范疇，在特定情形下是可以作為期貨公司的自有資產(chǎn)等進(jìn)行處理的，所以其可用于相關(guān)事項(xiàng)，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B期貨公司在期貨交易所的交易席位，它是期貨公司開展交易業(yè)務(wù)的重要資源，具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在某些情況下是可以進(jìn)行處置等操作以滿足相關(guān)需求的，屬于可用于特定安排的范疇，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金，其中很大一部分是客戶的保證金，這部分資金是為了保障客戶交易安全以及履行客戶交易義務(wù)的，受到嚴(yán)格監(jiān)管和保護(hù)，不能隨意動(dòng)用，不能將其全部用于特定用途，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)，這是期貨公司獲得在期貨交易所進(jìn)行交易等資格所繳納的費(fèi)用，會(huì)員資格具有一定的經(jīng)濟(jì)屬性和權(quán)益，其對應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)在特定情況下可以用于相關(guān)安排，該選項(xiàng)符合要求。綜上，正確答案是ABD。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。

A.客戶權(quán)益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負(fù)債調(diào)整值

D.資產(chǎn)調(diào)整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權(quán)益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B客戶未足額追加的保證金是需要在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)予以考慮的。因?yàn)榭蛻粑醋泐~追加保證金會(huì)對期貨公司的資金狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平產(chǎn)生影響，所以在計(jì)算凈資本時(shí)需要對這部分進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C負(fù)債調(diào)整值在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)是重要的考慮因素。期貨公司的負(fù)債情況會(huì)影響其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本規(guī)模，通過對負(fù)債進(jìn)行調(diào)整，可以更準(zhǔn)確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目。期貨公司的資產(chǎn)質(zhì)量和流動(dòng)性各不相同，對資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整能夠更合理地評估期貨公司的實(shí)際凈資本，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。8、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括（）。

A.可用資金要求

B.知識測試要求

C.交易經(jīng)歷要求

D.一般單位客戶的特殊要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A可用資金要求是金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的重要內(nèi)容之一。在參與金融期貨交易時(shí)，投資者需要具備一定的資金實(shí)力，以確保其有能力承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)和損失。例如，規(guī)定投資者在申請開立交易編碼前一定時(shí)間內(nèi)，保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這有助于篩選出具備相應(yīng)資金能力參與金融期貨交易的投資者，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B知識測試要求也是適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的關(guān)鍵部分。金融期貨市場具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，投資者需要具備一定的金融期貨知識才能更好地理解交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等。通過知識測試，可以確保投資者對金融期貨有基本的了解，從而避免因無知而盲目參與交易帶來的不必要風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C交易經(jīng)歷要求同樣不可或缺。具有一定的交易經(jīng)歷意味著投資者有過實(shí)際參與市場交易的經(jīng)驗(yàn)，能夠更好地應(yīng)對市場的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)。《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》會(huì)對投資者的交易經(jīng)歷提出具體要求，如具備一定時(shí)間和數(shù)量的期貨交易成交記錄等，這有助于篩選出有實(shí)際交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對于一般單位客戶，除了上述通用的要求外，還存在特殊要求。單位客戶在組織結(jié)構(gòu)、資金來源、決策機(jī)制等方面與個(gè)人投資者有所不同，其交易行為可能對市場產(chǎn)生更大的影響。因此，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》會(huì)針對一般單位客戶制定特殊的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求，如對單位客戶的參與決策機(jī)制、資金來源合法性等進(jìn)行規(guī)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容，本題答案選ABCD。9、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）用于進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金

B.財(cái)政資金

C.自有資金

D.銀行資金

【答案】：AB

【解析】本題考查關(guān)于期貨交易資金使用的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，信貸資金是金融機(jī)構(gòu)以信用方式積聚和分配的貨幣資金。在期貨交易中，違規(guī)使用信貸資金進(jìn)行交易存在較大金融風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樾刨J資金有其特定的用途和風(fēng)險(xiǎn)管控要求，如果隨意用于期貨交易，可能導(dǎo)致資金鏈斷裂，影響金融機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)營和金融市場的穩(wěn)定，所以任何單位或個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金用于期貨交易。選項(xiàng)B，財(cái)政資金是國家為實(shí)現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要籌集和分配的資金，主要用于公共事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，有著嚴(yán)格的使用規(guī)范和監(jiān)管要求。若將財(cái)政資金違規(guī)用于期貨交易，不僅違背了其公共服務(wù)的初衷，還可能造成財(cái)政資金的損失，影響公共服務(wù)的提供和社會(huì)穩(wěn)定，因此單位或個(gè)人不得違規(guī)使用財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)C，自有資金是指企業(yè)或個(gè)人擁有的可自由支配的資金，在符合相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則的情況下，是可以用于期貨交易的，它不存在像信貸資金和財(cái)政資金那樣由于資金來源特殊而帶來的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D，銀行資金是一個(gè)比較寬泛的概念，其中包含了信貸資金等不同類型的資金，但表述不如信貸資金準(zhǔn)確。并且，銀行的自有資金等在合規(guī)情況下也可參與期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)等，不能一概而論地說不得違規(guī)使用銀行資金用于期貨交易。綜上，答案選AB。10、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.銀行貸款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查會(huì)員在期貨交易中違約時(shí)，期貨交易所代為承擔(dān)違約責(zé)任的資金來源。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，專門用于應(yīng)對期貨