期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評(píng)估第一部分單選題(50題)1、同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請(qǐng)結(jié)果的發(fā)送對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對(duì)象；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對(duì)象。所以正確答案是C。3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。4、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長(zhǎng)的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人，所以正確答案是A。"5、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。6、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)里，期貨公司作為一個(gè)整體的經(jīng)營(yíng)主體，對(duì)其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來(lái)承擔(dān)，以保障交易相對(duì)方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，并非以個(gè)人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項(xiàng)B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實(shí)施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個(gè)人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。7、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)體名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個(gè)體名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)。因?yàn)橐詡€(gè)體名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，難以保證服務(wù)的規(guī)范性、專業(yè)性以及責(zé)任的可追溯性，可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂，投資者權(quán)益難以得到保障。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。這是為了確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范性和責(zé)任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)主體，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠?yàn)橥顿Y者提供更可靠的投資咨詢服務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對(duì)獨(dú)立于本公司其他專業(yè)人員。在實(shí)際的期貨公司運(yùn)營(yíng)中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關(guān)系，并非如該選項(xiàng)所描述的這種管理模式。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。9、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。"10、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會(huì)員享有的基本權(quán)利之一。會(huì)員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項(xiàng)A屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會(huì)員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會(huì)員進(jìn)行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會(huì)員更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策，故選項(xiàng)B屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會(huì)員與公司的關(guān)系和會(huì)員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來(lái)行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會(huì)員制那樣具有會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的常見(jiàn)模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格不屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會(huì)員在交易過(guò)程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時(shí)，有權(quán)按照交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)D屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。11、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運(yùn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)符合題意。選項(xiàng)B：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和定期核查，故該選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨公司客戶保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。12、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書(shū)面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書(shū)面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，但同樣沒(méi)有形成書(shū)面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過(guò)程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對(duì)法律行為、有法律意義的文書(shū)和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過(guò)公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來(lái)送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。13、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時(shí)間要求。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了充分了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實(shí)際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)。事后了解客戶信息無(wú)法在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中起到應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)；而不了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。所以本題正確答案是A。14、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨(dú)立運(yùn)作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ?、?dú)立核算，以有效維護(hù)投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨(dú)立性和專用性，無(wú)法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實(shí)際操作中不具有可行性，難以實(shí)現(xiàn)資金的集中管理和有效運(yùn)作。綜上，本題正確答案是B。15、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，對(duì)投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并沒(méi)有規(guī)定在保障基金不足時(shí)由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會(huì)介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒(méi)有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。18、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。19、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場(chǎng)公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開(kāi)戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開(kāi)戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場(chǎng)中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。21、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的

B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載，這確實(shí)是違規(guī)行為，但此情形并非是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的法定情形。一般對(duì)于此類情況可能會(huì)按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的范圍內(nèi)。通常對(duì)于未按期報(bào)送的情況，可能會(huì)先責(zé)令公司限期報(bào)送，若仍不報(bào)送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的程度。監(jiān)管部門可能會(huì)要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀況、提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說(shuō)明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)狀況，可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時(shí)準(zhǔn)確掌握公司實(shí)際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。23、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，分別計(jì)算各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪個(gè)指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算各指標(biāo)數(shù)值1.計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬(wàn)元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬(wàn)元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬(wàn)元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.計(jì)算凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.計(jì)算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.計(jì)算負(fù)債／凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，則負(fù)債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負(fù)債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，答案選B。24、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來(lái)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其職能主要是對(duì)國(guó)家各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"26、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。所以答案選D。"27、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進(jìn)行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責(zé)任，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)，通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機(jī)構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問(wèn)題，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，更多的是在宏觀層面進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。28、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計(jì)劃內(nèi)容。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，詳細(xì)計(jì)劃需涵蓋多個(gè)方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)防控。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨公司識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶資產(chǎn)的安全。選項(xiàng)A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項(xiàng)C交易管理制度主要針對(duì)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項(xiàng)D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。29、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免的相關(guān)規(guī)定。我們來(lái)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行決策通過(guò)的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。31、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.—般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會(huì)員辦理該業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B“一般結(jié)算會(huì)員”并非期貨市場(chǎng)的規(guī)范稱謂；選項(xiàng)C“特別結(jié)算會(huì)員”主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對(duì)客戶，與題意不符；選項(xiàng)D“全面結(jié)算會(huì)員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體秩序、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管，而不是直接針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。33、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬(wàn)元，所以答案選B。"34、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2007年3月28日并非《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2003年7月1日與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：2002年5月7日不是《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。所以本題答案選C。"36、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國(guó)務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本屬于涉及期貨市場(chǎng)運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對(duì)外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對(duì)象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。38、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"39、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的關(guān)鍵特質(zhì)。獨(dú)立董事需要獨(dú)立于公司的管理層和大股東等利益相關(guān)方，能夠獨(dú)立地行使職責(zé)、發(fā)表意見(jiàn)，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨(dú)立董事應(yīng)具備的品質(zhì)，但獨(dú)立性更能體現(xiàn)獨(dú)立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過(guò)程中不受其他因素干擾而獨(dú)立地做出判斷。所以應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。"40、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。41、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開(kāi)戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識(shí)。對(duì)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風(fēng)險(xiǎn)防控等多方面綜合考慮，需要一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)且統(tǒng)一的保存模式。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實(shí)現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營(yíng)業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會(huì)增加資料傳遞過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，且可能導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開(kāi)展中查詢、使用資料不便，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，若僅由期貨公司各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部在保存標(biāo)準(zhǔn)、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時(shí)也難以進(jìn)行有效的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)把控，不利于資料的長(zhǎng)期妥善保存和使用，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，要求期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢(shì)和營(yíng)業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對(duì)整體資料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營(yíng)業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時(shí)查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開(kāi)戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會(huì)導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)職責(zé)不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。42、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：客戶不得開(kāi)新倉(cāng)題干中所描述的情況是客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容，也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議，并沒(méi)有提及客戶開(kāi)新倉(cāng)的限制問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進(jìn)行確認(rèn)且未提出異議，應(yīng)視為對(duì)報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而非有異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，排除。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認(rèn)，而是直接視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)不符合要求，排除。選項(xiàng)D：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項(xiàng)。43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄。所以選項(xiàng)C正確，A、B、D選項(xiàng)不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。綜上，本題答案選C。44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"45、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。46、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營(yíng)中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過(guò)總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問(wèn)題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)董事會(huì)的意志，并且董事長(zhǎng)也不能越過(guò)董事會(huì)直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，股東、董事主要是不能越過(guò)董事會(huì)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。47、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"48、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無(wú)關(guān)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，并非此事項(xiàng)的審批主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。49、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊(cè)地點(diǎn)。選項(xiàng)A：工商行政管理部門是負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和監(jiān)督管理的部門。在我國(guó)設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進(jìn)行注冊(cè)登記，以取得合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而不是注冊(cè)登記的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)期貨公司的注冊(cè)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)市場(chǎng)主體及其活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊(cè)登記部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。50、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，以便這兩個(gè)重要部門對(duì)保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項(xiàng)B僅提及財(cái)務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項(xiàng)D期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報(bào)告的主體。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

C.客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合退回客戶交易編碼申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合要求。選項(xiàng)A客戶資料不符合實(shí)名制要求，這意味著客戶提交的資料無(wú)法準(zhǔn)確、真實(shí)地反映客戶身份等關(guān)鍵信息。實(shí)名制是保障期貨市場(chǎng)交易安全和規(guī)范的重要基礎(chǔ)，若客戶資料不滿足實(shí)名制要求，會(huì)給期貨交易帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和監(jiān)管，因此中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)這種情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確，可能會(huì)導(dǎo)致信息無(wú)法準(zhǔn)確、完整地被讀取和處理。規(guī)范的資料格式有助于提高審核效率和準(zhǔn)確性，格式不正確會(huì)增加審核難度，甚至可能導(dǎo)致信息誤讀，影響對(duì)客戶情況的判斷，所以這種情況下也應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C客戶是否有期貨交易的經(jīng)歷，并不是申請(qǐng)客戶交易編碼的必要條件。期貨市場(chǎng)歡迎新參與者，即使客戶沒(méi)有期貨交易經(jīng)歷，只要其符合其他相關(guān)要求，就可以申請(qǐng)交易編碼參與期貨交易。因此，客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷不構(gòu)成退回客戶交易編碼申請(qǐng)的理由，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，就無(wú)法全面了解客戶的情況，可能會(huì)影響對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易資格等方面的評(píng)估。為了確保交易編碼申請(qǐng)審核的準(zhǔn)確性和完整性，在資料內(nèi)容不完整時(shí)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回申請(qǐng)，要求客戶補(bǔ)充完整，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、期貨公司、證券公司違反開(kāi)戶管理規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.暫停開(kāi)戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反開(kāi)戶管理規(guī)定時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管或處罰措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。當(dāng)期貨公司、證券公司違反開(kāi)戶管理規(guī)定時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)與違規(guī)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通和警示的一種方式。通過(guò)監(jiān)管談話，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以了解違規(guī)情況，向違規(guī)機(jī)構(gòu)傳達(dá)監(jiān)管要求和意見(jiàn)，督促其重視問(wèn)題并及時(shí)采取措施加以改正，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，出具警示函也是常見(jiàn)的監(jiān)管措施。監(jiān)管機(jī)構(gòu)以書(shū)面警示函的形式指出違規(guī)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，對(duì)其進(jìn)行警告，提醒其注意合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，暫停開(kāi)戶是較為嚴(yán)厲的監(jiān)管或處罰措施。對(duì)于違反開(kāi)戶管理規(guī)定情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨公司、證券公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以暫停其開(kāi)戶業(yè)務(wù)，以限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)，促使其加強(qiáng)內(nèi)部管理，糾正違規(guī)行為，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管或處罰措施，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政.刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，這是對(duì)期貨公司資金實(shí)力的要求。足夠的注冊(cè)資本和凈資本能夠保證期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)有足夠的資金儲(chǔ)備，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，維持業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以該選項(xiàng)是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。選項(xiàng)B申請(qǐng)目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，這體現(xiàn)了對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要求。持續(xù)符合監(jiān)管要求的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)說(shuō)明期貨公司在過(guò)去一段時(shí)間內(nèi)運(yùn)營(yíng)規(guī)范，能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)，具備開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的穩(wěn)定性和安全性。因此該選項(xiàng)也是應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是開(kāi)展業(yè)務(wù)的必要前提。完備的管理制度可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確員工職責(zé)，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)開(kāi)展，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這是對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求。只有信譽(yù)良好、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的期貨公司才能夠保障客戶的利益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，因此該選項(xiàng)也是申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的行為規(guī)范來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易期貨市場(chǎng)需要公平、公正、透明的交易環(huán)境，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，損害了客戶的利益和市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為是被禁止的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易在符合相關(guān)規(guī)定和授權(quán)的情況下，期貨從業(yè)人員可以按照客戶的委托代理客戶從事期貨交易，這是期貨交易中的常見(jiàn)業(yè)務(wù)操作，并非禁止行為，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用這些資金或資產(chǎn)，侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，是被嚴(yán)格禁止的行為，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：為客戶提供期貨相關(guān)信息為客戶提供準(zhǔn)確、客觀的期貨相關(guān)信息是期貨從業(yè)人員的工作職責(zé)之一，有助于客戶做出合理的投資決策，是正常的業(yè)務(wù)行為，并非禁止行為，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。5、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，這是期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的重要條件之一。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，只有在申請(qǐng)日前3個(gè)月都符合該標(biāo)準(zhǔn)，才能說(shuō)明公司近期的經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行，對(duì)于期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。良好的公司治理結(jié)構(gòu)能夠確保公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的內(nèi)部控制制度可以防范和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。因此，這也是設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的必要條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理是一個(gè)企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的普遍要求，但它并非是期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的特定條件。題干強(qiáng)調(diào)的是設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的特定條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，是期貨公司能夠合理規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)分支機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)。設(shè)立方案應(yīng)考慮市場(chǎng)需求、業(yè)務(wù)布局等因素，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃則要確保分支機(jī)構(gòu)在設(shè)立后能夠穩(wěn)定發(fā)展。因此，這也是設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的必備條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。6、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，結(jié)合題干中王某的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A題干中，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，這是以個(gè)人名義參加期貨交易的行為。根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易，所以王某的這一行為違反了該準(zhǔn)則，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人。王某把通過(guò)工作便利獲取的所在公司客戶交易信息透露給親朋好友，顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密這一規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中并未提及王某進(jìn)行虛假宣傳并誘騙客戶參加期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以不能得出王某違反了“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易”這一準(zhǔn)則，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干里沒(méi)有任何信息表明王某存在自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂或違反這方面規(guī)定的情況，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。7、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的哪些內(nèi)容進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識(shí)，在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)中保持一致，有助于準(zhǔn)確識(shí)別客戶身份，保證交易的合規(guī)性和安全性，所以監(jiān)控中心需要對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)B，內(nèi)部資金賬戶是用于記錄客戶在期貨公司內(nèi)部的資金往來(lái)和余額情況的重要賬戶，確保其在兩個(gè)系統(tǒng)中的一致性，有利于資金的準(zhǔn)確監(jiān)控和管理，因此監(jiān)控中心要對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易資金結(jié)算的關(guān)鍵賬戶，保證該賬戶在兩個(gè)系統(tǒng)中的信息一致，對(duì)于保障資金結(jié)算的準(zhǔn)確性和安全性至關(guān)重要，所以監(jiān)控中心會(huì)對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)D，交易編碼是客戶參與期貨交易的唯一代碼，在兩個(gè)系統(tǒng)中交易編碼必須一致，才能確保交易的準(zhǔn)確記錄和監(jiān)控，故監(jiān)控中心應(yīng)對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的內(nèi)容監(jiān)控中心都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一致性復(fù)核，本題答案選ABCD。8、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書(shū)面

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動(dòng)中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見(jiàn)的方式，客戶可以通過(guò)撥打特定號(hào)碼，按照語(yǔ)音提示或與客服人員溝通來(lái)下達(dá)交易指令，A選項(xiàng)正確。書(shū)面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過(guò)填寫(xiě)相關(guān)的書(shū)面文件，如交易委托單等，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，B選項(xiàng)正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)委托逐漸普及。客戶可以使用安裝了交易軟件的計(jì)算機(jī)，通過(guò)登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進(jìn)行交易指令的輸入和提交，C選項(xiàng)正確?；ヂ?lián)網(wǎng)委托則進(jìn)一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺(tái)，無(wú)論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時(shí)隨地通過(guò)網(wǎng)頁(yè)或移動(dòng)應(yīng)用下達(dá)交易指令，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來(lái)下達(dá)交易指令。9、某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官免職的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。所以公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B正如上述規(guī)定，董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除王某職務(wù)，而是需要遵循提前通知等一系列程序，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)王某對(duì)董事會(huì)免除其職務(wù)的決議不服時(shí)，他可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，以維護(hù)自身權(quán)益，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。10、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.收付期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的禁止行為相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，收付期貨保證金是期貨交易中涉及資金管理的重要環(huán)節(jié)，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行收付期貨保證金的操作。因?yàn)橹虚g介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，若允許其收付期貨保證金，可能引發(fā)資金管理混亂、挪用資金等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣屬于資金管理的關(guān)鍵操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，劃轉(zhuǎn)操作需要專業(yè)的期貨公司按照規(guī)定流程進(jìn)行，以保障期貨交易資金的安全和規(guī)范，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，代理客戶從事期貨交易違背了證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責(zé)是為客戶和期貨公司搭建橋梁，協(xié)助客戶與期貨公司建立聯(lián)系，而不是直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，直接代理可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的正常職責(zé)之一。他們可以引導(dǎo)客戶了解開(kāi)戶流程、提供必要的信息幫助等，以方便客戶順利在期貨公司開(kāi)戶，該選項(xiàng)不符合禁止行為的要求。綜上，答案選ABC。11、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。

A.互聯(lián)網(wǎng)方式

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

C.電話方式

D.書(shū)面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。選項(xiàng)A隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展和普及，互聯(lián)網(wǎng)方式因其便捷性、高效性等特點(diǎn)，已成為客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的常見(jiàn)方式之一。客戶可以通過(guò)期貨公司提供的網(wǎng)上交易平臺(tái)，隨時(shí)隨地進(jìn)行交易指令的下達(dá)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的權(quán)威部門，為了適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展變化和創(chuàng)新需求，會(huì)規(guī)定一些符合監(jiān)管要求和市場(chǎng)實(shí)際的其他交易指令下達(dá)方式。這樣可以保證在不同的市場(chǎng)環(huán)境和業(yè)務(wù)場(chǎng)景下，都能有相應(yīng)的規(guī)范和指引，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C電話方式是一種傳統(tǒng)且較為常用的下達(dá)交易指令的方式?？蛻艨梢灾苯优c期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易意圖，工作人員會(huì)根據(jù)客戶的指令進(jìn)行相應(yīng)的操作，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D書(shū)面方式具有正式、可追溯等優(yōu)點(diǎn)?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)填寫(xiě)書(shū)面的交易指令單等形式，將交易的具體要求和細(xì)節(jié)清晰地記錄下來(lái)并提交給期貨公司，這種方式能夠?yàn)榻灰滋峁┟鞔_的書(shū)面依據(jù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括互聯(lián)網(wǎng)方式、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式、電話方式和書(shū)面方式，本題答案選ABCD。12、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官需要監(jiān)督期貨公司是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行。合理完善的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨公司全面結(jié)算業(yè)務(wù)順利開(kāi)展以及有效防控風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。只有建立并有效執(zhí)行這些制度，才能確保業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作和公司的穩(wěn)健發(fā)展，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)這方面進(jìn)行監(jiān)督檢查是必要的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司在開(kāi)展全面結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)涉及本公司客戶的權(quán)益以及受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益。公平對(duì)待各方