期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對(duì)應(yīng)的常見(jiàn)期限標(biāo)準(zhǔn)，但暫停從業(yè)資格3個(gè)月一般不屬于其紀(jì)律懲戒的范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒方式，通過(guò)公開(kāi)的渠道對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行批評(píng)和譴責(zé)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，旨在對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒措施，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)對(duì)于嚴(yán)重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，這是對(duì)違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)是合理的紀(jì)律懲戒內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。2、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項(xiàng)。"3、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項(xiàng)B給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款的說(shuō)法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)D給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實(shí)際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。4、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示、更新從業(yè)資格注冊(cè)信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)以及公示和更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和維護(hù)等工作并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。5、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號(hào)

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的具體編碼。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的特定編碼，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，資金賬號(hào)是客戶在期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號(hào)，并非由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，但不是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為每個(gè)客戶設(shè)立的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，以便對(duì)客戶信息進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。6、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)配合檢查，是維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場(chǎng)秩序的必要舉措。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于對(duì)整個(gè)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護(hù)社會(huì)治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合題意。"7、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并非由其制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》正是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)制定無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。8、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢申請(qǐng)反饋時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)符合條件且材料齊備時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)自然日以及選項(xiàng)D的5個(gè)自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。9、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會(huì)員對(duì)收到的有價(jià)證券的處理方式。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)樵谄谪浭袌?chǎng)的交易體系中，非結(jié)算會(huì)員和期貨交易所之間存在一定的層級(jí)關(guān)系，中間需要結(jié)算會(huì)員進(jìn)行過(guò)渡和操作，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員不能將收到的有價(jià)證券直接予以保存且不予提交。以有價(jià)證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進(jìn)行操作，而不是自行保存，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這符合期貨市場(chǎng)中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員、結(jié)算會(huì)員和期貨交易所之間的層級(jí)關(guān)系和操作流程，故C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：有價(jià)證券充抵保證金的提交對(duì)象是期貨交易所，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價(jià)證券充抵保證金的接收主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司代非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來(lái)承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。11、期貨市場(chǎng)的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場(chǎng)各功能的特點(diǎn)，結(jié)合題目描述來(lái)判斷正確答案。分析選項(xiàng)A價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)、公正、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價(jià)格的過(guò)程。而題干強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)特定交易方式建立盈虧沖抵機(jī)制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價(jià)格形成機(jī)制，所以A選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)B在期貨市場(chǎng)中并沒(méi)有“套利保值”這一標(biāo)準(zhǔn)功能表述，該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常是指通過(guò)投資組合等方式將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易來(lái)沖抵盈虧，并非是將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同資產(chǎn)，所以C選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易，當(dāng)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，期貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損；反之，當(dāng)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)期貨市場(chǎng)的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。12、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開(kāi)展一次

B.每?jī)赡觊_(kāi)展一次

C.每三個(gè)月開(kāi)展一次

D.每一年開(kāi)展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項(xiàng)A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)B，每?jī)赡觊_(kāi)展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，無(wú)法及時(shí)有效評(píng)估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每三個(gè)月開(kāi)展一次的自查頻次過(guò)高，在實(shí)際操作中可能會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每一年開(kāi)展一次的自查間隔時(shí)間較長(zhǎng)，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。14、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"15、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，且監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。選項(xiàng)A的1人、選項(xiàng)C的5人以及選項(xiàng)D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"16、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開(kāi)戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級(jí)別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開(kāi)戶制度中對(duì)客戶審查的內(nèi)容。選項(xiàng)A：開(kāi)戶資料是客戶開(kāi)戶時(shí)提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對(duì)開(kāi)戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時(shí)通過(guò)審查也有助于核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是建立完備協(xié)助開(kāi)戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)情況，它并非證券公司在協(xié)助開(kāi)戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開(kāi)戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會(huì)在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開(kāi)戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易級(jí)別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、資金規(guī)模等多種因素在客戶開(kāi)戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開(kāi)戶時(shí)審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。18、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。20、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶，存人保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉(cāng)，那么持倉(cāng)數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場(chǎng)常見(jiàn)規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉(cāng)量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉(cāng)盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉(cāng)。根據(jù)公式：平倉(cāng)盈虧\(=\)（賣出平倉(cāng)價(jià)\(-\)買入開(kāi)倉(cāng)價(jià)）\(\times\)平倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉(cāng)盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉(cāng)盈虧持倉(cāng)量為\(60\)手，買入開(kāi)倉(cāng)價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉(cāng)盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開(kāi)倉(cāng)價(jià)）\(\times\)持倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉(cāng)盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬(wàn)元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡(jiǎn)化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉(cāng)盈虧\(+\)持倉(cāng)盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。21、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過(guò)程的公平、公正、有序，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。22、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)、公示并及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)各類主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場(chǎng)秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時(shí)更新，以此來(lái)加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。23、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營(yíng)管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司的分支機(jī)構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個(gè)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，避免分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司若將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動(dòng)下可能會(huì)采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營(yíng)行為，增加經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理，選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，會(huì)導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會(huì)引發(fā)一系列經(jīng)營(yíng)和合規(guī)問(wèn)題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高運(yùn)營(yíng)效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實(shí)施和合規(guī)經(jīng)營(yíng)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選C。24、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。26、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

C.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時(shí)，在確定具體的管轄法院時(shí)，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務(wù)等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來(lái)看，應(yīng)當(dāng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，期貨交易所住所地高級(jí)人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級(jí)人民法院管轄，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司住所地高級(jí)人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級(jí)人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院更為合適，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吳某住所地中級(jí)人民法院，“原告就被告”是常見(jiàn)管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營(yíng)業(yè)部住所地來(lái)確定管轄更具合理性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，并非專門針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理工作，對(duì)于統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點(diǎn)在于客戶開(kāi)發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理及風(fēng)險(xiǎn)防范，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，對(duì)期貨市場(chǎng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式來(lái)求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對(duì)應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購(gòu)買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計(jì)算等式右邊前兩項(xiàng)的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項(xiàng)可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時(shí)除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。29、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動(dòng)，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。30、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。31、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其表述的正確性。選項(xiàng)A期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)的驗(yàn)證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險(xiǎn)情況，該表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識(shí)到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，該表述正確。選項(xiàng)C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并非由期貨公司制作完成，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會(huì)要求向客戶出示，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，是為了讓客戶在開(kāi)戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻粼谥獣燥L(fēng)險(xiǎn)的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。32、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。選項(xiàng)A，1000萬(wàn)元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬(wàn)元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬(wàn)元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。33、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項(xiàng)時(shí)，有權(quán)進(jìn)行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)B：負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)在于對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，而非直接負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以保障公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要協(xié)助監(jiān)管部門開(kāi)展相關(guān)工作，積極配合對(duì)公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。綜上，答案選B。34、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒(méi)有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過(guò)錯(cuò)且該過(guò)錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所的性質(zhì)來(lái)判斷其對(duì)期貨公司實(shí)行的管理方式。選項(xiàng)A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過(guò)制定規(guī)則、規(guī)范等，對(duì)其成員進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對(duì)期貨公司進(jìn)行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政管理行政管理通常是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理活動(dòng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對(duì)期貨公司實(shí)行行政管理。該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對(duì)某個(gè)行業(yè)進(jìn)行的全面管理和監(jiān)督。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對(duì)犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過(guò)民事訴訟等途徑解決，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。38、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬(wàn)元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬(wàn)元）。所以答案選B。39、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選D。40、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。41、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。42、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)賬戶備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。43、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。45、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司對(duì)具備任職資格高級(jí)管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"46、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說(shuō)，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。47、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。48、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。49、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊(cè)的相關(guān)規(guī)定。在我國(guó)，設(shè)立期貨公司等市場(chǎng)主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進(jìn)行注冊(cè)登記，以確立其合法的市場(chǎng)主體地位。工商行政管理部門負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等行政管理工作，對(duì)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進(jìn)行管理和監(jiān)督。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并非負(fù)責(zé)公司注冊(cè)的部門；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊(cè)的職能；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管工作，同樣不負(fù)責(zé)公司注冊(cè)。所以本題正確答案是A。50、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過(guò)錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性

B.一致性

C.完整性

D.及時(shí)性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息應(yīng)保證的信息特性。選項(xiàng)A，真實(shí)性是信息披露的核心要求之一。只有保證所披露信息真實(shí)，才能讓投資者基于準(zhǔn)確的信息做出合理的投資決策。如果信息不真實(shí)，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者，損害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實(shí)性。選項(xiàng)B，一致性并非信息披露要求中針對(duì)信息本身特性的關(guān)鍵表述。通常，我們強(qiáng)調(diào)的是信息在不同渠道、不同期間的連貫性等，但“一致性”不是本題所考查的這種對(duì)所披露信息特性的準(zhǔn)確描述，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，完整性要求信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)涵蓋與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的所有重要方面，不能有所遺漏。完整的信息有助于投資者全面了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)和收益，從而做出科學(xué)的投資判斷，所以保證信息的完整性是必要的。選項(xiàng)D，及時(shí)性要求信息披露義務(wù)人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)披露相關(guān)信息。市場(chǎng)情況瞬息萬(wàn)變，投資者需要及時(shí)獲取最新的信息來(lái)調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時(shí)，可能會(huì)使投資者錯(cuò)過(guò)最佳的投資時(shí)機(jī)，或者無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此及時(shí)性也是信息披露的重要特性之一。綜上，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性，本題答案選ACD。2、期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）

A.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.客戶的交易損失自行承擔(dān)

D.期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易行為的法律認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，違背了期貨交易的基本規(guī)則和誠(chéng)信原則，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，這種行為不符合法律規(guī)定和交易的有效性要件，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B由于期貨公司的這種違規(guī)行為給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，期貨公司作為過(guò)錯(cuò)方，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)，即賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶指令未能入市交易是由于期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致的，并非客戶自身原因，客戶在此過(guò)程中并無(wú)過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)該自行承擔(dān)交易損失。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)，那么根據(jù)法律規(guī)定的過(guò)錯(cuò)責(zé)任分擔(dān)原則，應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)的大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這樣的規(guī)定體現(xiàn)了公平合理的司法理念，能夠準(zhǔn)確地劃分責(zé)任界限。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。3、期貨交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.兼營(yíng)合并

D.收購(gòu)合并

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所合并的方式。選項(xiàng)A，吸收合并是指一個(gè)公司吸收其他公司而繼續(xù)存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期貨交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家實(shí)力較強(qiáng)的期貨交易所可以吸收其他期貨交易所，整合資源，擴(kuò)大自身規(guī)模和影響力，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。對(duì)于期貨交易所而言，多個(gè)期貨交易所通過(guò)新設(shè)合并的方式組建一個(gè)全新的、更具競(jìng)爭(zhēng)力的期貨交易所也是常見(jiàn)的操作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，“兼營(yíng)合并”并非規(guī)范的合并方式表述，在企業(yè)合并或金融機(jī)構(gòu)合并領(lǐng)域，不存在這一標(biāo)準(zhǔn)的合并方式類別，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“收購(gòu)合并”并不是通用的、規(guī)范的合并類型表述。雖然收購(gòu)在商業(yè)活動(dòng)中較為常見(jiàn)，但它與合并是有區(qū)別的概念，收購(gòu)?fù)ǔＪ侵敢患夜举?gòu)買另一家公司的部分或全部股權(quán)，以獲得對(duì)該公司的控制權(quán)；而合并強(qiáng)調(diào)的是兩個(gè)或多個(gè)主體整合為一個(gè)新的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)的范圍介紹業(yè)務(wù)范圍是委托協(xié)議的重要內(nèi)容。只有明確了介紹業(yè)務(wù)的具體范圍，證券公司和期貨公司才能清楚各自的職責(zé)和工作邊界，確保業(yè)務(wù)的開(kāi)展符合雙方的約定和監(jiān)管要求。所以協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明介紹業(yè)務(wù)的范圍，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施期貨保證金安全存管至關(guān)重要，關(guān)乎客戶資金的安全。在證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，明確執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，能夠保證客戶資金的安全，防止出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。因此，這也是書(shū)面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：客戶投訴的接待處理方式在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，客戶可能會(huì)遇到各種問(wèn)題并進(jìn)行投訴。明確客戶投訴的接待處理方式，有助于提高客戶服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)解決客戶的問(wèn)題和糾紛，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于維護(hù)業(yè)務(wù)的正常秩序。所以協(xié)議中應(yīng)載明客戶投訴的接待處理方式，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)涉及到證券公司和期貨公司的經(jīng)濟(jì)利益分配。明確這一事項(xiàng)可以避免雙方在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中因費(fèi)用問(wèn)題產(chǎn)生糾紛，保障合作的順利進(jìn)行。故書(shū)面委托協(xié)議需要載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合要求，本題答案選ABCD。5、利用未公開(kāi)信息交易，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

A.違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開(kāi)信息交易的

C.明示兩人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的

D.暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A違法所得數(shù)額在一定標(biāo)準(zhǔn)以上通常是衡量違法情節(jié)嚴(yán)重程度的重要指標(biāo)。當(dāng)違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上時(shí)，表明該利用未公開(kāi)信息交易的行為已經(jīng)造成了較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，對(duì)市場(chǎng)秩序和其他投資者的利益產(chǎn)生了較大的損害，所以該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B二年內(nèi)三次以上利用未公開(kāi)信息交易，體現(xiàn)出行為人具有多次實(shí)施該違法行為的主觀故意和慣常性，這種頻繁的違法交易行為嚴(yán)重破壞了金融市場(chǎng)的正常秩序，擾亂了市場(chǎng)的公平、公正，因此符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形中，并沒(méi)有“明示兩人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)”這一標(biāo)準(zhǔn)。僅明示兩人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)，不能直接認(rèn)定該利用未公開(kāi)信息交易行為達(dá)到了“情節(jié)嚴(yán)重”的程度，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)，擴(kuò)大了利用未公開(kāi)信息交易的范圍和影響，使得更多的人參與到可能存在不公平的交易中，對(duì)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序造成了較大的沖擊，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無(wú)效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無(wú)須返還資金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無(wú)效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定及合同效力的判定依據(jù)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。題干分析該期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，然而公司已按小王的指令入市交易。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。所以小王與該期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)判定為無(wú)效。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：由于合同無(wú)效，但是公司已按小王指令入市交易，小王需要承擔(dān)交易結(jié)果。而傭金是基于合同獲取的費(fèi)用，合同無(wú)效的情況下公司應(yīng)返還小王傭金，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：前面已經(jīng)分析得出期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并非有效，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：同理，合同是無(wú)效的，并非有效，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然合同無(wú)效，但公司已按小王的指令入