期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?/p>

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?，說明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。4、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"5、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所應標明的字樣。選項A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所可能標明的字樣類型，符合規(guī)定。選項D“金融交易所”與經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所應標明的字樣無關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關(guān)業(yè)務操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。7、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。9、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應當遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導致客戶交易信息分散且難以準確統(tǒng)計和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風險和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準確區(qū)分各客戶的交易責任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。10、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來，是客戶與期貨交易相關(guān)資金進出的賬戶；交易編碼是客戶進行期貨交易的標識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個開戶體系中的關(guān)鍵編碼，它是按照相關(guān)規(guī)定和統(tǒng)一標準為客戶編制的唯一識別碼，在整個期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"12、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對各選項進行分析判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項選項A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結(jié)論。因為題干已表明該比例不低于\(100\%\)時風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項錯誤。選項B：由計算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，該選項正確。選項C：該公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項錯誤。選項D：同理，該公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負債，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。13、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)?。故本題答案選C。"14、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關(guān)情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。15、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關(guān)知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關(guān)國家機關(guān)的主要職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。16、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。17、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務負責人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。18、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。19、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。20、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。請回答以下3題。

A.期貨公司應當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務中可以承擔的合理職責，有助于期貨公司更好地服務客戶和管理風險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。21、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機構(gòu)的職責，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。22、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運營機構(gòu)，它們對期貨公司主要實行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標準，引導和約束成員的行為，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理，本題正確答案選A。"23、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。24、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。26、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風險，同時也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟撚煽蛻糇约合逻_，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風險。當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司有義務向客戶提示風險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風險，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。27、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的會計事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務的會計事務所從事期貨業(yè)務的會計事務所主要承擔與期貨業(yè)務相關(guān)的財務審計、會計核算等專業(yè)服務工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務和生成標準倉單必經(jīng)的期貨服務機構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"29、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。30、投資者與專業(yè)投資者應實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應實施差異化的管理策略，選項B正確。"31、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學。故本題正確答案為A。32、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設(shè)立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ?；選項D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。33、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標準賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務，所以選項C正確。選項D：期貨準備金期貨準備金主要是期貨交易所或相關(guān)機構(gòu)為應對可能出現(xiàn)的風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關(guān)，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機構(gòu)，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。36、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)崗位業(yè)務人員及其變動情況的備案時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"37、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。38、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。39、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。40、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務屬于期貨交易所的職責。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負責組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責。綜上，答案選D。41、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，這是其個人的違法行為，應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進行股票交易獲利，屬于進行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔刑事責任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項C正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。43、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。44、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負責人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。46、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"47、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"48、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔任何責任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔主要賠償責任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔的是主要賠償責任而非次要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。49、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設(shè)股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，本題答案選A。50、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。選項A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)流程，所以選項A錯誤。選項B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關(guān)操作，所以選項B錯誤。選項C分析在實際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務流程，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格還應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣3000萬元

B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)規(guī)定，申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，而非3000萬元。所以選項A錯誤。選項B申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，選項B表述符合規(guī)定，該選項正確。選項C對于申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，規(guī)定董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，因此選項C正確。選項D若控股股東不適用凈資本或者類似指標，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元，選項D表述與規(guī)定相符，該選項正確。綜上，本題正確答案選BCD。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得()。

A.為客戶提供期貨業(yè)務服務

B.以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員

C.對下屬從業(yè)人員的工作進行指導和監(jiān)督

D.以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對期貨經(jīng)營機構(gòu)管理人員行為的規(guī)范。選項A期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員本身是可以為客戶提供期貨業(yè)務服務的。為客戶提供服務是期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務的一部分，管理人員具備相應的專業(yè)知識和能力，能夠在合理合規(guī)的前提下為客戶提供相關(guān)服務，所以“為客戶提供期貨業(yè)務服務”并非不被允許，選項A錯誤。選項B以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員的行為違反了公平、公正的原則。期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應該依據(jù)合理的規(guī)章制度和正當?shù)睦碛蛇M行人員管理，如果以不正當手段辭退員工，會損害從業(yè)人員的合法權(quán)益，不利于機構(gòu)內(nèi)部的穩(wěn)定和發(fā)展，因此該行為是被禁止的，選項B正確。選項C對下屬從業(yè)人員的工作進行指導和監(jiān)督是管理人員的職責所在。通過指導和監(jiān)督，可以保證下屬從業(yè)人員的工作質(zhì)量和業(yè)務操作符合規(guī)范，提高整個機構(gòu)的運營效率和合規(guī)性，所以這是正常的管理行為，并非被禁止的內(nèi)容，選項C錯誤。選項D以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員是一種不正當競爭行為。這擾亂了期貨行業(yè)的人才市場秩序，破壞了公平競爭的環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展。所以，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確禁止期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，選項D正確。綜上，本題答案選BD。3、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（）。

A.決定對違規(guī)行為的紀律處分

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事.高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A決定對違規(guī)行為的紀律處分并非監(jiān)事會的職權(quán)。通常，對違規(guī)行為的紀律處分的決定權(quán)可能在于專門的紀律檢查部門或相關(guān)的管理機構(gòu)，而不是監(jiān)事會的主要職能范疇，所以該選項錯誤。選項B檢查期貨交易所財務是監(jiān)事會的重要職權(quán)之一。監(jiān)事會通過對財務的檢查，可以監(jiān)督期貨交易所的財務狀況是否健康、合規(guī)，確保資金的合理使用和財務信息的真實性、準確性，所以該選項正確。選項C監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為是監(jiān)事會的核心職能。監(jiān)事會需要對董事和高級管理人員在履行職責過程中的行為進行監(jiān)督，防止他們?yōu)E用職權(quán)、違規(guī)操作，保障期貨交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D向股東大會會議提出提案也是監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事會可以根據(jù)自身的監(jiān)督情況和對期貨交易所運營的了解，向股東大會提出相關(guān)的建議和方案，以供股東大會審議，這有助于完善公司的治理和決策，所以該選項正確。綜上，本題答案選BCD。4、下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。

A.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的

B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的

D.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。選項A：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，符合該罪的構(gòu)成要件，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。選項B：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，同樣滿足該罪的構(gòu)成條件，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項C：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，也符合證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的定義，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項D：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，符合該罪的構(gòu)成，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。綜上，ABCD四個選項均屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式，本題答案為ABCD。5、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有()。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風險準備金制度

D.當日無負債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應建立、健全的風險管理制度。選項A：保證金制度保證金制度是期貨交易的基本特征之一。期貨交易者在進行期貨交易時，需要按規(guī)定繳納一定比例的保證金。這一制度的存在，一方面可以降低市場參與者的違約風險，因為保證金作為履約的擔保，當交易者違約時，交易所可以用保證金來彌補損失；另一方面，它也可以控制市場的杠桿率，防止過度投機，從而維護期貨市場的穩(wěn)定運行。所以，保證金制度屬于期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度，選項A正確。選項B：持倉限額和大戶持倉報告制度持倉限額制度是指期貨交易所為防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。大戶持倉報告制度是與持倉限額制度緊密相關(guān)的又一個防范大戶操縱市場價格、控制市場風險的制度。通過這兩個制度，期貨交易所可以及時掌握大戶的持倉情況，監(jiān)測市場的持倉結(jié)構(gòu)和風險狀況，當市場持倉集中度過高或出現(xiàn)異常變動時，能夠采取相應措施，保障市場的公平、公正和有序，因此選項B正確。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所為了應對市場可能出現(xiàn)的重大風險事件而設(shè)立的資金儲備。當期貨市場出現(xiàn)突發(fā)情況，如市場大幅波動導致會員或客戶無法履約，可能給交易所帶來損失時，風險準備金可以用于彌補這些損失，增強交易所的抗風險能力，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。所以，風險準備金制度是期貨交易所重要的風險管理制度之一，選項C正確。選項D：當日無負債結(jié)算制度當日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。這一制度能夠及時將交易盈虧情況反映到賬戶中，使交易雙方的債權(quán)債務關(guān)系每日清算，有效防范了交易雙方因交易盈虧積累而導致的信用風險，保證了期貨市場的財務安全和穩(wěn)定運行。所以，當日無負債結(jié)算制度屬于期貨交易所應建立、健全的風險管理制度，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度。6、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對菲結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所的結(jié)算制度的確可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度這兩類。不同的結(jié)算制度適用于不同類型的期貨交易所和市場情況，該選項表述正確。B選項：在實行全員結(jié)算制度的期貨交易所中，交易所對會員進行結(jié)算，而會員則對其受托的客戶進行結(jié)算。這種結(jié)算層級關(guān)系明確了各參與方在結(jié)算過程中的責任和義務，該選項表述正確。C選項：當期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度時，期貨交易所對結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員再對其受托的客戶結(jié)算。這種分級結(jié)算的方式有助于分散風險、提高結(jié)算效率，該選項表述正確。D選項：對于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員能夠按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；而非期貨公司會員由于其性質(zhì)和業(yè)務范圍的限制，不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。此規(guī)定明確了不同類型會員的業(yè)務邊界，保障了期貨市場的規(guī)范運行，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。7、金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。

A.生理及心理承受能力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.經(jīng)濟實力

【答案】：ABCD

【解析】該題答案選ABCD。金融期貨投資者適當性制度旨在確