期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經紀合同的責任承擔主體。在期貨業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這意味著證券公司主要負責介紹業(yè)務方面的相關職責。而期貨經紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關事宜達成的合同，根據(jù)相關規(guī)定和業(yè)務實際情況，基于該合同產生的責任應當由直接與客戶建立合同關系的主體來承擔。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經紀合同的一方，所以基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經紀合同的責任承擔主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔基于期貨經紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔基于期貨經紀合同的責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經營范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，當期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“20日”以及選項C“1個月”均不符合相關規(guī)定的時間要求，所以本題正確答案選D。3、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事的任職要求相關知識。對于期貨公司而言，獨立董事的核心作用是獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，以維護公司整體利益和股東的合法權益。選項A“獨立性”，強調獨立董事要在履職過程中不受期貨公司內部其他利益關系的干擾，能夠獨立作出判斷和決策。這樣才能切實履行好監(jiān)督職責，避免因與公司存在除董事以外的其他職務關聯(lián)而產生利益沖突，進而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權。所以，期貨公司的獨立董事應當保持獨立性，且不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。選項B“專業(yè)性”，雖然獨立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強調的關鍵特質，題干重點在于其獨立的地位和作用。選項C“權威性”，權威性并非獨立董事的核心要求，即便具有權威性，若缺乏獨立性，也難以有效履行監(jiān)督職責。選項D“自主性”，自主性側重于個人的自主決策和行動能力，與本題所要求的獨立于公司其他職務、避免利益沖突的獨立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。4、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產管理計劃相關文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"5、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，應撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內或永久性”表述不準確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"6、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經中國證監(jiān)會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到5%以上，應當經中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。本題中，甲公司將持有的7%股權轉讓給乙公司，轉讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權導致持股比例變動。所以，該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選C。"7、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。8、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構成犯罪。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構成要件，所以小李的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己進行內幕交易或者明示、暗示他人進行內幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內幕交易的行為，所以小李不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪泄露內幕信息罪強調行為人故意泄露內幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關的內幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關信息，所以小李不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。9、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關規(guī)定，會誤導股東對投資收益的預期，也增加了期貨公司的經營風險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權益和責任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。10、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。11、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的主體是國務院期貨監(jiān)管管理機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進入者的權力。選項C，期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進入者的主體。選項D，人民法院主要負責審理各類案件，進行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。12、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為應當承擔的法律責任，由司法機關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經濟交易活動中產生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑危洗祟惣m紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。13、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權益，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務院期貨監(jiān)督管理機構維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調解工作，所以該選項不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行的職責。綜上，答案選D。14、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。15、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經營機構的相關規(guī)定。選項A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金，與建立收錄投資者信息并及時更新的功能無關，所以選項A錯誤。選項B分析經營機構建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，能夠對投資者的各類信息進行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實現(xiàn)對投資者適當性的有效管理，符合題意，所以選項B正確。選項C分析期貨產品或服務風險等級名錄是對期貨產品或服務本身風險程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項C錯誤。選項D分析投資者風險承受能力評估問卷是用于評估投資者風險承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為B。16、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。17、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續(xù)經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東的相關持續(xù)經營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，其應當持續(xù)經營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經營經驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。18、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應履行的報告義務。以下對各選項進行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。19、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"20、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。21、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務行為產生民事責任的承擔主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由期貨公司承擔。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權和業(yè)務框架內開展工作，其行為代表了公司，所以相應的民事責任應由公司來承擔。選項B，期貨公司總經理雖然在公司管理中負有重要職責，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務范圍內產生的民事責任負責。選項C，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務管理等方面承擔相應職責，并非民事責任的直接承擔主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務時，其行為是職務行為，并非由其個人承擔由此產生的民事責任。綜上，正確答案是A。22、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。24、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結合所給答案，推測正確選項應是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"25、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構”，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構。而選項D“事先通過其所在機構向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。26、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需滿足近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"27、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于超出客戶指令交易的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產生的后果，應由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應由乙承擔超出部分責任，該選項錯誤。選項C：責任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應由期貨公司負責，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。28、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。29、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經紀業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。30、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非首席風險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，與首席風險官報告侵害合法權益的事宜不相關。選項D，公司董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策等事務，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。31、（）應當設立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設立獨立董事的相關知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，并履行相關職責，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學性、公正性以及維護股東利益等，應當設立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設立獨立董事的要求。綜上，應當設立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。32、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產和經營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經營活動具有營利性，是通過生產經營活動來獲取利潤的經濟組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，包括國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關和軍事機關等。國家機關具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機關的行政管理職能和強制力，并非國家機關，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。根據(jù)相關規(guī)定，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進行一致性復核。選項A，客戶有效身份證明文件號碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進行一致性復核的內容。選項B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過程中的一個重要標識，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復核的項目。選項C，符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對進行一致性復核內容的要求，故該選項正確。選項D，客戶聯(lián)系方式在開戶過程中會進行記錄，但不在進行一致性復核的范疇內。綜上，答案選C。34、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。35、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應當在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A所在公司住所地證監(jiān)會派出機構，一般并非此類處分決定的報告對象；選項B期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告；選項C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報告。綜上所述，答案選D。36、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的施行時間。《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項。A選項2007年2月7日并非該條例施行時間；C選項2008年2月7日和D選項2008年4月15日也不符合實際情況。37、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。38、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關規(guī)定。選項A，僅向其所在機構申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。39、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進行結算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結算會員和非結算會員不是全員結算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"40、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應嚴格落實的制度內容。選項A“交易者適當性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領域并非專門強調的規(guī)范表述。選項B“經營者適當性”，經營者主要側重于經營活動主體，與期貨公司管理中針對投資者的規(guī)范重點不符。選項D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應落實的制度方向不一致。而“投資者適當性制度”是期貨公司等金融機構必須嚴格落實的重要制度之一。該制度要求金融機構在銷售金融產品或提供金融服務時，要評估投資者的風險承受能力、投資知識和經驗等，確保將合適的產品或服務提供給合適的投資者，以保護投資者合法權益，維護市場穩(wěn)定。所以期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度，答案選C。41、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。因此，答案選C。42、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調，該選項屬于董事長的職權范疇。選項B：組織協(xié)調專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務，此選項也是董事長的職權之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調整，這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn)，屬于其職權范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經理的職責，而非董事長的職權。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。43、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"44、2014年6月，經人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經紀業(yè)務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同不生效

C.經辦人應當被開除

D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風險說明書相關規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：依據(jù)相關期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責任嚴格按照程序讓客戶簽字確認風險說明書，這是保障客戶知情權和規(guī)范業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機構有權對其進行處罰，所以該項表述正確。選項B：雖然期貨交易風險說明書需客戶簽字確認，但這并非是期貨經紀合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達成真實意思表示等，故該項表述錯誤。選項C：經辦人未讓客戶簽字確認風險說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內部規(guī)定和具體情節(jié)，對經辦人進行相應的教育、警告、罰款等處理，所以該項表述錯誤。選項D：期貨公司向客戶出示風險說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認，以證明客戶已經了解并知曉期貨交易的風險。簽字確認是一個具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權益，因此該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。45、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結算制度相關的內容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結算擔保金制度結算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結算制度中，結算會員通過繳納結算擔保金，共同應對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結算會員無法履行結算義務時，可用結算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉。所以B選項正確。C選項：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結算的正常進行，但不是會員分級結算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。46、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。47、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據(jù)相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？啤１绢}中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權進行調查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。49、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""50、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉情形的相關規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關業(yè)務，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關的稅款，這都是與客戶交易及相關業(yè)務正常開展緊密相關的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結算資金不足，不能隨意進行這種劃轉，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產，不能作為其他違約客戶的破產財產來清償債務，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對互聯(lián)網交易風險進行特別提示

C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：期貨公司作為專業(yè)金融機構，在為客戶開立期貨經紀賬戶前，有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易可能存在的風險。向客戶出示《期貨交易風險說明書》是履行這一責任的重要環(huán)節(jié)，能讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有一個全面、清晰的認識，故A選項表述正確。B選項：隨著互聯(lián)網技術的發(fā)展，互聯(lián)網委托服務成為期貨交易的一種重要方式。然而，互聯(lián)網環(huán)境存在諸如網絡安全、系統(tǒng)故障等特殊風險。因此，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務時，對互聯(lián)網交易風險進行特別提示，有助于客戶了解并應對這些特殊風險，保障交易安全，故B選項表述正確。C選項：客戶在《期貨交易風險說明書》上簽字，表明客戶已經閱讀并理解了其中所包含的期貨交易風險內容。這不僅是對客戶知情權的尊重，也是一種具有法律效力的確認，能夠在一定程度上避免后續(xù)可能出現(xiàn)的關于風險告知的糾紛，故C選項表述正確。D選項：《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于保證風險說明書內容的規(guī)范性、專業(yè)性和權威性，使不同期貨公司向客戶提供的風險提示內容具有一致性和科學性，更好地保護投資者利益，故D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是凈資本不低于人民幣6000萬元。所以選項A錯誤。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非申請日前3個月。所以選項B錯誤。選項C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。只有具備完備的管理制度，才能確保期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范、有序開展。所以選項C正確。選項D近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰是必要條件。這能保證期貨公司運營規(guī)范、信譽良好，保障投資者的合法權益，維護市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項D正確。綜上，本題正確答案選CD。3、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

C.期貨公司人員辭職后，準備去一家基金公司

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關情形，對各選項逐一進行分析：選項A：當期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷時，意味著該機構從事相關期貨業(yè)務的資格喪失，從業(yè)人員在該機構的相關期貨從業(yè)基礎也不復存在，所以這種情形會導致期貨從業(yè)資格注銷，該選項正確。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司。在其辭職后到新的期貨公司入職并重新注冊之前，其當前的期貨從業(yè)資格會處于注銷狀態(tài)，該選項正確。選項C：期貨公司人員辭職后準備去一家基金公司，由于基金公司不屬于期貨從業(yè)范疇，該人員不再從事期貨業(yè)務，其期貨從業(yè)資格會被注銷，該選項正確。選項D：期貨公司從業(yè)人員因工傷住院，這只是暫時的身體狀況問題，從業(yè)人員所在機構及從業(yè)狀態(tài)并未發(fā)生本質改變，不影響其期貨從業(yè)資格，不會導致期貨從業(yè)資格注銷，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合()條件。

A.營業(yè)部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

B.營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定

【答案】：ABCD

【解析】本題是關于營業(yè)部開展期貨業(yè)務所需辦公、通訊、交易等設施應符合條件的選擇題。選項A營業(yè)部配備2條以上網絡通訊線路是非常必要的。在期貨交易業(yè)務中，網絡的穩(wěn)定性至關重要，多條網絡通訊線路能夠有效避免因單一線路故障導致交易中斷的情況，從而保證營業(yè)部的正常交易，所以選項A符合要求。選項B配備2條以上具有錄音功能的電話線路，能夠對交易過程中的電話溝通進行記錄。這在期貨業(yè)務中具有重要意義，一方面可以規(guī)范交易行為，便于對業(yè)務操作進行監(jiān)督和審查；另一方面，在出現(xiàn)交易糾紛時，錄音也可以作為重要的證據(jù)，所以選項B也是滿足條件的。選項C營業(yè)部采取雙路供電或者在單路供電情況下具備備用供電措施，且備用供電能提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間。期貨交易對電力供應的穩(wěn)定性要求極高，一旦供電中斷，可能會導致交易數(shù)據(jù)丟失、交易無法正常進行等嚴重后果。雙路供電或者有效的備用供電措施能夠保障在突發(fā)電力故障時，營業(yè)部的業(yè)務仍能正常開展一段時間，所以選項C是正確的。選項D營業(yè)部信息技術系統(tǒng)符合有關監(jiān)管要求并保證運行安全和穩(wěn)定是開展期貨業(yè)務的基本前提。信息技術系統(tǒng)涵蓋了交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)等多個方面，這些系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行直接關系到期貨業(yè)務的正常開展和投資者的合法權益。只有符合監(jiān)管要求，才能確保系統(tǒng)的可靠性和合規(guī)性，所以選項D也是正確的。綜上，本題正確答案為ABCD。5、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

B.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，具有兩年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，該選項表述符合要求，故A選項正確。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務的正常開展和市場的穩(wěn)定，所以B選項正確。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，高級管理人員豐富的從業(yè)經驗和專業(yè)資格有助于更好地領導和管理期貨投資咨詢業(yè)務，對業(yè)務的開展起到關鍵作用，該選項符合申請條件，故C選項正確。選項D如果相關高級管理人員和業(yè)務人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形，可能會給期貨投資咨詢業(yè)務帶來不確定性和風險，所以不存在此類情形是期貨公司申請從事該業(yè)務的必要條件，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，本題答案選ABCD。6、期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的監(jiān)督主體。選項A中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職責，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會的派出機構是中國證監(jiān)會的下屬單位，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領導和管理下，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理。因此，期貨從業(yè)人員也受中國證監(jiān)會的派出機構監(jiān)督，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展從業(yè)人員培訓等自律管理工作，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督的行政監(jiān)管主體，選項C錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職能的主體，選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。7、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結算會員

D.期貨投資咨詢機構

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的機構是否屬于從事期貨經營業(yè)務且任用期貨從業(yè)人員適用該辦法規(guī)定的機構。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員期貨交易所的非期貨公司結算會員主要從事與期貨結算相關的業(yè)務，這屬于期貨經營業(yè)務的一部分。這類機構在經營過程中需要任用期貨從業(yè)人員來開展具體工作，因此適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項A正確。選項B：從事外國期貨交易的商業(yè)銀行《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是國內期貨市場相關業(yè)務和人員。從事外國期貨交易的商業(yè)銀行，其業(yè)務活動主要涉及國外期貨市場，通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所涵蓋的范圍內，所以該機構不適用此辦法規(guī)定，選項B錯誤。選項C：期貨交易所的期貨公司結算會員題干明確強調的是“從事期貨經營業(yè)務的機構”，而期貨交易所的期貨公司結算會員本質上是期貨公司的一種結算身份，并非獨立于期貨公司的特殊經營機構類別，《期貨從業(yè)人員管理辦法》對于期貨公司已有相關規(guī)定，該表述不符合題目對于機構類型的界定，所以選項C錯誤。選項D：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為投資者提供期貨相關的投資咨詢服務，屬于典型的從事期貨經營業(yè)務的機構。這類機構任用期貨從業(yè)人員為客戶提供專業(yè)服務，必然適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案選AD。8、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的相關規(guī)定。選項A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進行，防止會員資格被不當轉讓。根據(jù)相關規(guī)定，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。因為停止交易席位使用可能會對正常的交易秩序產生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結果，所以選項A錯誤，選項B正確。選項C、D：在執(zhí)行階段，為了實現(xiàn)債權人的合法權益，人民法院可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位。這樣做有利于盡快實現(xiàn)債權，同時也是符合法律規(guī)定的執(zhí)行措施，所以選項C錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。9、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立賬戶時對開戶資料審核的要求。期貨公司為客戶開立賬戶時，對客戶開戶資料進行審核是一項至關重要的工作。這是保障期貨市場正常運行、維護客戶合法權益以及防范金融風險的必要舉措。選項A開戶資料必須符合相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及期貨公司自身的業(yè)務規(guī)則，即具有合規(guī)性。只有確保資料合規(guī)，才能保證期貨交易活動在合法的框架內進行，避免因資料不合規(guī)而引發(fā)的法律風險和監(jiān)管問題。所以選項A正確。選項B真實是指開戶資料所反映的客戶信息和交易情況必須是客觀存在的，不能存在虛假內容。如果開戶資料不真實，可能會導致期貨公司對客戶的風險承受能力、交易需求等做出錯誤判斷，進而影響客戶的投資決策和市場的公平公正。因此，開戶資料的真實性是審核的關鍵要求之一，選項B正確。選項C準確意味著開戶資料中的各項信息要精確無誤，數(shù)據(jù)準確、表述清晰，不能有歧義或錯誤。不準確的資料可能會導致交易指令傳遞錯誤、賬戶管理混亂等問題，給客戶和期貨公司帶來不必要的損失。所以，確保開戶資料準確是保障交易順利進行的重要前提，選項C正確。選項D完整要求開戶資料應涵蓋客戶開戶所需的所有必要信息，不能有缺失或遺漏。完整的資料有助于期貨公司全面了解客戶情況，進行有效的風險評估和客戶管理。如果資料不完整，可能會影響期貨公司對客戶的風險把控和服務質量。因此，審核開戶資料完整性是確保期貨業(yè)務順利開展的必要環(huán)節(jié)，選項D正確。綜上，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確、完整，答案選ABCD。10、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業(yè)務必須分離

B.不得混合操作

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司經營不同期貨業(yè)務的相關規(guī)定。選項A分析當期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務時，資金不可以混合。因為資金混合可能會導致風險難以把控、業(yè)務之間的利益關系模糊等問題，不利于對不同業(yè)務的監(jiān)管和管理，所以選項A錯誤。選項B分析不同的