期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習第一部分單選題(50題)1、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責代履行的報告時限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是A選項。"2、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，但理事會并無權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但會員大會并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務，未通知導致的擴大損失不應由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴大損失不能免責，應承擔相應責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。5、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。6、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構(gòu)”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構(gòu)。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀、風險管理等相關(guān)業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構(gòu)”有所不同，該準則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關(guān)，屬于該準則中所稱的機構(gòu)，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。8、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。9、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結(jié)算會員期貨公司應先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任。結(jié)算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。10、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的職責是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會工作人員是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點在于市場監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。11、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務，包括債權(quán)債務。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務應由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。12、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告時簽字確認人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對于公司提交給董事會的、說明各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，由其簽字確認，能夠代表公司對報告內(nèi)容負責，該項符合規(guī)定。選項B：期貨公司財務負責人主要負責公司的財務管理工作，雖然可能參與風險監(jiān)管指標數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報告簽字確認的規(guī)定人員。選項C：期貨公司結(jié)算負責人主要負責期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務，并非該書面報告必須簽字確認的主體。選項D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對每半年的風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認在實際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。13、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學專科的從業(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。14、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權(quán)，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經(jīng)其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。15、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應符合的條件。選項B：已被本機構(gòu)聘用是合理的要求。只有當人員被本機構(gòu)聘用后，機構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項屬于應符合的條件。選項C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗并不是機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗，所以該選項不屬于應符合的條件。綜上，答案選D。16、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風險時可采取的措施。當期貨價格連續(xù)多日漲幅達到最大限度，市場風險急劇增大時，期貨交易所為化解風險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風險增大的情況下，為了進一步控制風險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風險，該選項符合交易所化解風險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風險，不符合化解風險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風險的控制，不是化解風險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風險，不利于風險的化解。綜上，答案選A。17、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權(quán)范疇。會員大會作為期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權(quán)益產(chǎn)生深遠影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負責，而不是會員大會的職權(quán)。會員大會主要側(cè)重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。18、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應及時將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。20、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司應當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"22、期貨公司為債務人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務。所以，當債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔債務等責任的財產(chǎn)。當期貨公司作為債務人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應當承擔的責任和債務。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。23、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ鳎谪浌窘馄甘紫L險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應報告的對象。所以本題正確答案是A。24、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。25、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓等，并不直接從事期貨交易業(yè)務，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。26、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務運營所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責并非是行使公司的經(jīng)營權(quán)，所以該選項不符合題意。選項B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會等決策機構(gòu)來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項也不正確。選項C：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該選項正確。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進行情況匯報的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責的基礎(chǔ)，所以該選項不合適。綜上，本題的正確答案是C。27、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關(guān)工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。28、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關(guān)的活動。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務相關(guān)但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項錯誤。選項B：參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，以提升其專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項正確。選項C：自我反省，公開道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點在于通過培訓等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識，并沒有規(guī)定要進行公開道歉。公開道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中對于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項錯誤。選項D：向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中，并沒有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書承諾不再從事違法行為。其主要規(guī)范的是通過培訓等措施來促使從業(yè)人員改進。所以該選項錯誤。綜上，答案選B。29、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關(guān)規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關(guān)系的公務員，在擔任某些關(guān)系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。30、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨交易所自身可能面臨的風險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風險準備金是期貨公司用于自身風險防范和應對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務可能引發(fā)與現(xiàn)任職務的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權(quán)利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關(guān)政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。32、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，從而保護客戶的合法權(quán)益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務中，這并非是指導業(yè)務開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。33、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應的處罰標準，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴重的處罰，一般是針對極其嚴重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。34、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。35、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。36、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。37、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。事業(yè)單位通常具有服務性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，D選項錯誤。綜上，答案選C。38、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。39、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。40、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"42、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者進行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學、準確地評估和匹配投資者的風險承受能力與投資產(chǎn)品或服務的風險等級，需要對普通投資者按其風險承受能力進行分類。經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營機構(gòu)更細致地了解不同投資者的風險偏好和承受水平，進而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。所以本題正確答案是D。"43、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預計負債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認了預計負債，少確認的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負債表中的項目進行調(diào)整，少確認的預計負債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務狀況和風險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。44、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。45、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。46、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。47、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時對高級管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的條件中，明確要求高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰。選項A的1年不符合該規(guī)定；選項C的3年也不正確；選項D的5年同樣不是正確的時間標準。所以本題正確答案是B。48、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當日無負債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當日無負債結(jié)算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。49、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。50、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。選項A從業(yè)人員受到訓誡，這表明其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，需要通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，進一步提升其職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范意識，以避免后續(xù)再出現(xiàn)類似不當行為。所以受到訓誡的從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項B當從業(yè)人員受到公開譴責時，說明其違規(guī)行為的性質(zhì)相對較為嚴重，在行業(yè)內(nèi)造成了一定的不良影響。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓有助于從業(yè)人員深刻認識自身錯誤，學習正確的職業(yè)規(guī)范和行為準則，從而更好地在期貨行業(yè)中合規(guī)執(zhí)業(yè)。因此，受到公開譴責的從業(yè)人員需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格，意味著其在職業(yè)過程中出現(xiàn)了較為嚴重的違規(guī)情況，被協(xié)會限制從業(yè)一段時間。為了使其在恢復從業(yè)資格后能夠更好地履行職責，按照規(guī)定，此類從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，提升自身的業(yè)務能力和合規(guī)水平。所以該選項正確。選項D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其可能觸犯了刑法，涉及嚴重的違法犯罪行為。這種情況下，其行為已超出了一般的職業(yè)違規(guī)范疇，不屬于應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的適用情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應具備的條件來逐一分析各選項。選項A品行端正對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場是一個對誠信和道德要求極高的領(lǐng)域，從業(yè)人員需要在日常工作中與客戶、其他市場參與者等進行廣泛的經(jīng)濟往來和業(yè)務溝通。品行端正的從業(yè)者能夠遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，秉持誠實、守信、公正的原則開展業(yè)務，維護市場的正常秩序和公信力。因此，品行端正是取得期貨從業(yè)資格的必要條件之一，選項A正確。選項B未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是取得期貨從業(yè)資格的重要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機構(gòu)對嚴重違法違規(guī)的市場參與者采取的一種嚴厲處罰手段，目的是維護市場的公平、公正和有序。如果從業(yè)人員處于被市場禁入期間，說明其過往存在嚴重違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，不適合在期貨市場繼續(xù)從業(yè)。只有當禁入期屆滿，表明其已經(jīng)接受了相應的處罰和教育，具備了重新進入市場的條件，才有可能申請從業(yè)資格，選項B正確。選項C雖然具有完全民事行為能力是從事很多職業(yè)的基本條件，但在《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，并未將具有完全民事行為能力作為申請期貨從業(yè)資格的明確必備條件。所以錢某取得從業(yè)資格不一定要滿足此條件，選項C錯誤。選項D最近3年未受過刑事處罰也是必要條件。刑事處罰是對嚴重違法行為的制裁，涉及期貨從業(yè)的人員如果在最近3年內(nèi)受過刑事處罰，說明其可能存在嚴重違反法律的行為，這與期貨市場對從業(yè)人員的合法性、合規(guī)性要求相違背。為了保證期貨市場的安全穩(wěn)定運行，防范風險，要求從業(yè)人員在一定期限內(nèi)沒有刑事犯罪記錄，選項D正確。綜上，正確答案是ABD。3、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

【答案】：BC"

【解析】該題正確答案選BC。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。國務院是國家最高行政機關(guān)，主要負責國家行政管理等宏觀事務，并不直接指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)；期貨公司是從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務的市場主體，不具備指定保障基金管理機構(gòu)的職能。所以本題應選B和C選項。"4、某證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準，獲得了為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的資格。下列關(guān)于該證券公司應當滿足的條件的說法中，正確的有（）。

A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

C.凈資本不低于10億元

D.已經(jīng)建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務應滿足的條件，逐一分析各選項：選項A：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，所以選項A正確。選項B：公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員證券公司開展中間介紹業(yè)務，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，而不是公司總部至少有2名，所以選項B錯誤。選項C：凈資本不低于10億元證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，要求凈資本不低于12億元，而不是10億元，所以選項C錯誤。選項D：已經(jīng)建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，需要已經(jīng)建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，選項D正確。綜上，答案選AD。5、對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

C.過錯大小

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔份額的確定依據(jù)相關(guān)知識來分析各選項。選項A無效行為本身并不能直接確定責任的承擔份額。僅僅指出行為無效，沒有考慮到造成損失的具體因素以及各方的過錯情況等，不能作為確定責任承擔份額的依據(jù)，所以選項A錯誤。選項B對方行為所致的損失是確定責任承擔份額的重要因素之一。在判斷責任承擔時，需要明確因?qū)Ψ降木唧w行為給客戶造成了多大的損失，從而合理劃分責任，所以選項B正確。選項C過錯大小是確定責任承擔份額的關(guān)鍵要素。在期貨經(jīng)紀合同無效的情形下，各方可能存在不同程度的過錯，根據(jù)過錯大小來確定責任承擔份額，體現(xiàn)了公平原則，過錯大的一方應承擔相對較多的責任，所以選項C正確。選項D無效行為與損失之間的因果關(guān)系對于確定責任承擔至關(guān)重要。只有當無效行為與客戶的經(jīng)濟損失之間存在因果聯(lián)系時，才能基于此確定相關(guān)方的責任。如果無效行為與損失沒有因果關(guān)系，那么相關(guān)方就不應承擔因該無效行為導致?lián)p失的責任，所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。6、期貨公司或其分支機構(gòu)有以下（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。

A.交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

B.業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益

C.不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全

D.存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其分支機構(gòu)出現(xiàn)不同情形后對期貨公司經(jīng)營及客戶權(quán)益可能產(chǎn)生的影響，來逐一分析各選項是否屬于中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可采取監(jiān)管措施的情形。選項A交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益。數(shù)據(jù)作為期貨公司運營和客戶決策的重要依據(jù)，一旦失真可能導致客戶做出錯誤決策，損害其合法權(quán)益，同時也會影響期貨公司的正常運營和市場秩序。因此，當出現(xiàn)這種情況時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施，選項A正確。選項B業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益。良好的業(yè)務規(guī)則、風險管理和內(nèi)部控制是期貨公司穩(wěn)健運營的基礎(chǔ)。如果存在較大缺陷且經(jīng)營管理混亂，不僅會危及期貨公司自身的持續(xù)經(jīng)營能力，還可能使客戶的合法權(quán)益受到損害。所以，這種情形下監(jiān)管機構(gòu)可采取監(jiān)管措施，選項B正確。選項C不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全。客戶資產(chǎn)和期貨保證金的安全至關(guān)重要，直接關(guān)系到客戶的切身利益。不符合相關(guān)