期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"2、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備董事會(huì)秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程，通知參會(huì)人員等，所以股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備是董事會(huì)秘書的職責(zé)之一。選項(xiàng)B：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管董事會(huì)秘書要對(duì)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和管理具有重要意義，因此該選項(xiàng)屬于董事會(huì)秘書的職責(zé)。選項(xiàng)C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會(huì)秘書有責(zé)任對(duì)期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運(yùn)營(yíng)提供支持，所以該選項(xiàng)也是董事會(huì)秘書的職責(zé)。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，通常由副董事長(zhǎng)代行董事長(zhǎng)職權(quán)；如果沒有副董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會(huì)秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會(huì)議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長(zhǎng)職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。3、我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會(huì)員期貨公司在我國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會(huì)員期貨公司”這一類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。4、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時(shí)進(jìn)行查詢和核對(duì)，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)實(shí)際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以答案選C。"7、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊(cè)資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊(cè)資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時(shí)，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時(shí)，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險(xiǎn)敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要?jiǎng)佑米陨碣Y金來彌補(bǔ)潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債，增加流動(dòng)負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴(kuò)大業(yè)務(wù)等情況，與本題場(chǎng)景不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)于選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權(quán)力對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門外匯管理部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家外匯管理政策，管理外匯市場(chǎng)，監(jiān)督外匯收支活動(dòng)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門工商管理部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動(dòng)情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，規(guī)定是向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非向董事會(huì)報(bào)告，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官不是向總經(jīng)理報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。12、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。13、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案為D。"14、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)客戶交易編碼的申請(qǐng)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，該中心能對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請(qǐng)并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。16、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤(rùn)的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤(rùn)變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！懊咳铡边M(jìn)行稽核能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而每周、每月、每季的稽核周期相對(duì)較長(zhǎng)，不能及時(shí)有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。20、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的信息，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會(huì)公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對(duì)為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認(rèn)識(shí)，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時(shí)提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。21、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時(shí)，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，需要完成一系列規(guī)范動(dòng)作，如對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份、核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進(jìn)行審核開戶和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔。而證券公司主要負(fù)責(zé)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔(dān)客戶開戶資料審核和存檔的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)變化難以預(yù)測(cè)。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。24、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念的理解。選項(xiàng)A流動(dòng)資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購買勞動(dòng)力的部分，它側(cè)重于資本的流動(dòng)性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本這一指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整以得出綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。25、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負(fù)損失，而是先由保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，按照規(guī)定會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補(bǔ)償，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)C，交易所在此情形下并無補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，予以排除。選項(xiàng)D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并非由期貨公司來補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。26、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對(duì)信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場(chǎng)交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐等行為，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財(cái)務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動(dòng)資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，但它不是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。28、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A，“相互混合、分別管理”說法錯(cuò)誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對(duì)客戶保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實(shí)保障客戶保證金的安全，因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C，“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對(duì)客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對(duì)性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會(huì)使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，共同管理又無法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。29、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。30、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。31、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過有效的管理和運(yùn)營(yíng)取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營(yíng)成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場(chǎng)行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營(yíng)狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項(xiàng)A，警告通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會(huì)直接對(duì)違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，批評(píng)相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，所以正確答案是B選項(xiàng)。"34、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。35、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。36、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)。《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個(gè)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、會(huì)員管理等方面的內(nèi)容，其重點(diǎn)在于對(duì)期貨交易所這一市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。39、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。40、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評(píng)估因素分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系的描述來進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A：適當(dāng)性綜合評(píng)估表“適當(dāng)性綜合評(píng)估表”主要側(cè)重于對(duì)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進(jìn)行綜合評(píng)估，重點(diǎn)在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)不符合題干要求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)說明書“風(fēng)險(xiǎn)說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種陳述性文件，并不用于確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，進(jìn)而建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估的工具，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。41、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊(cè)信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。42、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按照規(guī)定及時(shí)通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務(wù)，對(duì)于由此造成的擴(kuò)大損失具有主要過錯(cuò)。而期貨公司在保證金不足時(shí)本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但這種情況下主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。43、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"44、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)3日、B選項(xiàng)7日和D選項(xiàng)15日均不符合該規(guī)定。45、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，而是要通過特定機(jī)構(gòu)來完成，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。46、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請(qǐng)乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒傅臅r(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"48、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"49、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，有責(zé)任確保投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力時(shí)，需要進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風(fēng)險(xiǎn)，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，書面風(fēng)險(xiǎn)提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點(diǎn)。以書面形式呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息，可以詳細(xì)、準(zhǔn)確地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，投資者可以仔細(xì)閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供有效的風(fēng)險(xiǎn)告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能夠及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達(dá)不準(zhǔn)確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)留存證據(jù)，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，短信告知受字?jǐn)?shù)限制，難以全面、詳細(xì)地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，無法讓投資者深入了解風(fēng)險(xiǎn)情況，不能達(dá)到充分告知風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以D項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。50、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡(jiǎn)單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情形時(shí)通知期貨公司的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，這會(huì)對(duì)期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響，進(jìn)而可能影響期貨公司的運(yùn)營(yíng)和治理。因此，為了保證期貨公司能夠及時(shí)了解自身股權(quán)狀況的變化，主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B主要股東或者實(shí)際控制人發(fā)生股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化，會(huì)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等產(chǎn)生重大影響。期貨公司需要基于這些變化來調(diào)整自身的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，所以主要股東或?qū)嶋H控制人有必要在3個(gè)工作日內(nèi)將這些情況通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C主要股東或者實(shí)際控制人變更名稱雖然可能看似只是一個(gè)名稱的變化，但它可能涉及到一系列的法律文件、合作協(xié)議等的變更，也會(huì)影響到與期貨公司相關(guān)的業(yè)務(wù)往來和信息披露。因此，也需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)也是符合要求的。選項(xiàng)D主要股東或者實(shí)際控制人進(jìn)行合并、分立或者重大資產(chǎn)、債務(wù)重組時(shí)，這會(huì)從根本上改變其自身的資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)格局，必然會(huì)對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大影響。為了使期貨公司能夠及時(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，主要股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)同樣正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案選ABCD。2、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，下列說法正確的有（）。

A.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令時(shí)，若實(shí)際執(zhí)行的數(shù)量少于指令數(shù)量，那么對(duì)于少于指令數(shù)量的部分，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足，若無法補(bǔ)足則需賠償客戶因此遭受的直接損失，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：交易并非全部無效。在期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量有誤的情況下，不能一概而論認(rèn)定交易全部無效，只有在符合特定無效情形時(shí)才會(huì)認(rèn)定交易無效，因此該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：若期貨公司執(zhí)行的交易數(shù)量多于客戶指令數(shù)量，這多余部分產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：除客戶明確認(rèn)可的情況外，由于期貨公司執(zhí)行交易指令數(shù)量出現(xiàn)錯(cuò)誤導(dǎo)致的交易后果，都應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)，以保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案選ACD。3、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的交易席位

D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財(cái)產(chǎn)保全的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金，一部分是客戶的保證金，這部分資金是用于保障客戶交易的，具有特定用途，不能隨意被保全。法院保全財(cái)產(chǎn)時(shí)，不能將期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金都進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分，這部分資金不屬于客戶的保證金范疇，是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)期貨公司對(duì)債權(quán)人的債務(wù)屆期不能清償時(shí)，人民法院可以對(duì)該超出部分進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司在期貨交易所的交易席位是其開展期貨交易的重要資源，具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。在期貨公司無法清償債務(wù)時(shí)，人民法院可以對(duì)其交易席位進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)是期貨公司獲得會(huì)員身份所繳納的費(fèi)用，同樣具有財(cái)產(chǎn)屬性。當(dāng)期貨公司面臨債務(wù)清償問題時(shí)，人民法院有權(quán)對(duì)該會(huì)員資格費(fèi)進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選BCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計(jì)算表附注中對(duì)期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的披露內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的多方面信息。選項(xiàng)A，披露或有負(fù)債的性質(zhì)有助于了解該負(fù)債的基本特征和類別，從而準(zhǔn)確評(píng)估其對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響；選項(xiàng)B，涉及金額是衡量或有負(fù)債規(guī)模的重要指標(biāo)，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對(duì)公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項(xiàng)C，進(jìn)展情況反映了或有負(fù)債的動(dòng)態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進(jìn)展等，這對(duì)于預(yù)測(cè)其最終結(jié)果和潛在影響至關(guān)重要；選項(xiàng)D，形成原因則能深入剖析或有負(fù)債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應(yīng)措施以及外部使用者評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。所以，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABCD。5、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時(shí)間

【答案】：ABC

【解析】本題考查會(huì)員單位在處理客戶糾紛時(shí)告知投訴相關(guān)內(nèi)容的要點(diǎn)。選項(xiàng)A告知投資者投訴的方法是非常必要的。不同的投訴場(chǎng)景可能需要不同的投訴方法，比如線上投訴的操作步驟、線下投訴的具體流程等。投資者只有清楚了解投訴方法，才能順利地進(jìn)行投訴，會(huì)員單位也能更好地接收和處理投訴，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B告知投訴的程序能夠讓投資者明白從提出投訴到最終解決糾紛所經(jīng)歷的各個(gè)環(huán)節(jié)。規(guī)范的投訴程序有助于提高糾紛處理的效率和公正性，使投資者清楚在每個(gè)階段自己的權(quán)利和義務(wù)，也便于會(huì)員單位按照既定的流程有序處理糾紛，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C投訴途徑指的是投資者可以通過哪些渠道進(jìn)行投訴，例如電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、現(xiàn)場(chǎng)辦公地點(diǎn)等。告知投訴途徑能讓投資者知曉向何處表達(dá)訴求，確保投訴信息能夠準(zhǔn)確傳達(dá)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際的投訴過程中時(shí)間可能是一個(gè)需要關(guān)注的要素，但通常它并不是必須專門告知投資者的核心內(nèi)容。會(huì)員單位的重點(diǎn)應(yīng)是讓投資者了解投訴的途徑、方法和程序，而不是將投訴時(shí)間作為主要的告知信息。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A.客戶委托資產(chǎn)

B.客戶保證金

C.期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A客戶委托資產(chǎn)是客戶交付給期貨公司用于特定交易等目的的資產(chǎn)，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。在期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)歸還給客戶，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B客戶保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，其性質(zhì)是客戶的款項(xiàng)，期貨公司只是代為保管。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶保證金應(yīng)優(yōu)先用于保障客戶的權(quán)益，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，所以選項(xiàng)