期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時(shí)間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項(xiàng)A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點(diǎn)，無法滿足對不同來源保證金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和監(jiān)控的要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實(shí)際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險(xiǎn)的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實(shí)際需求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進(jìn)行核算、管理和監(jiān)控，便于進(jìn)行資金結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制，符合實(shí)際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，按時(shí)間分賬戶管理，時(shí)間因素對于保證金管理的意義相對較小。時(shí)間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進(jìn)行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實(shí)保障客戶保證金的安全，因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C，“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的。客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，共同管理又無法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是A。5、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。且題目中提及的限制結(jié)算會員并非法定的可辦理該類結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員，答案選C。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項(xiàng)1個月、B選項(xiàng)三個月、D選項(xiàng)一年均不符合規(guī)定的時(shí)間要求。7、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院是最高國家行政機(jī)關(guān)，其職能主要是對國家各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。8、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選A。9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。10、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司經(jīng)營存在風(fēng)險(xiǎn)，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了保證股東會能夠及時(shí)對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保公司運(yùn)營符合股東利益，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運(yùn)營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯誤的是選項(xiàng)A。11、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關(guān)知識。選項(xiàng)A，巡視員是國家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)并非派駐到期貨交易所進(jìn)行相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對期貨交易所相關(guān)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對單位的財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，營業(yè)員一般是商業(yè)場所負(fù)責(zé)銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。12、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。13、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況，對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)地方財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等財(cái)政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。14、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報(bào)告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報(bào)告。選項(xiàng)A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官無需向公安部門報(bào)告整改情況。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報(bào)告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報(bào)告對象，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收報(bào)告和監(jiān)管，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"16、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。17、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。18、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀(jì)律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等行為時(shí)，需要明確給予紀(jì)律處分的主體。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進(jìn)行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責(zé)，當(dāng)工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責(zé)等違規(guī)行為時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責(zé)側(cè)重于市場整體運(yùn)行、機(jī)構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀(jì)律處分，故該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀(jì)律處分并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，因此該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀(jì)律處分的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。19、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項(xiàng)A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，此類案件應(yīng)由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，既不是期貨公司所在地，也不應(yīng)由基層人民法院管轄，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。20、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，此會議紀(jì)要需由出席會議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會員”不符合規(guī)定，會議紀(jì)要并非僅需表決同意的會員簽名；B選項(xiàng)“全體會員”也錯誤，全體會員范圍過大，并非是全體會員都需在會議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確保客戶資金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。22、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。23、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財(cái)務(wù)有助于確保交易所財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運(yùn)營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進(jìn)，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。24、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項(xiàng)，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。25、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"26、中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。27、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。28、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。29、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。30、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。31、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機(jī)關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。33、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨(dú)立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項(xiàng)A，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀的立場，獨(dú)立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實(shí)和專業(yè)知識進(jìn)行判斷。由于獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨(dú)立、客觀地對公司事務(wù)進(jìn)行評判和決策，以維護(hù)公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強(qiáng)調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨(dú)立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨(dú)立、客觀更能體現(xiàn)獨(dú)立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨(dú)立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，自主強(qiáng)調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨(dú)立董事需要在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，當(dāng)分類中同時(shí)符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的情況，為了充分覆蓋可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，保障財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應(yīng)采用最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，也就是最高的比例來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。選項(xiàng)B最低的比例不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)C中間比例也不能確保對潛在風(fēng)險(xiǎn)的充分覆蓋；選項(xiàng)D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"36、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國務(wù)院財(cái)政部門，單獨(dú)的財(cái)政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。37、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。38、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說法錯誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題答案選A。39、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。40、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。41、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。42、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項(xiàng)、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學(xué)性。而選項(xiàng)A主任會議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)B主席會議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動工作進(jìn)展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。43、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會員

B.自己的客戶

C.非結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A：其他結(jié)算會員有其自身的結(jié)算渠道和方式，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，能夠?yàn)樽约旱目蛻艮k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會員通常是由全面結(jié)算會員為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，而不是由取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會員有能力自行開展相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，無需取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。45、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式。首先分析選項(xiàng)A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項(xiàng)不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集特點(diǎn)，予以排除。接著看選項(xiàng)B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準(zhǔn)確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項(xiàng)錯誤。再看選項(xiàng)C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項(xiàng)也不正確。最后看選項(xiàng)D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項(xiàng)符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式特點(diǎn)。綜上，答案選D。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項(xiàng)主體是否需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。48、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"49、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料相關(guān)知識。對選項(xiàng)A的分析金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表明申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及簡要情況的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，能夠讓監(jiān)管部門明確知曉公司的申請意向和基本訴求，所以選項(xiàng)A正確。對選項(xiàng)B的分析從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書體現(xiàn)了期貨公司對于開展該業(yè)務(wù)的規(guī)劃和安排，包括業(yè)務(wù)開展的目標(biāo)、策略、步驟等內(nèi)容，有助于中國證監(jiān)會評估公司是否具備開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的能力和清晰的思路，因此選項(xiàng)B正確。對選項(xiàng)C的分析加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件可證明公司的合法經(jīng)營身份，而金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件則表明公司已具備從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的基本資格，這兩項(xiàng)材料是審核公司是否符合申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)證明，所以選項(xiàng)C正確。對選項(xiàng)D的分析股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件反映了公司內(nèi)部對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)的決策過程和集體意志，體現(xiàn)了公司申請?jiān)摌I(yè)務(wù)是經(jīng)過內(nèi)部合法程序和集體決策的，是申請資格的必要條件之一，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是()。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司在客戶保證金不足時(shí)不同處理方式下的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶保證金不足且未書面協(xié)商一致的情況下，若允許客戶繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，A期貨公司在甲客戶保證金不足時(shí)雖履行了通知義務(wù)，但未與客戶書面協(xié)商一致就默認(rèn)其暫時(shí)保留持倉，后行情不利于甲客戶造成巨大損失，所以A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B若期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，那么對于正常的交易損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。而當(dāng)出現(xiàn)穿倉情況（即客戶賬戶權(quán)益為負(fù)數(shù)，不足以彌補(bǔ)期貨公司墊付的保證金）時(shí)，穿倉的損失由期貨公司承擔(dān)。本題中，若A期貨公司與甲客戶書面協(xié)商一致，按照規(guī)定損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如前面分析，在未與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，A期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，并非承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D未與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，A期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，并非損失由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)這種籠統(tǒng)的表述，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選AB。3、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員這種行為是不恰當(dāng)且違反職業(yè)操守的。在期貨行業(yè)，公平競爭和良好的行業(yè)生態(tài)至關(guān)重要，貶低或詆毀他人會破壞這種生態(tài)環(huán)境，干擾市場的正常秩序，損害行業(yè)整體形象。所以，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)這種行為時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；若情節(jié)嚴(yán)重的，則撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，這違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的公正、誠信原則。這種行為可能涉及到操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)操作，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益和市場的公平性。為了維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對獲取不正當(dāng)利益的從業(yè)人員需要給予相應(yīng)處罰，符合題目中所描述的暫?；虺蜂N從業(yè)資格的情況。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會使投資者在不完整的信息基礎(chǔ)上做出投資決策，極大地增加了投資風(fēng)險(xiǎn)，損害了投資者的知情權(quán)和利益。期貨從業(yè)人員有義務(wù)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，隱瞞重要事項(xiàng)是嚴(yán)重的失職行為。對于此類行為，按照規(guī)定會給予暫?；虺蜂N從業(yè)資格等處罰。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等問題，嚴(yán)重破壞期貨市場的公平、公正和公開原則。未公開的重要信息對于市場交易有著重要影響，從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。一旦違反該義務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合題目所述的處罰情形，本題答案為ABCD。4、下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。

A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》的適用規(guī)定根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨交易管理?xiàng)l例》適用于商品期貨合約、金融期貨合約以及期權(quán)合約的交易及其相關(guān)活動。具體如下：選項(xiàng)A：商品期貨合約交易及其相關(guān)活動，是期貨市場的重要組成部分，受《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)范和約束，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：金融期貨合約交易及其相關(guān)活動同樣屬于期貨交易的范疇，也在《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍內(nèi)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動具有期貨交易的某些特性，也是《期貨交易管理?xiàng)l例》所適用的對象，因此該選項(xiàng)無誤。關(guān)于權(quán)證交易權(quán)證交易是一種獨(dú)立的金融交易形式，它與期貨交易有著本質(zhì)的區(qū)別，并不在《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。

A.個人客戶的身份證正反掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶影像資料的包含內(nèi)容。選項(xiàng)A：個人客戶的身份證正反掃描件是反映個人客戶身份信息的重要資料，對于期貨公司進(jìn)行客戶身份識別、風(fēng)險(xiǎn)評估等工作有著至關(guān)重要的作用，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交個人客戶的身份證正反掃描件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：個人客戶的頭部正面照能夠直觀地確定個人客戶的身份，有助于進(jìn)一步核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是客戶影像資料的重要組成部分，期貨公司需要提交，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：單位客戶的開戶代理人承擔(dān)著代表單位客戶進(jìn)行開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)的職責(zé)，其頭部正面照和身份證正反面掃描件對于明確開戶代理行為的主體身份、保障單位客戶開戶業(yè)務(wù)的合規(guī)性非常關(guān)鍵，屬于應(yīng)提交的客戶影像資料范圍，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題目答案不選此項(xiàng)，可能是因?yàn)樵谙嚓P(guān)規(guī)定中，針對單位客戶可能重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是開戶代理人等方面的影像資料，而單位客戶的有效身份證明文件掃描件并非在此處必須定期提交的影像資料范疇。綜上，本題正確答案選ABC。6、下列（）不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：CD

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識。分析選項(xiàng)A決定會員的接納和退出屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。理事會作為期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對會員相關(guān)事宜進(jìn)行管理和決策，會員的接納與退出需要經(jīng)過一定的程序和審核，理事會有權(quán)對此作出決定，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分也是理事會的職權(quán)之一。為了維護(hù)期貨交易市場的正常秩序，保證會員遵守相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則，理事會需要對會員的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處理，決定相應(yīng)的紀(jì)律處分，故選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，負(fù)責(zé)對期貨交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，選舉和更換會員理事屬于重大人事決策，應(yīng)由會員大會行使該權(quán)力，所以選項(xiàng)C符合題意。分析選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本同樣是會員大會的職權(quán)。注冊資本的變動涉及到期貨交易所的重大資金和運(yùn)營規(guī)劃調(diào)整，是關(guān)系到期貨交易所長遠(yuǎn)發(fā)展的重要事項(xiàng)，需要由代表全體會員利益的會員大會來決定，因此選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選CD。7、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C.處以罰款

D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)首先會責(zé)令其限期整改。這是一種合理且常見的監(jiān)管措施，給予證券公司一定的時(shí)間和機(jī)會來糾正自身存在的問題，使其符合規(guī)定條件，以保障業(yè)務(wù)的規(guī)范開展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若證券公司經(jīng)限期整改后仍不符合條件，為了維護(hù)期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。這體現(xiàn)了監(jiān)管的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，防止不符合條件的證券公司繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)而帶來風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中僅提及不符合規(guī)定條件的情況，并未明確表明此時(shí)要對證券公司處以罰款。罰款通常是針對特定的違規(guī)行為且有相應(yīng)的法律條款明確規(guī)定時(shí)才會實(shí)施，在本題所描述的情境中，并沒有直接體現(xiàn)出應(yīng)處以罰款這一措施。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D題干主要圍繞證券公司不符合規(guī)定條件時(shí)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處理方式，并沒有涉及對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分的相關(guān)內(nèi)容。紀(jì)律處分一般適用于特定的違反紀(jì)律行為，而本題情境主要聚焦于證券公司整體的業(yè)務(wù)資格問題，并非針對直接責(zé)任人員的紀(jì)律方面。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。8、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各個選項(xiàng)來確定其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此準(zhǔn)則主要針對的是從業(yè)人員在向客戶宣傳期貨交易時(shí)使用虛假信息誤導(dǎo)客戶參與交易的行為。而題干中王某并沒有進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)描述，所以王某并未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。題干明確提到王某把所在公司客戶的交易信息透露給親朋好友，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某的這一行為顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密這一準(zhǔn)則，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂通常指的是從業(yè)人員收受或給予他人財(cái)物以獲取不正當(dāng)利益等行為。題干中沒有涉及王某存在商業(yè)賄賂相關(guān)的情節(jié)，所以王某沒有違反該準(zhǔn)則，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是B和D，答案選BD。9、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、董事會秘書、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項(xiàng)A中的理事長、副理事長，作為期貨交易所重要的管理職務(wù)人員，為保證其能專注于期貨交易所的管理工作，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項(xiàng)B的董事長、副董事長、董事會秘書，他們在期貨交易所的運(yùn)營決策、信息傳遞等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，若在營利性組織兼職可能會影響其對期貨交易所工作的投入和公正性，所以也受到此限制。選項(xiàng)C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，其職責(zé)是對期貨交易所的運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督，保證監(jiān)督的獨(dú)立性和公正性至關(guān)重要。在營利性組織兼職可能會使他們的監(jiān)督職責(zé)受到干擾，因此有此規(guī)定。選項(xiàng)D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，為確保其全身心投入到期貨交易所的業(yè)務(wù)中，避免因兼職帶來的利益糾葛，也不允許在營利性組織中兼職。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。10、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)時(shí)，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，股東自身有義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司