期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(一)第一部分單選題(50題)1、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項(xiàng)A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類案件時(shí)確定的責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：過失過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過程中，當(dāng)事人會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時(shí)，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：市場(chǎng)“市場(chǎng)”是一個(gè)宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時(shí)不會(huì)直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場(chǎng)”責(zé)任，該選項(xiàng)與題意不符。綜上，答案選C。2、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測(cè)試.公開譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷正確答案。A選項(xiàng)中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進(jìn)行，并非中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“給予其測(cè)試”并非中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)采取的常規(guī)措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動(dòng)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時(shí)間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進(jìn)行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時(shí)，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。5、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等實(shí)行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。6、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對(duì)于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)。現(xiàn)在要判斷對(duì)于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對(duì)較短，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。8、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會(huì)員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)之一。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會(huì)員大會(huì)來決定可以充分體現(xiàn)全體會(huì)員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)以及會(huì)員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會(huì)員大會(huì)經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。9、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門外匯管理部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場(chǎng)，監(jiān)督外匯收支活動(dòng)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門工商管理部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。11、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過()交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的暫停交易時(shí)間限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過3個(gè)交易日。所以答案選C。12、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使對(duì)交易所重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等工作，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。每日結(jié)算能夠及時(shí)反映客戶當(dāng)日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時(shí)了解自己的交易動(dòng)態(tài)，保障客戶的權(quán)益。而每周、每月、每季度的時(shí)間間隔相對(duì)較長，不能及時(shí)滿足客戶對(duì)交易信息的及時(shí)掌握需求。所以本題正確答案是A。14、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等職責(zé)，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的重要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。15、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。16、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間會(huì)通過結(jié)算協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場(chǎng)秩序等，不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。17、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊(cè)資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊(cè)資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時(shí)，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時(shí)，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險(xiǎn)敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要?jiǎng)佑米陨碣Y金來彌補(bǔ)潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債，增加流動(dòng)負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴(kuò)大業(yè)務(wù)等情況，與本題場(chǎng)景不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"19、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。20、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。21、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。中國證監(jiān)會(huì)作為我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。22、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額。期貨公司調(diào)減注冊(cè)資本是一項(xiàng)重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。客戶未追加保證金意味著可能存在客戶違約風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對(duì)更復(fù)雜的市場(chǎng)狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶李某未在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨價(jià)格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，很可能會(huì)導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對(duì)這種潛在的損失風(fēng)險(xiǎn)。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會(huì)因?yàn)榭蛻粑醋芳颖ＷC金就去增加自身的流動(dòng)負(fù)債，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項(xiàng)A2000萬元、選項(xiàng)C4000萬元、選項(xiàng)D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"24、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"25、社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公眾資金管理機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)用資金相關(guān)法律處罰規(guī)定的記憶。社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。26、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。27、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。28、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。29、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，進(jìn)而保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，才制定了該規(guī)定。選項(xiàng)B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項(xiàng)A“分級(jí)管理”是按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務(wù)制度理念不契合；選項(xiàng)C“分層管理”側(cè)重于按照層次對(duì)管理對(duì)象進(jìn)行區(qū)分，并非該制度核心；選項(xiàng)D“分步管理”強(qiáng)調(diào)工作實(shí)施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"30、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并沒有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項(xiàng)。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會(huì)員數(shù)量不足時(shí)，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會(huì)員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們代表了會(huì)員或股東的利益，可以對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括解散作出決定。因此，當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。31、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會(huì)及時(shí)掌握從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。32、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財(cái)務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。專戶存儲(chǔ)可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ茫_保在需要時(shí)能夠及時(shí)、足額地用于對(duì)投資者的保障，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。33、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯(cuò)并給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯(cuò)相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。34、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】此題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場(chǎng)重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國證監(jiān)會(huì)來實(shí)施任免的。而董事會(huì)是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會(huì)任免，答案選A。35、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"36、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷其表述的正確性。選項(xiàng)A期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過對(duì)客戶賬戶資金和持倉的驗(yàn)證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險(xiǎn)情況，該表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識(shí)到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，該表述正確。選項(xiàng)C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會(huì)要求向客戶出示，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶在知曉風(fēng)險(xiǎn)的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。37、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"38、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項(xiàng)B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項(xiàng)C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項(xiàng)D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對(duì)應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。41、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時(shí)中國證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。42、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。43、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。44、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對(duì)于交易結(jié)算報(bào)告異議提出的時(shí)間會(huì)有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定均不是此處確定提出異議時(shí)間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。45、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場(chǎng)禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來分析正確答案。選項(xiàng)A：市場(chǎng)禁入市場(chǎng)禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。47、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場(chǎng)和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場(chǎng)的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。48、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項(xiàng)D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。49、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。50、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會(huì)

B.全國人大常委會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，全國人民代表大會(huì)是我國的最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國人大常委會(huì)是全國人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使全國人民代表大會(huì)的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時(shí)，監(jiān)督部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

B.責(zé)令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，監(jiān)督部門認(rèn)定其為不適當(dāng)人選是合理且常見的監(jiān)管措施，這有助于保證行業(yè)從業(yè)人員的質(zhì)量，維護(hù)行業(yè)的規(guī)范與健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：若首席風(fēng)險(xiǎn)官存在不履行職責(zé)或者嚴(yán)重違法等情況，責(zé)令期貨公司更換不稱職的首席風(fēng)險(xiǎn)官，有助于期貨公司及時(shí)糾正內(nèi)部管理問題，保障公司合規(guī)運(yùn)營，因此監(jiān)督部門可以采取此監(jiān)管措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：出具警示函是一種較為常見的監(jiān)管手段，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官出現(xiàn)不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時(shí)，監(jiān)督部門通過出具警示函，提醒其行為已違反相關(guān)規(guī)定，需及時(shí)整改，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：監(jiān)管談話也是監(jiān)督部門常用的監(jiān)管措施之一。通過與首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)管談話，監(jiān)督部門可以深入了解其行為情況及背后原因，指出問題并督促其進(jìn)行整改，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為監(jiān)督部門依法可以對(duì)不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施，本題答案選ABCD。2、會(huì)員單位在開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者()，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

C.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和投資者適當(dāng)性管理要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征是會(huì)員單位在開戶時(shí)的重要職責(zé)。投資者只有充分了解相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，才能在知情的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策。若會(huì)員單位不進(jìn)行全面介紹，投資者可能因信息不足而盲目投資，增加投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是保護(hù)投資者合法權(quán)益的必要措施。會(huì)員單位有義務(wù)讓投資者清楚地認(rèn)識(shí)到投資金融期貨可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，使投資者在知曉風(fēng)險(xiǎn)的情況下謹(jǐn)慎做出投資決策。若不充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能在不完全了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)入市場(chǎng)，遭受不必要的損失，這與投資者適當(dāng)性管理的初衷相悖。因此，會(huì)員單位需要充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)有助于會(huì)員單位了解投資者對(duì)金融期貨的認(rèn)知程度。只有投資者具備一定的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則、流程和風(fēng)險(xiǎn)。通過測(cè)試，可以篩選出具備相應(yīng)知識(shí)水平的投資者，避免不具備基本知識(shí)的投資者盲目參與金融期貨交易，從而保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益。所以會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料是確保投資者符合開戶條件和適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。審核材料可以核實(shí)投資者的身份信息、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)歷等情況，判斷投資者是否具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資資格。若會(huì)員單位不認(rèn)真審核開戶申請(qǐng)材料，可能會(huì)讓不符合條件的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者自身的損失可能性。因此，會(huì)員單位需要認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合會(huì)員單位在開戶時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)要求，所以答案選ABCD。3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.申請(qǐng)書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A：申請(qǐng)書申請(qǐng)書是發(fā)起設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)的正式表意文件，是向監(jiān)管部門表明設(shè)立期貨公司意愿和申請(qǐng)的重要載體，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必備的基礎(chǔ)申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B：發(fā)起協(xié)議發(fā)起協(xié)議明確了各發(fā)起方在設(shè)立期貨公司過程中的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等重要內(nèi)容，是規(guī)范發(fā)起設(shè)立行為、保障各方合法權(quán)益的重要依據(jù)，對(duì)于中國證監(jiān)會(huì)了解設(shè)立期貨公司的發(fā)起情況和相關(guān)約定具有重要意義，故屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件期貨公司的設(shè)立涉及非自然人股東的出資等重大事項(xiàng)，非自然人股東需要按照自身的決策程序作出同意出資設(shè)立期貨公司的決定，該決定文件能夠證明股東出資的合法性、合規(guī)性以及決策的程序性，中國證監(jiān)會(huì)需要依據(jù)此類文件來審核股東的出資意愿和決策情況，因此該選項(xiàng)也是申請(qǐng)材料的一部分，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：公司章程草案公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。期貨公司的公司章程草案體現(xiàn)了公司未來的運(yùn)營模式和管理架構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)通過審核公司章程草案，可以了解期貨公司的基本情況和合規(guī)性安排，所以公司章程草案是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交的材料，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案為ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。期貨公司在處理期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)時(shí)，需全面考量多方面因素進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，并在計(jì)算凈資本時(shí)按一定比例扣減以及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明。其中，事項(xiàng)的性質(zhì)對(duì)于判斷其對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響程度至關(guān)重要，不同性質(zhì)的或有事項(xiàng)可能面臨不同的潛在風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)果；涉及金額直接關(guān)系到可能的損失規(guī)模，是確定扣減比例和對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表影響程度的關(guān)鍵數(shù)據(jù)；進(jìn)展情況反映了或有事項(xiàng)的動(dòng)態(tài)變化，能幫助判斷其不確定性的大小及未來走向；形成原因則有助于深入分析事件的根源和背景，從而更準(zhǔn)確地評(píng)估其對(duì)公司的潛在影響。因此，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司進(jìn)行會(huì)計(jì)處理時(shí)應(yīng)考慮的因素。"5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A即時(shí)行情能夠反映期貨市場(chǎng)在某一時(shí)刻的價(jià)格、成交量等交易情況，對(duì)于期貨交易者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所及時(shí)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，有助于市場(chǎng)的公開透明，保障投資者能夠獲取最新的市場(chǎng)信息，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布即時(shí)行情，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持倉量是指市場(chǎng)上投資者在某一期貨合約上的未平倉合約數(shù)量，成交量則反映了一定時(shí)期內(nèi)該合約的交易活躍程度。持倉量、成交量排名情況可以讓投資者了解市場(chǎng)參與者的交易規(guī)模和方向，分析市場(chǎng)的多空力量對(duì)比，為投資決策提供參考。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布持倉量、成交量排名情況，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)倉單是實(shí)物交割的重要憑證，它代表了符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品所有權(quán)。發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量能夠讓投資者了解可供交割的商品實(shí)際數(shù)量，對(duì)期貨合約到期時(shí)的交割情況有更清晰的認(rèn)識(shí)，有助于市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D可用庫容是指期貨交割倉庫能夠用于存放實(shí)物商品的剩余空間。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，可用庫容情況直接影響到交割是否能夠順利進(jìn)行。如果可用庫容不足，可能會(huì)導(dǎo)致交割困難，影響市場(chǎng)的正常秩序。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況，讓投資者提前做好安排，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件。A選項(xiàng)具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的基本文化要求。具備一定的文化知識(shí)儲(chǔ)備，能夠更好地理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)的知識(shí)內(nèi)容，所以具有高中以上文化程度是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)年滿18周歲是一個(gè)重要的年齡界限。在我國法律規(guī)定以及社會(huì)普遍認(rèn)知中，年滿18周歲意味著步入成年階段，在心智和認(rèn)知能力等方面相對(duì)成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨楹蜎Q策負(fù)責(zé)，適合參與期貨從業(yè)資格這樣較為專業(yè)的考試，所以年滿18周歲是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)具有完全民事行為能力的人，能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，對(duì)自己在考試過程中的行為以及后續(xù)可能涉及的從業(yè)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這對(duì)于維護(hù)期貨從業(yè)考試的公正性和嚴(yán)肅性以及保障期貨市場(chǎng)的正常秩序具有重要意義，所以具有完全民事行為能力是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力，通常是在從業(yè)人員進(jìn)入崗位后履行工作職責(zé)的要求，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的條件。參加考試主要關(guān)注的是報(bào)考者自身的基本條件，如年齡、文化程度、民事行為能力等，而不是其后續(xù)履行職責(zé)所需的時(shí)間和精力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物，（）。

A.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

B.數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對(duì)向期貨公司工作人員給予財(cái)物以謀取不正當(dāng)利益相關(guān)法律量刑規(guī)定的掌握。對(duì)選項(xiàng)A的分析依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役。所以選項(xiàng)A的表述與法律規(guī)定相符，該選項(xiàng)正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析結(jié)合法律規(guī)定，數(shù)額較大對(duì)應(yīng)的量刑并非是五年以下有期徒刑或者拘役，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析對(duì)于為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物且數(shù)額巨大的情況，法律規(guī)定處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。選項(xiàng)C的表述與法律規(guī)定一致，該選項(xiàng)正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析根據(jù)法律條文，數(shù)額巨大時(shí)的量刑是“處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金”，并非“處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。8、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開戶，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A根據(jù)期貨開戶的規(guī)范要求，投資者開戶應(yīng)當(dāng)提供有效的身份證件等相關(guān)材料。李某僅持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開戶，身份證復(fù)印件并非有效的開戶證件，無法準(zhǔn)確核實(shí)其身份信息，不能滿足開戶的基本條件。所以期貨公司不應(yīng)當(dāng)先為李某開戶，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B由于李某提供的證件不符合開戶要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶，這是符合規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求的做法，該選項(xiàng)做法正確。分析選項(xiàng)C期貨開戶必須是投資者本人持有效身份證件進(jìn)行開戶，以確保開戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶，會(huì)導(dǎo)致開戶信息與實(shí)際投資者不符，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和法律隱患，違反了開戶的基本規(guī)定，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D即便李某所持的身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證信息一致，但身份證復(fù)印件不能作為有效的開戶證件使用，無法確保是本人開戶以及身份信息的真實(shí)性和有效性。因此，期貨公司不可以僅因?yàn)樾畔⒁恢戮蜑槠溟_戶，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ACD。9、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所向會(huì)員收取保證金的分類相關(guān)知識(shí)來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金，它并非期貨交易所向會(huì)員收取保證金的分類，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金范疇，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。這也是期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的一種，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在期貨交易中，不存在“結(jié)算保證金”這一類型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。10、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本不低于12億元

B.凈資產(chǎn)不低于12億元

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A《辦法》明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中包含“凈資本不低于12億元”，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《辦法》規(guī)定的是“凈資本不低于12億元”，而非“凈資產(chǎn)不低于12億元”，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《辦法》提及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有“凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%”，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D《辦法》規(guī)定的是“凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%”，并非“凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%”，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。11、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)保障客戶的知情權(quán)。公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解為其提供服務(wù)的人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)，這是保障客戶合法權(quán)益的重要舉措，同時(shí)也有利于增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范有序發(fā)展。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》詳細(xì)闡述了期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司向客戶出示該說明書，并要求客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，能夠確?？蛻粼诔浞种獣燥L(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)行期貨交易。這既符合期貨市場(chǎng)的監(jiān)管要求，也是對(duì)客戶負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，有助于避免客戶因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足而遭受不必要的損失。因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)在期貨交易中，交易編碼是客戶進(jìn)行交易的重要標(biāo)識(shí)，應(yīng)由期貨公司根據(jù)客戶的交易申請(qǐng)，為客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，而不是由客戶自行申請(qǐng)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司作為專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶在全面了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎做出投資決策。這是期貨公司合規(guī)經(jīng)營和保護(hù)客戶利益的基本要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。12、中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠信信息

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

D.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)