期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試B卷第一部分單選題(50題)1、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。2、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌?chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶(hù)委托，從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開(kāi)戶(hù)規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)工作，但沒(méi)有權(quán)力制定開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。3、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來(lái)處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對(duì)于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對(duì)措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對(duì)于特定情形的報(bào)告時(shí)限。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施時(shí)，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B。"6、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.為客戶(hù)提供融資

B.代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

C.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合規(guī)操作。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：為客戶(hù)提供融資。證券公司為客戶(hù)提供融資屬于違規(guī)行為，可能會(huì)加大客戶(hù)的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶(hù)提供融資，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令。客戶(hù)的交易指令應(yīng)該由客戶(hù)自己下達(dá)，證券公司代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令侵犯了客戶(hù)的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司有義務(wù)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)了解自己賬戶(hù)的情況，以便客戶(hù)做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金。證券資金賬戶(hù)和期貨賬戶(hù)是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金會(huì)混淆不同賬戶(hù)的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但在本題所描述的情形下，報(bào)告對(duì)象應(yīng)為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報(bào)告該機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開(kāi)戶(hù)

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開(kāi)戶(hù)過(guò)程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開(kāi)戶(hù)必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開(kāi)戶(hù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，這屬于代開(kāi)戶(hù)行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開(kāi)戶(hù)的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開(kāi)戶(hù)時(shí)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開(kāi)戶(hù)后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開(kāi)戶(hù)的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。10、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過(guò)分析申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事任職資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否符合要求。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)任職資格時(shí)常見(jiàn)且必要的材料，它能清晰表達(dá)申請(qǐng)人的意愿和基本情況，通常是申請(qǐng)流程中不可或缺的一部分，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B任職資格申請(qǐng)表用于詳細(xì)記錄申請(qǐng)人的個(gè)人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門(mén)了解申請(qǐng)人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)可以從側(cè)面反映申請(qǐng)人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請(qǐng)所需材料范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員資格主要是針對(duì)從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。11、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉(cāng)制度

B.交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉(cāng)制度主要是對(duì)期貨持倉(cāng)相關(guān)的規(guī)定，如持倉(cāng)限額、持倉(cāng)報(bào)告等，但它并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員重點(diǎn)建立和執(zhí)行的核心制度，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，交易制度是期貨交易過(guò)程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員的特定制度，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中，對(duì)會(huì)員和客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉(cāng)制度更符合題意，所以D項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：期貨公司建立的研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來(lái)源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫(xiě)研究分析報(bào)告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)審閱和合規(guī)檢查，可以確保報(bào)告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干中并沒(méi)有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然鼓勵(lì)研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過(guò)于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來(lái)源，不符合研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。14、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶(hù)的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶(hù)的主體。所以本題正確答案是B。15、（）可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.普通結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類(lèi)型結(jié)算會(huì)員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項(xiàng)A分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析交易結(jié)算會(huì)員可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在金融期貨結(jié)算會(huì)員體系中，并沒(méi)有普通結(jié)算會(huì)員這一類(lèi)型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開(kāi)展，需要明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開(kāi)展適當(dāng)性自查。選項(xiàng)A，每月開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，每月進(jìn)行自查會(huì)消耗大量的人力、物力和時(shí)間成本，在實(shí)際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項(xiàng)B，每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對(duì)較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒(méi)有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項(xiàng)C，每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，這是一個(gè)較為合理的時(shí)間間隔。既能夠保證對(duì)適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督和檢查，又不會(huì)因過(guò)于頻繁的自查給機(jī)構(gòu)帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實(shí)際情況和管理需求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，每年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)。在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間里，市場(chǎng)情況和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會(huì)發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問(wèn)題，不利于風(fēng)險(xiǎn)的防控。綜上，本題正確答案是C。17、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，包括對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專(zhuān)門(mén)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則，管理會(huì)員等，并非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。我們逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)可能需要提供的重要材料，故該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請(qǐng)過(guò)程中必不可少的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策情況，是申請(qǐng)所需的重要材料之一，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請(qǐng)材料范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。19、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場(chǎng)秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問(wèn)題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時(shí)備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營(yíng)策略和成本核算問(wèn)題。雖然手續(xù)費(fèi)過(guò)低可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過(guò)修改或完善來(lái)解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對(duì)其合規(guī)性等進(jìn)行監(jiān)督，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不是該制度的備案機(jī)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼

C.客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶(hù)賬戶(hù)管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)是合理且必要的。這有助于確?？蛻?hù)資金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶(hù)的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶(hù)資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。通過(guò)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，保證客戶(hù)能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷(xiāo)交易編碼可以防止客戶(hù)賬戶(hù)被他人非法使用，保障客戶(hù)的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶(hù)的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶(hù)的交易情況，可能損害客戶(hù)的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。22、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)并專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的專(zhuān)款專(zhuān)用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。23、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報(bào)告對(duì)象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報(bào)告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報(bào)告對(duì)象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類(lèi)公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報(bào)告，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報(bào)告對(duì)象，所以本題正確答案是D。24、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒(méi)有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。25、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，期貨公司向其報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管工作。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀(guān)政策和進(jìn)行全面的市場(chǎng)監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理。它們?cè)诼毮苌吓c接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。26、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。27、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"28、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"29、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問(wèn)其有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，所以人民法院審理此類(lèi)案件時(shí)并非依據(jù)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是以行為人主觀(guān)上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常會(huì)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況來(lái)確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類(lèi)案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對(duì)損害的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)，法律又無(wú)特別規(guī)定適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)，由人民法院根據(jù)公平的觀(guān)念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)來(lái)確定責(zé)任，并非在雙方無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類(lèi)案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。30、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書(shū)面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)后，必須以書(shū)面方式記載留存。這是因?yàn)闀?shū)面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭(zhēng)議。口頭方式缺乏明確的記錄，難以證明評(píng)估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認(rèn)情況。電子郵件雖然也是一種書(shū)面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，且在證據(jù)效力上相對(duì)較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無(wú)法得到有效保障。因此，正確答案是A選項(xiàng)。32、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營(yíng)公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開(kāi)展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供專(zhuān)業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來(lái)說(shuō)并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。33、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)B，交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但沒(méi)有權(quán)力批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會(huì)直接對(duì)期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》時(shí)協(xié)會(huì)采取的措施。選項(xiàng)A，自律懲戒是協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責(zé)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反相關(guān)指引，協(xié)會(huì)可以按照自律規(guī)則進(jìn)行自律懲戒，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，罰款通常是行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違法主體進(jìn)行的一種經(jīng)濟(jì)處罰手段。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實(shí)施行政處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、甲是某期貨公司客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶(hù)在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對(duì)客戶(hù)收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶(hù)追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對(duì)該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的情況下，期貨公司并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場(chǎng)情況決定是否平倉(cāng)，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉(cāng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻?hù)本身有義務(wù)關(guān)注自己的賬戶(hù)保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨交易所的管理方式。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類(lèi)型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對(duì)財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。37、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

D.20個(gè)；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。季度工作報(bào)告提交時(shí)間首席風(fēng)險(xiǎn)官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)時(shí)間是10個(gè)工作日。所以可先排除B、D選項(xiàng)。年度全面工作報(bào)告提交時(shí)間首席風(fēng)險(xiǎn)官還需在每年特定日期前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是C。38、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。其產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實(shí)該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"40、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬(wàn)元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。比較兩個(gè)金額大小，800萬(wàn)元＜1200萬(wàn)元，所以取較低值800萬(wàn)元，即該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元。因此，答案選C。41、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問(wèn)題。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是一項(xiàng)重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其目的是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項(xiàng)B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項(xiàng)C，結(jié)算會(huì)員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，需要繳納結(jié)算擔(dān)保金，所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會(huì)員所有。綜上，答案選C。42、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀(guān)層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶(hù)資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶(hù)是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)會(huì)員和客戶(hù)結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶(hù)進(jìn)行期貨交易時(shí)需要繳納的保證金與合約價(jià)值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶(hù)的保證金低于按規(guī)定比例計(jì)算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。44、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，不是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。45、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"46、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季報(bào)送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年報(bào)送的時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不能及時(shí)反映期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，不符合要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送雖然能做到信息的及時(shí)更新，但從實(shí)際操作和規(guī)定來(lái)看，并沒(méi)有要求如此高的頻率，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的，答案選C。"49、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場(chǎng)參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對(duì)于公司制期貨交易所會(huì)員而言，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。選項(xiàng)B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)、董事會(huì)等。而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的一項(xiàng)重要義務(wù)。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持交易所正常運(yùn)營(yíng)和提供相關(guān)服務(wù)的資金來(lái)源，所以繳納費(fèi)用屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。綜上，答案選B。50、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理.統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的管理和使用規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理并由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用。按照相關(guān)規(guī)定，該基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，而非由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金的集中管理并非由財(cái)政部負(fù)責(zé)，且統(tǒng)籌使用也不是由保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金不是由財(cái)政部集中管理，也不是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用，而是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)為ABD。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)

B.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則

C.避免利益沖突

D.公平對(duì)待客戶(hù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)在期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)至關(guān)重要。獨(dú)立意味著期貨公司及其從業(yè)人員不受外界不當(dāng)干擾，能夠自主地進(jìn)行分析和判斷?？陀^(guān)則要求以事實(shí)為依據(jù)，不主觀(guān)臆斷，運(yùn)用科學(xué)合理的方法和數(shù)據(jù)進(jìn)行投資分析和建議。只有這樣，才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、可靠的咨詢(xún)服務(wù)，所以基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：遵循誠(chéng)實(shí)信用原則誠(chéng)實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，要如實(shí)告知客戶(hù)相關(guān)信息，不得隱瞞或虛報(bào)重要事實(shí)，信守承諾，履行合同約定。只有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，才能贏得客戶(hù)的信任，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：避免利益沖突期貨市場(chǎng)涉及多方利益，如果期貨公司及其從業(yè)人員不能避免利益沖突，可能會(huì)為了自身或特定方的利益而損害客戶(hù)的利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，若存在自身利益關(guān)聯(lián)而不客觀(guān)推薦，會(huì)影響客戶(hù)的投資決策和收益。所以避免利益沖突是保障客戶(hù)合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平公正的重要原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平對(duì)待客戶(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)眾多，投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力各不相同。期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)平等地對(duì)待每一位客戶(hù)，不能因客戶(hù)的資金規(guī)模、交易頻率等因素而區(qū)別對(duì)待。公平對(duì)待客戶(hù)有助于營(yíng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)期貨市場(chǎng)的信心，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，答案選ABCD。3、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的有（）。

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

B.已經(jīng)刑滿(mǎn)釋放滿(mǎn)4年

C.兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿(mǎn)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A剛參加期貨公司的招聘面試，這僅僅是處于應(yīng)聘的一個(gè)環(huán)節(jié)，并不滿(mǎn)足期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)實(shí)質(zhì)性條件。期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)有明確的專(zhuān)業(yè)、經(jīng)歷等多方面要求，參加招聘面試不能等同于具備申請(qǐng)資格，所以選項(xiàng)A不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B已經(jīng)刑滿(mǎn)釋放滿(mǎn)4年，通常情況下，對(duì)于刑滿(mǎn)釋放人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，在刑滿(mǎn)釋放達(dá)到一定時(shí)間后是可以申請(qǐng)的。這里刑滿(mǎn)釋放滿(mǎn)4年，已過(guò)了相關(guān)限制期，一般不構(gòu)成申請(qǐng)資格的阻礙，所以選項(xiàng)B符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，這顯示該人員在金融行為方面存在違規(guī)情況。而期貨從業(yè)人員需要具備良好的誠(chéng)信記錄和規(guī)范的從業(yè)行為，這種行政處罰可能反映出其在金融合規(guī)方面存在問(wèn)題，不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)對(duì)于申請(qǐng)人品行和合規(guī)性的要求，所以選項(xiàng)C不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D雖然1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿(mǎn)，但市場(chǎng)禁入期結(jié)束后，理論上其限制已消除，只要滿(mǎn)足其他申請(qǐng)條件，是可以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的，所以選項(xiàng)D符合申請(qǐng)條件。綜上，不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢(xún)，除可以收?。ǎ┏杀举M(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。

A.打印

B.復(fù)制

C.裝訂

D.郵寄

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢(xún)時(shí)的收費(fèi)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢(xún)，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。選項(xiàng)A打印，在查詢(xún)誠(chéng)信信息時(shí)，若需要將相關(guān)信息打印出來(lái)，會(huì)產(chǎn)生一定的紙張、油墨等成本，所以可以收取打印成本費(fèi)用；選項(xiàng)B復(fù)制，復(fù)制信息可能會(huì)涉及存儲(chǔ)介質(zhì)、設(shè)備損耗等成本，因此也可收取復(fù)制成本費(fèi)用；選項(xiàng)C裝訂，若查詢(xún)的信息需要進(jìn)行裝訂成冊(cè)，會(huì)產(chǎn)生裝訂材料和人工等成本，故可以收取裝訂成本費(fèi)用；選項(xiàng)D郵寄，若需要將查詢(xún)的誠(chéng)信信息通過(guò)郵寄方式送達(dá)，會(huì)有郵寄費(fèi)用產(chǎn)生，所以也能夠收取郵寄成本費(fèi)用。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。5、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令改正對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)力也有責(zé)任責(zé)令其改正，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，使相關(guān)業(yè)務(wù)回到合法合規(guī)的軌道上來(lái)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：給予警告給予警告也是一種常見(jiàn)的監(jiān)管措施，旨在對(duì)違規(guī)主體起到警示作用，讓其認(rèn)識(shí)到自身行為的違法性和可能帶來(lái)的后果，因此該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)C：?jiǎn)翁幓蛘卟⑻?萬(wàn)元以下罰款罰款是對(duì)違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)懲戒手段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)具體情況，對(duì)未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的主體單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，以增強(qiáng)監(jiān)管的威懾力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示在本題所涉及的情境中，題干強(qiáng)調(diào)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)采取的措施，而在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)此類(lèi)情況的常規(guī)處理措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準(zhǔn)入的重要環(huán)節(jié)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂從業(yè)資格考試的相關(guān)自律管理辦法，能夠確保從業(yè)資格考試的科學(xué)性、公正性和規(guī)范性，保障進(jìn)入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和素質(zhì)。該辦法需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以保證其符合監(jiān)管要求和行業(yè)整體發(fā)展需要，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)范和道德要求。制訂統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，有利于引導(dǎo)期貨從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制訂此準(zhǔn)則并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C紀(jì)律懲戒是對(duì)違反自律規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處罰的制度安排。通過(guò)明確紀(jì)律懲戒的標(biāo)準(zhǔn)和程序，能夠增強(qiáng)自律管理的威懾力，促使從業(yè)人員自覺(jué)遵守行業(yè)規(guī)范。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂紀(jì)律懲戒的自律管理辦法并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以確保懲戒措施的合理、合法和有效，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升期貨從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)技能和綜合素質(zhì)的重要手段。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，從業(yè)人員需要持續(xù)學(xué)習(xí)和更新知識(shí)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的自律管理辦法，有助于規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容、方式和要求，提高培訓(xùn)質(zhì)量。該辦法同樣需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ABCD。7、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.經(jīng)紀(jì)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體。題目中明確指出是除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的人員，其任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。-選項(xiàng)A：董事在期貨公司中扮演著重要角色，除特殊規(guī)定的董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事外，一般董事的任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，除監(jiān)事會(huì)主席外，其他監(jiān)事的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，其任職資格也屬于由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的范圍，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：經(jīng)紀(jì)人員主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)管理規(guī)定與本題所涉及的任職資格核準(zhǔn)主體的規(guī)定不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、甲是某期貨公司的客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)透支交易的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否構(gòu)成透支交易。透支交易是指客戶(hù)保證金不足，期貨公司仍允許其繼續(xù)持倉(cāng)或開(kāi)倉(cāng)交易的行為。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于比較客戶(hù)的保證金水平與期貨公司收取的保證金比例。若客戶(hù)保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，此時(shí)期貨公司允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)或開(kāi)倉(cāng)交易，就構(gòu)成透支交易。已知期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％，接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：甲保證金水平為4％，小于期貨公司收取的保證金比例7％，在此情況下期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)，滿(mǎn)足透支交易的構(gòu)成條件，所以該選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。B選項(xiàng)：甲保證金水平為4％，同樣小于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，也符合透支交易的定義，該選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。C選項(xiàng)：甲保證金水平為6％，雖然低于期貨交易所規(guī)定的保證金比例5％，但高于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)不構(gòu)成透支交易。D選項(xiàng)：甲保證金水平為6％，高于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，不構(gòu)成透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是A、B選項(xiàng)。9、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會(huì)議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并提交的材料內(nèi)容。選項(xiàng)A：任職決定文件是明確公司對(duì)相關(guān)人員任用的正式文件，能夠清晰體現(xiàn)公司的任用決策，是向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告任用情況的重要依據(jù)，因此需要提交，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：相關(guān)會(huì)議的決