公共交通停車場管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)內(nèi)部控制管理辦法》《XX公司合規(guī)經(jīng)營管理辦法》等集團(tuán)母公司規(guī)章要求，結(jié)合公司公共交通停車場運(yùn)營管理的實(shí)際需求，為有效防控運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升服務(wù)質(zhì)量，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共交通停車場的設(shè)計(jì)規(guī)劃、建設(shè)改造、設(shè)備采購、日常運(yùn)營、安全管理、客戶服務(wù)、應(yīng)急處置等全部業(yè)務(wù)場景，以及與第三方合作單位的協(xié)同管理。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對公共交通停車場運(yùn)營管理全過程，實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識別、控制、監(jiān)督、考核及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致停車場運(yùn)營中斷、財(cái)產(chǎn)損失、安全事故、法律糾紛或聲譽(yù)損害的潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指停車場運(yùn)營管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。第四條公共交通停車場XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋停車場運(yùn)營的全流程、全環(huán)節(jié)、全主體，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的XX管理職責(zé)，做到“一崗雙責(zé)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估XX管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司公共交通停車場XX管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對XX管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌組織、督促落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX管理的決策與指揮機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門XX管理協(xié)同工作；（三）監(jiān)督重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件的處置情況；（四）對公司XX管理成效進(jìn)行年度評價(jià)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如運(yùn)營管理部），承擔(dān)日常管理職能，負(fù)責(zé)：（一）XX管理制度的具體建設(shè)與修訂；（二）組織XX管理培訓(xùn)與宣貫；（三）匯總分析XX管理數(shù)據(jù)，定期形成報(bào)告。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX管理制度的體系建設(shè)與落地；（二）牽頭開展XX風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，制定風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門XX管理執(zhí)行情況，組織考核；（四）協(xié)調(diào)XX管理所需的資源保障。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）運(yùn)營管理部：審核停車場業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性；（二）安全生產(chǎn)部：監(jiān)督停車場安全設(shè)施與管理制度的落實(shí)；（三）財(cái)務(wù)部：審核XX管理相關(guān)的資金使用合規(guī)性；（四）法務(wù)部：提供XX管理相關(guān)的法律支持與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）停車場運(yùn)營團(tuán)隊(duì)：執(zhí)行XX管理標(biāo)準(zhǔn)，開展日常自查；（二）第三方合作單位：對其提供的服務(wù)承擔(dān)XX管理責(zé)任，接受公司監(jiān)督；（三）下屬單位需制定本單位的XX管理細(xì)則，報(bào)公司備案。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX管理操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時(shí)上報(bào)XX管理隱患與異常情況，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）參與XX管理培訓(xùn)，達(dá)到崗位勝任要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條停車場設(shè)計(jì)與規(guī)劃管理：停車場選址、布局、流線設(shè)計(jì)必須符合《城市停車場規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》（JGJ100），預(yù)留消防、救援、無障礙等專項(xiàng)設(shè)施用地。第十三條設(shè)備采購與供應(yīng)商管理：嚴(yán)格遵循集團(tuán)《供應(yīng)商盡職調(diào)查管理辦法》，對設(shè)備供應(yīng)商實(shí)施“全生命周期”管理，包括資質(zhì)審查、技術(shù)驗(yàn)證、合同履約監(jiān)控等。第十四條日常運(yùn)營合規(guī)管理：（一）收費(fèi)管理：執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定，禁止擅自調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或收取不合理費(fèi)用；（二）車輛通行管理：確保出入口監(jiān)控系統(tǒng)正常運(yùn)行，依法處置違法停車行為；（三）服務(wù)規(guī)范：統(tǒng)一員工服務(wù)用語，規(guī)范投訴處理流程，首問負(fù)責(zé)制。第十五條安全管理：（一）消防設(shè)施：每月檢查滅火器、消防栓等設(shè)備，確保完好有效；（二）監(jiān)控系統(tǒng)：實(shí)行7×24小時(shí)監(jiān)控，異常情況立即處置；（三）應(yīng)急演練：每季度開展防恐、防汛、斷電等應(yīng)急演練。第十六條合同管理：停車場運(yùn)營合同必須經(jīng)法務(wù)部審核，明確第三方單位的管理責(zé)任與追責(zé)條款。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：停車場車流、收入等數(shù)據(jù)采集使用需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》，禁止非法共享或交易。第十八條外包服務(wù)管理：對清潔、安保等外包業(yè)務(wù)簽訂管理協(xié)議，定期抽查服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)情況。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年6月評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）運(yùn)營管理部每季度牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）安全生產(chǎn)部對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新項(xiàng)目啟動(dòng)前必須通過XX合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合同簽訂前由法務(wù)部審核XX條款，重大合同需領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）運(yùn)營管理部每半年開展合規(guī)抽查，結(jié)果納入績效考核。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報(bào)安全生產(chǎn)部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門統(tǒng)籌資源協(xié)同處置；（三）事件處置完畢后形成報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審核。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)見附件《XX管理違規(guī)行為認(rèn)定表》；（二）輕微違規(guī)予以警告，情節(jié)嚴(yán)重取消評優(yōu)資格；（三）涉嫌違法的移交法務(wù)部處理，構(gòu)成犯罪的追究法律責(zé)任。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展XX管理有效性評估；（二）評估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)，重點(diǎn)改進(jìn)排名靠后的環(huán)節(jié)；（三）評估報(bào)告需向公司董事會(huì)報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會(huì)議上報(bào)告XX管理推進(jìn)情況，確保責(zé)任落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX管理成效納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對XX管理標(biāo)桿部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，不合格部門取消資源分配；（三）個(gè)人考核結(jié)果與績效工資直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)每年2次，內(nèi)容涵蓋XX政策解讀、案例剖析；（二）一線員工培訓(xùn)每月1次，重點(diǎn)考核操作規(guī)范與應(yīng)急流程；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等載體強(qiáng)化XX意識。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集；（二）通過APP實(shí)時(shí)監(jiān)控設(shè)備狀態(tài)，預(yù)警異常情況；（三）財(cái)務(wù)部接入系統(tǒng)自動(dòng)核對收費(fèi)數(shù)據(jù)，防范舞弊。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年4月發(fā)布《XX合規(guī)手冊》，納入員工入職培訓(xùn)；（二）組織簽署《XX承諾書》，將承諾情況納入個(gè)人檔案；（三）設(shè)立XX舉報(bào)熱線與郵箱，對有效舉報(bào)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至安全生產(chǎn)部，8小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度XX管理報(bào)告需在次年3月提交董事會(huì)；（三）報(bào)告