期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測第一部分單選題(50題)1、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。2、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計(jì)算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計(jì)算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。3、首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交上一年度全面工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控、合規(guī)運(yùn)營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時(shí)間需在每年1月20日前，所以答案選A。"4、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時(shí)也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會員無法履行合約時(shí)，就可以用保證金來彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。5、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進(jìn)行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項(xiàng)C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助投資者進(jìn)行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。7、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來確定實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別結(jié)算會員無法履約時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險(xiǎn)、防止價(jià)格過度波動(dòng)而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。9、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，3個(gè)工作日不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)間要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5個(gè)工作日也不是規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20個(gè)工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。11、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""12、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序，因此該事項(xiàng)需要在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項(xiàng)應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。13、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計(jì)入項(xiàng)目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計(jì)入凈資本的。因?yàn)檫@些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)；流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項(xiàng)均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計(jì)入的項(xiàng)目。所以本題正確答案是B。14、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。15、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊的資本額。期貨公司調(diào)減注冊資本是一項(xiàng)重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對更復(fù)雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶李某未在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨價(jià)格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，很可能會導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對這種潛在的損失風(fēng)險(xiǎn)。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。客戶保證金不足與期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會因?yàn)榭蛻粑醋芳颖ＷC金就去增加自身的流動(dòng)負(fù)債，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當(dāng)行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽(yù)等不正當(dāng)行為，按照相關(guān)規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的1個(gè)月至3個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月至6個(gè)月以及選項(xiàng)C的3個(gè)月至6個(gè)月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。17、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，協(xié)會的職責(zé)包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。18、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負(fù)責(zé)對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。

A.每三個(gè)月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“每三個(gè)月開展一次”、選項(xiàng)C“每一年開展一次”、選項(xiàng)D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間規(guī)定。綜上，本題答案選B。20、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識，但在為單位客戶申請交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準(zhǔn)許從事營利性經(jīng)營活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。21、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個(gè)人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個(gè)人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營利活動(dòng)，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。23、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。24、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學(xué)歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本題主要考查投資者基本情況評估中年齡和學(xué)歷的評估分值上限。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：5分和10分不符合投資者基本情況評估中年齡與學(xué)歷評估分值上限的實(shí)際設(shè)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：在投資者基本情況評估里，年齡的評估分值上限為10分，學(xué)歷的評估分值上限為5分，該選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：20分和10分與實(shí)際的評估分值上限設(shè)定不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：此選項(xiàng)中年齡和學(xué)歷的分值上限設(shè)置與實(shí)際情況相反，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項(xiàng)A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)管理方面，如會計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財(cái)務(wù)軟件主要用于財(cái)務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動(dòng)化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的渠道，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的正規(guī)途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。29、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時(shí)的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“3-5年”、選項(xiàng)C“5-7年”、選項(xiàng)D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。30、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)的審批決定時(shí)間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選D。31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。32、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。33、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，對保證金的收取有嚴(yán)格規(guī)定。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)楸ＷC金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保，若收取的保證金過低，當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，客戶可能無法承擔(dān)損失，進(jìn)而導(dǎo)致違約，這會擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他市場參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場情況和客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過于極端，不符合實(shí)際規(guī)定和市場運(yùn)行要求。所以本題正確答案是B。34、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨(dú)立判斷，對公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。35、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作時(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對象相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對有限，通常難以對首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成實(shí)質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個(gè)別一般業(yè)務(wù)人員的不當(dāng)行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的層面，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)控制人員與首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責(zé)是共同保障公司的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中層管理人員負(fù)責(zé)公司某個(gè)部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對公司整體運(yùn)營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成全面、實(shí)質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負(fù)責(zé)制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理。他們在公司中擁有較高的權(quán)力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官為了履行其職責(zé)，保障公司的合規(guī)運(yùn)營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。36、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。37、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干所描述的情形并不涉及強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干情況與變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。39、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的報(bào)告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門及時(shí)了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官而可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等問題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)報(bào)告的對象。所以本題正確答案是A。40、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。41、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。42、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。43、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請對象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。45、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"46、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過程中有一定的參考價(jià)值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等，準(zhǔn)確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實(shí)、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實(shí)際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"49、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分后風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。50、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔(dān)保期貨合約履行等功能，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非保證金的分類，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項(xiàng)表述正確。因此，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

A.紀(jì)律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒和申訴是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內(nèi)容。通過制定紀(jì)律懲戒辦法，能夠?qū)`反規(guī)定的期貨從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的處罰，以維護(hù)行業(yè)的規(guī)范和秩序；同時(shí)，設(shè)立申訴機(jī)制，保障從業(yè)人員的合法權(quán)益，使其在對紀(jì)律懲戒結(jié)果有異議時(shí)能夠有合理的申訴途徑。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從業(yè)資格考試是篩選符合行業(yè)要求的從業(yè)人員的重要方式，只有通過考試才能獲得從業(yè)資格；注冊是對取得從業(yè)資格人員的信息進(jìn)行登記和管理，便于協(xié)會進(jìn)行后續(xù)的監(jiān)督；公示則是將從業(yè)人員的相關(guān)信息向社會公開，增加行業(yè)的透明度，接受社會監(jiān)督。因此，從業(yè)資格考試、注冊和公示都屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內(nèi)容，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)可以幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識、提升專業(yè)技能，以適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展變化；執(zhí)業(yè)檢查則是對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查，確保其遵守行業(yè)規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)。所以，后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查是期貨從業(yè)人員自律管理的具體舉措，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則為期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為提供了明確的規(guī)范和指引，有助于規(guī)范從業(yè)人員的行為，避免不正當(dāng)競爭和違規(guī)操作，維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展。因此，執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內(nèi)容，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為中國期貨業(yè)協(xié)會制訂的期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的內(nèi)容，本題答案選ABCD。2、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對該經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)投資者適當(dāng)性管理辦法來分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，需要全面了解投資者的相關(guān)信息，以便提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，這也是投資者適當(dāng)性管理的重要內(nèi)容。選項(xiàng)A：投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)，能夠反映投資者對投資領(lǐng)域的了解程度和實(shí)踐能力。有豐富投資相關(guān)學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷以及投資經(jīng)驗(yàn)的投資者，可能對市場有更深入的理解，風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資決策能力也可能相對較強(qiáng)。所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解此項(xiàng)信息有助于為投資者匹配合適的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失是投資者在投資過程中的重要特征。不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的接受程度不同，有些投資者偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資產(chǎn)品，而有些則更傾向于低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。了解投資者可承受的損失范圍，可以避免向投資者推薦超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，從而保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：誠信記錄體現(xiàn)了投資者在過往經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的信用情況。具有良好誠信記錄的投資者通常更值得信賴，而有不良誠信記錄的投資者可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者的誠信記錄，有助于評估投資合作的風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：收入來源反映了投資者的經(jīng)濟(jì)狀況和資金穩(wěn)定性。不同的收入來源可能導(dǎo)致投資者的資金流動(dòng)性和可持續(xù)性不同，進(jìn)而影響其投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。例如，穩(wěn)定的工資收入和不穩(wěn)定的投資收益來源的投資者，在投資決策和風(fēng)險(xiǎn)偏好上可能存在差異。經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更好地為其制定投資計(jì)劃，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息，本題答案選ABCD。3、以下符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。

A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司聘用

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

D.1個(gè)月前市場禁入期剛剛屆滿

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件，逐一分析各選項(xiàng)：選項(xiàng)A：對于有刑事犯罪記錄的人員，如果已經(jīng)刑滿釋放滿4年，通常意味著其已完成法律上的懲處階段，并且經(jīng)過一定時(shí)間的社會改造和行為規(guī)范調(diào)整，符合期貨從業(yè)資格申請中對人員過往不良記錄考察的一定標(biāo)準(zhǔn)，不影響其申請期貨從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)符合申請條件。選項(xiàng)B：已被期貨公司聘用是申請期貨從業(yè)資格的常見條件之一。因?yàn)槠谪洀臉I(yè)資格往往是在從業(yè)人員正式進(jìn)入期貨相關(guān)工作崗位后需要具備的資質(zhì)，被期貨公司聘用表明其有在期貨行業(yè)工作的需求和實(shí)踐機(jī)會，所以此選項(xiàng)符合申請條件。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)資格的申請與期貨行業(yè)相關(guān)的監(jiān)管要求緊密相關(guān)。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，而期貨行業(yè)有其獨(dú)立的監(jiān)管體系，受中國證券監(jiān)督管理委員會等相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。雖然該人員兩年前受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰，但這并不直接與期貨從業(yè)資格的申請條件相關(guān)聯(lián)，不過一般來說受到行政處罰可能反映出其在合規(guī)等方面存在一定問題，通常是不符合期貨從業(yè)資格申請條件的。選項(xiàng)D：市場禁入是一種對違規(guī)人員限制進(jìn)入特定市場的處罰措施。當(dāng)1個(gè)月前市場禁入期剛剛屆滿時(shí)，意味著該人員已經(jīng)度過了限制其進(jìn)入市場的階段，從時(shí)間和狀態(tài)上恢復(fù)到可以申請相關(guān)從業(yè)資格的狀態(tài)，所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請條件。綜上，答案選ABD。4、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有()。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：保證金制度保證金制度是期貨交易的基本特征之一。期貨交易者在進(jìn)行期貨交易時(shí)，需要按規(guī)定繳納一定比例的保證金。這一制度的存在，一方面可以降低市場參與者的違約風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楸ＷC金作為履約的擔(dān)保，當(dāng)交易者違約時(shí)，交易所可以用保證金來彌補(bǔ)損失；另一方面，它也可以控制市場的杠桿率，防止過度投機(jī)，從而維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以，保證金制度屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度持倉限額制度是指期貨交易所為防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。大戶持倉報(bào)告制度是與持倉限額制度緊密相關(guān)的又一個(gè)防范大戶操縱市場價(jià)格、控制市場風(fēng)險(xiǎn)的制度。通過這兩個(gè)制度，期貨交易所可以及時(shí)掌握大戶的持倉情況，監(jiān)測市場的持倉結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，當(dāng)市場持倉集中度過高或出現(xiàn)異常變動(dòng)時(shí)，能夠采取相應(yīng)措施，保障市場的公平、公正和有序，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為了應(yīng)對市場可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件而設(shè)立的資金儲備。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)突發(fā)情況，如市場大幅波動(dòng)導(dǎo)致會員或客戶無法履約，可能給交易所帶來損失時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)這些損失，增強(qiáng)交易所的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是期貨交易所重要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這一制度能夠及時(shí)將交易盈虧情況反映到賬戶中，使交易雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系每日清算，有效防范了交易雙方因交易盈虧積累而導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)，保證了期貨市場的財(cái)務(wù)安全和穩(wěn)定運(yùn)行。所以，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度屬于期貨交易所應(yīng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。5、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)時(shí)，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，股東自身有義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的相關(guān)變動(dòng)情況，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析期貨公司有責(zé)任在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告股東質(zhì)押股權(quán)這一重要事項(xiàng)，這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)管，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析法律并沒有禁止期貨公司股東持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，股東是可以進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押操作的，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.或者中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員中國期貨業(yè)協(xié)會主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)等職能，其工作人員并非直接從事期貨交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等具體期貨業(yè)務(wù)操作的從業(yè)人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所界定的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨交易所總監(jiān)期貨交易所總監(jiān)主要負(fù)責(zé)交易所的管理和運(yùn)營等工作，其職責(zé)更多是從交易所整體層面進(jìn)行規(guī)劃和管理，并非從事直接的期貨交易及相關(guān)服務(wù)等屬于期貨從業(yè)人員范疇的工作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨公司的管理人員期貨公司的管理人員直接參與期貨公司的日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)等與期貨交易密切相關(guān)的工作，是期貨市場的重要參與者，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部的主要職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督和管理，維護(hù)市場秩序和穩(wěn)定，他們并不直接參與期貨交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選ABD。7、持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：要求實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。這一條件有助于確保該法人或其他組織具有一定的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，能夠在公司運(yùn)營等方面提供相應(yīng)的支持，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。此條件進(jìn)一步從財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和潛在風(fēng)險(xiǎn)的角度對股東的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行約束，保證其財(cái)務(wù)狀況的健康和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。這可以避免股東因自身債務(wù)問題影響其在公司中的權(quán)益和決策，同時(shí)也保證公司的運(yùn)營不會受到股東債務(wù)問題的干擾，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。這體現(xiàn)了對股東誠信和合規(guī)性的要求，只有具備良好信用和合規(guī)記錄的股東，才能更好地保障公司的合法合規(guī)運(yùn)營，所以該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。8、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會()

A.公開譴責(zé)

B.訓(xùn)誡

C.暫停從業(yè)人員資格

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處分類型。選項(xiàng)A：公開譴責(zé)是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為進(jìn)行處理的一種方式，當(dāng)從業(yè)人員的行為違反了行業(yè)規(guī)范或相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，協(xié)會可能會對其進(jìn)行公開譴責(zé)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：訓(xùn)誡也是協(xié)會常見的處理措施。對于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，協(xié)會會通過訓(xùn)誡的方式，對從業(yè)人員進(jìn)行教育和警告，使其認(rèn)識到自身行為的不當(dāng)之處，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：暫停從業(yè)人員資格是協(xié)會針對違規(guī)從業(yè)人員采取的較為嚴(yán)格的處理手段之一。當(dāng)從業(yè)人員的違規(guī)行為達(dá)到一定程度，可能會影響到行業(yè)的正常秩序或投資者的利益時(shí)，協(xié)會會暫停其從業(yè)人員資格，在暫停期間，從業(yè)人員不得從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，這有助于規(guī)范行業(yè)從業(yè)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干答案未選此項(xiàng)，原因可能是撤銷從業(yè)人員資格是更為嚴(yán)重的處罰，可能并不在本題所涉及的常規(guī)處理情形范圍內(nèi)，一般是在從業(yè)人員有極其嚴(yán)重的違法違規(guī)行為時(shí)才會采取的措施，本題未提及符合此嚴(yán)重程度的相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不選。綜上，本題正確答案為ABC。9、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件，這是任職的基本要求。但對于本題所涉及的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任規(guī)定來說，該選項(xiàng)并不直接針對提名和聘任這一行為本身的程序要求，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)當(dāng)公司設(shè)有獨(dú)立董事時(shí)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證獨(dú)立董事在公司治理中能夠充分發(fā)揮監(jiān)督和決策作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的人選符合公司整體利益和監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，其中對于公司高級管理人員的提名和聘任程序通常會有明確規(guī)定，按照章程進(jìn)行操作能夠保證公司治理的規(guī)范性和合法性，所