期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。2、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。3、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當客戶下達的交易指令中沒有成交價格時，按照相關(guān)交易規(guī)則，應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。4、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。5、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。6、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了有效評估客戶的風險承受能力、投資需求和投資目標等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，需要提前對客戶的身份、財務狀況等信息進行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務之前了解客戶身份、財務狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風險評估和業(yè)務規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范流程和風險管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務狀況，對于業(yè)務的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風險?！笆轮小笔侵甘虑檫M行過程中，在業(yè)務開展過程中再去了解客戶身份和財務狀況，可能會導致業(yè)務開展的不順暢，也不能很好地進行風險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務狀況等信息與相關(guān)業(yè)務規(guī)范和風險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應事前了解客戶身份、財務狀況等，答案選A。7、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。8、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實的審核制度無關(guān)，所以A選項不符合題意。選項B，登記制通常是對相關(guān)信息進行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實身份的嚴格審核，所以B選項也不正確。選項C，實名制是指在辦理業(yè)務時，要求客戶提供真實有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院烷_戶行為的合法性，所以C選項符合要求。選項D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實身份的審核，故D選項不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。9、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務規(guī)定對應的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務”，所以正確答案是B選項。"10、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務，并不負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進行復核等，并非負責客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負責客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。12、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動。擔任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務緊密相關(guān)的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務與期貨業(yè)務雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務，和期貨公司的業(yè)務性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。13、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。14、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"15、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風險的可控性。期貨公司有義務監(jiān)督客戶的保證金狀況，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應措施和未進行相應會計核算的相關(guān)描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。16、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀合同是否無效。選項A期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項C期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質(zhì)效力。所以，這種情況不應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。17、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關(guān)的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。19、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。20、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點應在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。21、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記結(jié)算業(yè)務等。所以本題答案選D。"23、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設部門，主要負責期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔部分賠償責任

B.期貨交易所不承擔賠償責任

C.以期貨交易所風險準備經(jīng)承擔責任

D.客戶不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責以維護市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實施的，并非期貨交易所的過錯導致客戶損失，所以期貨交易所不承擔賠償責任。選項A中說期貨交易所承擔部分賠償責任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責任界定，因此A項錯誤。選項C提到以期貨交易所風險準備金承擔責任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風險準備金承擔責任的范疇，所以C項錯誤。選項D說客戶不承擔責任，本題重點是討論期貨交易所是否承擔賠償責任，而非客戶承擔責任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。25、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權(quán)糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點在于保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，而非對客戶資料進行復核，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著對期貨公司提交的客戶資料進行復核的職責。它通過對客戶資料的復核，能夠保障客戶信息的真實性、準確性和完整性，進而維護期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核的工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定主體及報備要求來分析各選項。選項A該選項稱由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準。實際上，中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由會員大會制定，并非理事會，所以該選項錯誤。選項B此選項表示由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案。如前面所分析，制定主體錯誤，且不是報會員大會備案，因此該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，制定完成后需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該選項表述正確。選項D雖然章程由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"29、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達到一定標準就構(gòu)成犯罪，并非如該選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項錯誤。B選項：任某挪用保證金屬于其個人利用職務便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應獨立對自己的行為承擔刑事責任，所以B選項正確。C選項：刑事責任是依據(jù)犯罪行為來判定的，只要任某實施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔相應的刑事責任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應承擔的法律后果，所以C選項錯誤。D選項：單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而任某挪用保證金是其個人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性。“實質(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。31、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。32、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應的處罰標準，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴重的處罰，一般是針對極其嚴重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。33、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進行監(jiān)督管理及維護市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機構(gòu)主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。34、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負責會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領(lǐng)導角色，在組織架構(gòu)中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。35、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"36、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結(jié)算會員是指經(jīng)交易所批準，為交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務的會員，結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等。僅提及結(jié)算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，主要側(cè)重于客戶交易的結(jié)算工作，并不具備對非結(jié)算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結(jié)算會員本身是需要其他結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權(quán)力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。37、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。38、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。這是因為經(jīng)營機構(gòu)直接與投資者進行業(yè)務往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風險承受能力和投資適應性進行準確評估，進而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務。選項A，證券交易所主要負責組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，國務院監(jiān)督委員會并非一個準確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項不相關(guān)。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。39、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"40、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設立資金專用賬戶的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶的主體。選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理和使用等工作，應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項正確。選項C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要從事代理客戶進行期貨交易等業(yè)務，不是設立保障基金專用賬戶的主體。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。41、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權(quán)，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關(guān)會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作是理事長職權(quán)范圍內(nèi)的事務。專門委員會在組織中承擔著特定領(lǐng)域的工作任務，理事長通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權(quán)匯報對象不對應，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責。理事長需要負責統(tǒng)籌安排理事會的日常事務，確保理事會各項工作的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。42、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，本題答案選A。43、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關(guān)規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。44、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。45、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格相關(guān)規(guī)定的時間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務資格將自動失效。所以應選D選項。"46、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。47、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"48、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。49、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關(guān)規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機構(gòu)存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務相關(guān)條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關(guān)、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。50、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關(guān)監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。第二部分多選題(20題)1、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經(jīng)理的合影

D.王某的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶時影像資料采集的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司辦理開戶業(yè)務時，采集客戶頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰確認客戶身份，保證開戶人的真實性，是核實客戶身份的重要影像資料，所以期貨公司應當實時采集并保存王某的頭部正面照，該選項正確。選項B身份證是證明個人身份的重要證件，期貨公司采集客戶身份證反面掃描件，有助于全面核實客戶身份信息，確保開戶人身份的合法性和準確性，是開戶流程中影像資料采集保存的重要內(nèi)容，因此該選項正確。選項C期貨公司主要采集的是與客戶身份直接相關(guān)的影像資料，以確認客戶身份并符合相關(guān)監(jiān)管要求。王某和其客戶經(jīng)理的合影與確認王某身份并無直接關(guān)聯(lián)，并非開戶時必須實時采集并保存的影像資料，所以該選項錯誤。選項D題干中僅提及期貨公司應采集并保存影像資料，而開戶錄音不屬于影像資料的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。2、全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.格式

C.處理方式

D.處理日期E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目相關(guān)規(guī)定與期貨交易所的一致性要求。選項A，結(jié)算科目的內(nèi)容應當與期貨交易所保持一致，只有內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算的準確性和完整性，使全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所對結(jié)算業(yè)務的核算范圍和口徑相同，故選項A正確。選項B，結(jié)算科目的格式保持一致也非常重要。統(tǒng)一的格式有利于數(shù)據(jù)的交流、對比和分析，便于不同主體之間對結(jié)算信息的理解和處理，提高結(jié)算工作的效率和規(guī)范性，所以選項B正確。選項C，處理方式一致是保證結(jié)算結(jié)果準確性和公正性的關(guān)鍵。若處理方式不同，可能會導致結(jié)算結(jié)果出現(xiàn)差異，影響市場的公平有序運行，因此全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目的處理方式應當與期貨交易所一致，選項C正確。選項D，處理日期一致能夠保證結(jié)算工作的同步性和時效性。在同一時間進行結(jié)算科目的處理，可以避免因時間差導致的數(shù)據(jù)不一致和信息混亂，有利于市場的穩(wěn)定和透明，所以選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。3、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（）。

A.公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道

B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析，判斷其正確性。選項A根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，并沒有要求期貨公司向客戶出示期貨公司從業(yè)人員資格證明并由客戶簽字確認已知道這一規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司有義務向客戶出示《期貨交易風險說明書》，并且需要客戶簽字確認已了解其內(nèi)容，這是保障客戶知情權(quán)、確?？蛻羟宄獣云谪浗灰罪L險的重要舉措。因此，該選項表述正確。選項C期貨公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同后，按照規(guī)定應由期貨公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供客戶進行期貨交易使用。所以該選項表述正確。選項D期貨公司履行風險告知義務，應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，向客戶充分揭示期貨交易的風險，而不是以案例說法的方式。案例說法可能存在不全面、不準確等問題，無法有效保障客戶全面了解期貨交易的風險。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是BC。4、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結(jié)算制度

D.大戶持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易制度。選項A：限倉制度限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。它是期貨市場風險控制的重要手段之一，有助于維護市場的穩(wěn)定和有序運行，因此屬于期貨交易制度。選項B：套期保值審批制度套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。在期貨市場中，套期保值交易需要經(jīng)過相關(guān)審批，以確保其符合市場規(guī)定和套期保值的目的，該制度能保障期貨市場套期保值功能的合理發(fā)揮，屬于期貨交易制度。選項C：當日無負債結(jié)算制度當日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指在每個交易日結(jié)束后，期貨交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度可以有效防范風險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，屬于期貨交易制度。選項D：大戶持倉報告制度大戶持倉報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告。這一制度可以讓交易所及時了解大戶的持倉情況，以便對市場風險進行監(jiān)控和管理，屬于期貨交易制度。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易制度，本題答案是ABCD。5、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司與非會員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

B.非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的方式和時間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定

C.非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)定既未對交易結(jié)算報告確認也未提出異議的，視為確認

D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內(nèi)對非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報告的異議予以核實

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議是合理且規(guī)范的處理方式。這樣可以保證異議的記錄和追溯，便于雙方進行溝通和解決問題，因此該選項正確。B選項：非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的方式和時間在結(jié)算協(xié)議中明確約定，能夠使雙方對于結(jié)算報告的查詢事宜有清晰的依據(jù)，避免在實際操作過程中出現(xiàn)查詢時間、方式不明確等糾紛，保障結(jié)算業(yè)務的順利進行，所以該選項正確。C選項：非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告確認也未提出異議，從業(yè)務流程和效率角度考慮，將其視為確認是符合邏輯的。這有助于及時完成結(jié)算流程，提高交易效率，故該選項正確。D選項：非結(jié)算會員是與全面結(jié)算會員期貨公司簽訂結(jié)算協(xié)議，其對交易結(jié)算報告有異議時應向全面結(jié)算會員期貨公司提出，由全面結(jié)算會員期貨公司進行處理，而不是由期貨交易所來核實非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報告的異議，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。

A.在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)任職資格自離任之日起是否自動失效的相關(guān)知識。選項A在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事，這種情況屬于在公司內(nèi)部不同類似職務間的轉(zhuǎn)換。從本質(zhì)上來說，該人員依舊在公司的治理架構(gòu)內(nèi)擔任相關(guān)職務，其原有的任職資格所涉及的能力、資質(zhì)等方面依然適用于新的職務，所以任職資格自離任之日起不會自動失效。選項B在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，董事長和監(jiān)事會主席都屬于公司高層治理角色。他們在公司治理中雖然職責不同，但對任職者的綜合能力、資質(zhì)等要求有一定的相似性。當進行這種職務轉(zhuǎn)換時，原有的任職資格在新職務上仍然具有一定的適用性，因此任職資格不會因離任原職務而自動失效。選項C在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。董事長和監(jiān)事會主席改任其他董事、監(jiān)事，同樣是在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)進行職務調(diào)整。這些職務對任職者的基本要求有一定的連貫性和相關(guān)性，原有的任職資格在新職務上仍有價值，所以任職資格自離任之日起不會自動失效。選項D在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。不同營業(yè)部負責人的崗位性質(zhì)和要求具有較高的相似性，該人員在擔任一個營業(yè)部負責人時所具備的任職資格，如管理能力、業(yè)務知識等，同樣適用于其他營業(yè)部負責人的崗位。所以在這種改任情況下，任職資格自離任之日起也不會自動失效。綜上，ABCD四個選項中人員的任職資格自離任之日起均不會自動失效，本題答案選ABCD。7、關(guān)于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風險監(jiān)管報表編制和披露時應當在報表上披露和簽字的人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司編制的風險監(jiān)管報表應當由期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當加蓋期貨公司公章。選項A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權(quán)，對公司整體運營和合規(guī)情況負責，所以應當在風險監(jiān)管報表上簽字，以確保報表的真實性和合規(guī)性。選項B，經(jīng)營管理主要負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務狀況和財務狀況有深入了解，其簽字可以體現(xiàn)對報表內(nèi)容的認可和負責。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風險監(jiān)管報表上簽字能保障報表有效反映公司風險狀況。選項D，財務負責人直接參與公司財務數(shù)據(jù)的處理和報表編制工作，對報表數(shù)據(jù)的準確性和完整性負有直接責任，簽字是其履行職責的體現(xiàn)。綜上所述，ABCD選項中的人員均應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字，本題答案選ABCD。8、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負責人任職資格時應提交的申請材料。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。應提交的申請材料包含以下各項：-選項A：申請書是正式表達申請意愿和相關(guān)訴求的重要書面文件，是申請任職資格必不可少的材料，通過申請書可讓監(jiān)管機構(gòu)了解申請人的基本申請意圖和相關(guān)情況，所以申請書是需要提交的材料之一。-選項B：任職資格申請表能夠系統(tǒng)、規(guī)范地收集申請人的各項信息，有助于監(jiān)管機構(gòu)對申請人是否符合任職資格要求進行全面審核，因此任職資格申請表是申請材料的一部分。-選項C：身份、學歷、學位證明可以證明申請人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對于判斷申請人是否滿足任職所需的基本條件至關(guān)重要，所以身份、學歷、學位證明也是申請時需要提交的材料。-選項D：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務的重要資質(zhì)證明，營業(yè)部負責人作為期貨公司重要崗位人員，具備期貨從業(yè)人員資格證書是其能夠勝任該崗位的基本要求之一，所以期貨從業(yè)人員資格證書同樣是申請時應提交的材料。綜上，ABCD四個選項均屬于申請營業(yè)部負責人任職資格時應提交的申請材料，本題答案選ABCD。9、期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.將分支機構(gòu)承包

C.將分支機構(gòu)租賃

D.將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運營的規(guī)范與有序。選項A中與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，這會使期貨公司對分支機構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運營和風險把控；選項B將分支機構(gòu)承包，承包方可能會出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項C把分支機構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會