期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進(jìn)期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動(dòng)獲取利潤。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動(dòng)等進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人制度的基本要求，當(dāng)期貨交易所涉及民事糾紛等情況時(shí)，要用自身的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴(yán)格監(jiān)管，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過對期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項(xiàng)的處理時(shí)間等進(jìn)行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項(xiàng)A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間，而非期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。4、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，判斷各選項(xiàng)中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項(xiàng)A向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者如果對風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，有助于投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)B審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力也是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運(yùn)行機(jī)制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點(diǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認(rèn)識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試是為了檢驗(yàn)投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨(dú)立完成測試，以真實(shí)反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實(shí)性和客觀性，不能準(zhǔn)確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選D。5、對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會員。因?yàn)樵跁T分級結(jié)算制度下，非結(jié)算會員與結(jié)算會員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會員在整個(gè)交易和結(jié)算體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會員，有助于結(jié)算會員對非結(jié)算會員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易規(guī)則制定、市場監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專門將非結(jié)算會員客戶交易編碼的申請和注銷結(jié)果通知；中國期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。6、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識點(diǎn)。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"7、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時(shí)間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間向期貨交易所提出異議，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項(xiàng)A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項(xiàng)B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項(xiàng)D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。9、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場交易編碼的管理工作，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，并非接收客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，不會直接接收客戶交易編碼申請，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。11、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時(shí)間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間為2年。所以選項(xiàng)A正確。而B選項(xiàng)3年、C選項(xiàng)5年、D選項(xiàng)6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。12、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。13、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對會員制期貨交易所的運(yùn)營等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項(xiàng)活動(dòng)合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會員大會，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運(yùn)營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長是會員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會員大會等重要職責(zé)，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。14、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨(dú)立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨(dú)立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨(dú)立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨(dú)立董事的提名，故B選項(xiàng)不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨(dú)立董事的提名主體，C選項(xiàng)也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負(fù)責(zé)對象并無直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會雖然中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對證監(jiān)會高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會董事會通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個(gè)期貨交易市場，其職責(zé)并非主要針對某個(gè)企業(yè)的董事會。所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。16、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會誤導(dǎo)客戶，使其對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知，進(jìn)而可能遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責(zé)。期貨交易本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，可以幫助投資者正確認(rèn)識期貨市場，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個(gè)交易日。所以答案選D。"18、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動(dòng)中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。19、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計(jì)入總資本

B.按照規(guī)定計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)資本

C.按照規(guī)定計(jì)入凈資本

D.按照規(guī)定計(jì)入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計(jì)入總資本，因?yàn)榭傎Y本的計(jì)算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資本的計(jì)算，其與風(fēng)險(xiǎn)資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計(jì)入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計(jì)入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。20、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。21、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進(jìn)行業(yè)務(wù)追溯和管理，也有利于維護(hù)客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務(wù)查詢、監(jiān)管審計(jì)等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運(yùn)營，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。-選項(xiàng)B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達(dá)到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：15年同樣未達(dá)到法定的保存期限標(biāo)準(zhǔn)，不能有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項(xiàng)符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。22、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。23、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報(bào)告對象。A選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)期貨公司高級管理人員任用的報(bào)告接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報(bào)告事宜無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應(yīng)并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。25、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對投資者了解市場交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場價(jià)格走勢，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場趨勢的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，可能會誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。26、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"27、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬元全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過10萬元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。28、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來判斷對錯(cuò)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時(shí)，會以自身的所有財(cái)產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。29、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。30、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。31、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：會計(jì)從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)企業(yè)的財(cái)務(wù)核算、賬務(wù)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等會計(jì)相關(guān)工作，雖然財(cái)務(wù)工作是企業(yè)運(yùn)營的重要部分，但會計(jì)工作的核心并非直接針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。32、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)知識。選項(xiàng)A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因?yàn)槠渌蛻舻谋ＷC金屬于客戶的財(cái)產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措?？蛻粲袡?quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動(dòng)信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)具有獨(dú)立性，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，這是為了確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金的來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。33、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。34、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。35、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。36、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，此會議紀(jì)要需由出席會議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會員”不符合規(guī)定，會議紀(jì)要并非僅需表決同意的會員簽名；B選項(xiàng)“全體會員”也錯(cuò)誤，全體會員范圍過大，并非是全體會員都需在會議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"37、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機(jī)構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時(shí)的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報(bào)告管理層的違法指令，而機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)B，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報(bào)告對象。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報(bào)告事宜無關(guān)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報(bào)告主體。所以，本題正確答案是A。38、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可進(jìn)行的行為。選項(xiàng)A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的。客戶的交易編碼具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)，無法保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。41、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進(jìn)行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"42、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會的處理措施。-選項(xiàng)A：公開譴責(zé)一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的行為，公開譴責(zé)力度明顯不足，所以選項(xiàng)A不符合。-選項(xiàng)B：暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴(yán)重，該處理措施不匹配，所以選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴(yán)重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項(xiàng)C不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)D：當(dāng)從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，協(xié)會應(yīng)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際處理方式。綜上，本題答案為D。43、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。44、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"45、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"46、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。47、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。50、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：每月開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，每月開展培訓(xùn)在時(shí)間、人力和物力上都需要較大投入，且從實(shí)際情況看，不需要如此頻繁地進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)來提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：每季度開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動(dòng)，不需要每季度進(jìn)行培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：每半年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，時(shí)間間隔相對還是稍短。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進(jìn)行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對適當(dāng)性管理知識與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實(shí)際業(yè)務(wù)的時(shí)間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進(jìn)行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高從業(yè)人員適當(dāng)性管理水平的需求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。

A.制定或者修改章程.交易規(guī)則

B.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市.修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則，通常屬于期貨交易所的重大決策事項(xiàng)，這類行為一般需要經(jīng)過更嚴(yán)格的程序，如事前向中國證監(jiān)會報(bào)批，而非僅報(bào)告。所以選項(xiàng)A不符合應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告這一情形。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，這同樣是期貨交易中的重大操作，對市場的影響較為深遠(yuǎn)，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會申請批準(zhǔn)，而不是簡單的事前報(bào)告。因此，選項(xiàng)B也不符合題意。選項(xiàng)C上市、修改或者終止合約，這一系列行為雖然重要，但相對章程、交易規(guī)則以及交易品種的調(diào)整而言，其性質(zhì)和影響程度有所不同。此類行為應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告，故該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，雖然也是與交易規(guī)則相關(guān)的重要內(nèi)容，但它主要是對交易規(guī)則的細(xì)化和補(bǔ)充，其重要性和影響范圍相對小于交易規(guī)則本身。所以制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是CD。2、下列情況被中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司的有（）。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整.格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司的情形。選項(xiàng)A當(dāng)客戶資料不符合實(shí)名制要求時(shí)，意味著客戶信息存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確等問題。實(shí)名制是期貨交易的重要原則，它有助于確保交易的合法性、安全性和透明度。若客戶資料不符合要求，會給期貨交易帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)，中國期貨保證金監(jiān)控中心為保證市場秩序和交易安全，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致是符合正常交易規(guī)范的情況。這表明客戶的身份信息和資金賬戶信息相匹配，有利于交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，并非是需要退回交易編碼申請的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確，會導(dǎo)致申請信息無法準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)，影響對客戶交易編碼申請的審核工作。只有資料內(nèi)容完整、格式正確，才能保證審核的有效性和準(zhǔn)確性。因此，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并告知期貨公司，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場實(shí)際情況和監(jiān)管需要規(guī)定相關(guān)情形。對于證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，中國期貨保證金監(jiān)控中心需要遵循規(guī)定，若發(fā)現(xiàn)符合這些情形，也應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。3、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

B.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD，以下是對本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：會員制期貨交易所為會員提供交易設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施，會員使用期貨交易所提供的交易設(shè)施是其享有的基本權(quán)利之一，這有助于會員開展期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會員作為交易所的組成成員，有權(quán)參加會員大會，并通過行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)來參與交易所的重大決策，表達(dá)自己的意愿和訴求，對交易所的運(yùn)營和發(fā)展施加影響，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：會員可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定在期貨交易所從事交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，這是會員參與期貨市場活動(dòng)、開展自身業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容，也是會員制期貨交易所賦予會員的重要權(quán)利，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：如果會員認(rèn)為自身權(quán)益在期貨交易過程中受到損害，或者對期貨交易所的某些決定、規(guī)則等存在異議，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則，會員擁有申訴權(quán)，這保障了會員在合法合規(guī)的框架內(nèi)維護(hù)自身權(quán)益，所以D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。4、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.暫停開戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管或處罰措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。當(dāng)期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)對存在的問題進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)與違規(guī)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通和警示的一種方式。通過監(jiān)管談話，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以了解違規(guī)情況，向違規(guī)機(jī)構(gòu)傳達(dá)監(jiān)管要求和意見，督促其重視問題并及時(shí)采取措施加以改正，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，出具警示函也是常見的監(jiān)管措施。監(jiān)管機(jī)構(gòu)以書面警示函的形式指出違規(guī)機(jī)構(gòu)存在的問題，對其進(jìn)行警告，提醒其注意合規(guī)經(jīng)營，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，暫停開戶是較為嚴(yán)厲的監(jiān)管或處罰措施。對于違反開戶管理規(guī)定情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨公司、證券公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以暫停其開戶業(yè)務(wù)，以限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)，促使其加強(qiáng)內(nèi)部管理，糾正違規(guī)行為，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管或處罰措施，本題答案選ABCD。5、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所是具有法人資格的，它在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能夠獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。所以該選項(xiàng)“期貨交易所不具有法人資格”說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其不以營利為目的，而是注重市場的公平、公正、公開和有序運(yùn)行，以保障期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。因此該選項(xiàng)“期貨交易所不以營利為目的”說法正確。選項(xiàng)C期貨交易所需要對期貨交易活動(dòng)進(jìn)行自我管理、自我約束，制定和執(zhí)行相關(guān)的交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等，以維護(hù)市場秩序和交易安全，是實(shí)行自律管理的法人。所以該選項(xiàng)“期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人”說法正確。選項(xiàng)D期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立的，并非依據(jù)《公司法》設(shè)立。所以該選項(xiàng)“期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的”說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。6、期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)（）

A.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

B.保護(hù)中小股東的利益

C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司總經(jīng)理的職責(zé)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見更多地是與具有監(jiān)督、評價(jià)等職能的角色相關(guān)，比如一些獨(dú)立的評審人員、外部審計(jì)人員等。而期貨公司總經(jīng)理的主要職責(zé)側(cè)重于公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)把控，并非以發(fā)表獨(dú)立意見為核心工作，所以該選項(xiàng)不符合期貨公司總經(jīng)理的職責(zé)要求。選項(xiàng)B保護(hù)中小股東的利益主要是公司治理層面的普遍性目標(biāo)，通常由公司董事會、股東會以及相關(guān)監(jiān)管制度來保障。雖然期貨公司總經(jīng)理在一定程度上也會關(guān)注股東利益，但這并非其核心職責(zé)所在，其工作重點(diǎn)更在于公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的開展和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C期貨公司在經(jīng)營過程中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。期貨公司總經(jīng)理作為公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，需要對公司的經(jīng)營狀況進(jìn)行全面把控，采取有效的措施防范和化解各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的穩(wěn)定運(yùn)營，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶保證金是期貨公司客戶進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，其安全完整直接關(guān)系到客戶的利益和期貨市場的穩(wěn)定。期貨公司總經(jīng)理有責(zé)任建立健全有效的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保障客戶保證金的安全完整，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

D.凈資產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)負(fù)債率資產(chǎn)負(fù)債率是衡量企業(yè)負(fù)債水平和償債能力的指標(biāo)，但它不屬于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例是重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。該比例反映了期貨公司短期償債能力和資金流動(dòng)性狀況，對評估期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：規(guī)定的最