期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務(wù)過程中產(chǎn)生民事責任時，應(yīng)當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務(wù)，并非以個人名義承擔業(yè)務(wù)活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務(wù)進行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實施者，不應(yīng)直接承擔從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。2、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風(fēng)險官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。4、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)對應(yīng)申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。5、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"6、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。7、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項具有決策權(quán)。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經(jīng)過最高權(quán)力機構(gòu)來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的經(jīng)營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權(quán)力機構(gòu)來決定的，董事會沒有此項權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產(chǎn)生，所以該選項正確。綜上，答案選D。8、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風(fēng)險官的任免。因此，答案選B。9、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，合同無效時交易結(jié)果的承擔主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。11、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。13、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"14、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。15、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。16、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的相關(guān)知識。首先分析選項A，采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大，這種行為會誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當競爭行為。選項B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當競爭行為。選項C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當調(diào)整手續(xù)費標準是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當競爭行為。選項D，開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當競爭行為。綜上所述，本題答案選C。17、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰標準，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司相關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項。"19、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內(nèi)的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權(quán)力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標準將對象劃分成不同級別進行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據(jù)不同特征對客戶進行分類，結(jié)合了解客戶，能夠更精準地為不同類型的客戶提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，有利于保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸ο髣澐譃椴煌瑢哟芜M行管理，這并非該規(guī)定所強調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。22、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"23、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財務(wù)狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務(wù)狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財務(wù)狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設(shè)定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。24、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當向（）提交申請材料。

A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時應(yīng)提交申請材料的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)，需向分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交申請材料。選項A，分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構(gòu)的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構(gòu)申請材料的主體。選項D，當?shù)毓ど坦芾聿块T主要負責企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構(gòu)終止的申請?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。25、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)告知風(fēng)險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風(fēng)險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當性管理原則，期貨經(jīng)營機構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風(fēng)險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風(fēng)險，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風(fēng)險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。雖然機構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構(gòu)進行詳細風(fēng)險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風(fēng)險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風(fēng)險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"27、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進行交易的主體。選項A：事業(yè)單位和國家機關(guān)事業(yè)單位和國家機關(guān)通常承擔著公共服務(wù)、行政管理等職能，其資金來源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風(fēng)險性，可能會對公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項A錯誤。選項B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會利用其工作中獲取的內(nèi)幕信息等進行不公平交易，影響市場的公平公正和正常秩序。為了維護期貨市場的正常運行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項B錯誤。選項C：上市公司上市公司是經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)核準向社會公開發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進行期貨交易，選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務(wù)便利進行不正當交易的情況，破壞市場的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項D錯誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進行交易的是上市公司，答案選C。28、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、期貨公司（）應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項A，財務(wù)部主要負責公司的財務(wù)管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務(wù)報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。30、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當性制度要求。B選項：金融期貨基礎(chǔ)知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當性標準要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實反映投資者的實際知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。C選項：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險性，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，能夠讓投資者清楚認識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當性制度要求。D選項：審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，是為了確保投資者有能力承擔金融期貨交易可能帶來的風(fēng)險，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選B。31、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風(fēng)險官有其特定的職責和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。32、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。33、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設(shè)機構(gòu)，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構(gòu)和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。34、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。35、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來確定答案。選項A：無過錯責任無過錯責任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價值判斷標準，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問其有無過錯，都要承擔侵權(quán)賠償責任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當事人的過錯，所以人民法院審理此類案件時并非依據(jù)無過錯責任原則確定當事人的民事責任，A選項錯誤。選項B：過錯責任過錯責任原則是以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在期貨交易合同糾紛中，當事人的過錯往往是確定其是否需要承擔民事責任以及承擔何種程度民事責任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常會依據(jù)過錯責任原則，根據(jù)當事人在交易過程中的過錯大小來確定其應(yīng)承擔的民事責任，B選項正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔責任，并不考慮行為人的主觀過錯。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當事人過錯情況來確定責任的實際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴格責任原則，C選項錯誤。選項D：公平責任公平責任原則是指在當事人雙方對損害的發(fā)生均無過錯，法律又無特別規(guī)定適用無過錯責任原則時，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當事人的財產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當事人的過錯來確定責任，并非在雙方無過錯時基于公平進行補償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責任原則，D選項錯誤。綜上，本題答案是B。36、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險官的指令下達規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風(fēng)險管理等方面負有重要職責。首席風(fēng)險官需要獨立履行職責，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東和董事的不當干預(yù)影響首席風(fēng)險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負責人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負責風(fēng)險管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。37、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。38、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。39、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關(guān)運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責，但并不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力。所以該選項不符合題意。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負責人。所以該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負責期貨交易所負責人的任免。所以該選項不符合題意。選項D：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要對國家重大事務(wù)進行決策和管理等，期貨交易所負責人的任免通常不是由國務(wù)院直接進行，而是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責。所以該選項不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，答案選B。41、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。42、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。43、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。44、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。45、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責。而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"46、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"47、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機關(guān)，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動中尊重當事人約定的原則，也能保證客戶及時了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應(yīng)決策，該選項合理。選項B，“法定的方式”表述不準確，在期貨交易中，對于結(jié)算結(jié)果的通知，更強調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項錯誤。選項C，“次日通知客戶”不符合“及時通知”的要求，及時通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達給客戶，而不是等到次日，所以該選項錯誤。選項D，同樣既存在“法定的方式”不準確的問題，又存在“次日通知”不及時的問題，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時交易結(jié)果的承擔主體。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風(fēng)險。選項A，交易結(jié)果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經(jīng)紀服務(wù)，并非交易盈虧的實際承擔者，不應(yīng)對交易結(jié)果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結(jié)果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內(nèi)承擔風(fēng)險，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強的投資知識、經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力的投資者。自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實力和投資能力，所以該選項是可能需要提交的證明材料。選項B：近2年收入證明一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會將其作為申請專業(yè)投資者的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專業(yè)的知識和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動的專業(yè)能力，是申請成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗和專業(yè)知識。例如在證券公司、基金公司等金融機構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查（）事項。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

C.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)監(jiān)督檢查事項的考查。選項A：建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度并有效執(zhí)行，是保障全面結(jié)算業(yè)務(wù)順利開展以及防控風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查這一事項，有助于確保公司業(yè)務(wù)在規(guī)范、安全的制度框架內(nèi)運行，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險，所以該項應(yīng)監(jiān)督檢查。選項B：公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，避免濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益，這是維護市場公平競爭環(huán)境、保障各方合法權(quán)益的關(guān)鍵。首席風(fēng)險官對該事項進行監(jiān)督檢查，有利于促進期貨市場的健康、有序發(fā)展，所以該項也在監(jiān)督檢查范圍內(nèi)。選項C：期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度等，直接關(guān)系到公司業(yè)務(wù)的規(guī)范運作、客戶權(quán)益保護以及信息安全等重要方面。首席風(fēng)險官對這些制度進行監(jiān)督檢查，能夠及時發(fā)現(xiàn)并糾正制度執(zhí)行過程中的問題，保障公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性，因此該項屬于監(jiān)督檢查事項。選項D：期貨公司員工近親屬持倉報告制度對于防止內(nèi)幕交易、利益輸送等違規(guī)行為具有重要意義。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查該制度的執(zhí)行情況，有助于維護期貨市場的公正、透明和穩(wěn)定，所以該項也應(yīng)當進行監(jiān)督檢查。綜上，ABCD四個選項所涉及的事項均屬于首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的范圍，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項A，專業(yè)技能對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，涉及到各種交易策略、風(fēng)險控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準地分析市場行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而更好地開展期貨業(yè)務(wù)，因此該選項正確。選項B，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務(wù)涵蓋了金融、經(jīng)濟、法律等多方面的知識，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識，才能深入理解期貨市場的運行機制、各類期貨合約的特點以及相關(guān)政策法規(guī)，進而在業(yè)務(wù)操作中做出合理的決策，所以該選項正確。選項C，投資經(jīng)驗并非是從事期貨業(yè)務(wù)前必須要具備的條件。雖然投資經(jīng)驗可以在一定程度上幫助從業(yè)人員更好地應(yīng)對市場變化，但即使沒有投資經(jīng)驗，通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握專業(yè)知識和技能，具備良好的職業(yè)道德，也能夠勝任期貨業(yè)務(wù)工作。所以該選項錯誤。選項D，職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員必須遵循的行為準則。期貨市場涉及大量的資金和客戶利益，從業(yè)人員需要保持誠信、公正、勤勉的態(tài)度，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護客戶的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。缺乏職業(yè)道德可能會導(dǎo)致違規(guī)操作、損害客戶利益等問題，因此具備職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.存取期貨保證金

D.收付期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】題目主要考查依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，明確為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為。選項A，代理客戶從事期貨交易是這類期貨從業(yè)人員不得進行的行為。因為代理客戶交易可能導(dǎo)致利益沖突、操作不規(guī)范等問題，影響客戶權(quán)益和市場秩序。中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責是介紹客戶到期貨公司，而非直接參與客戶的交易操作。選項B，劃轉(zhuǎn)期貨保證金屬于禁止行為。期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴格的規(guī)定和流程，由專業(yè)的期貨公司相關(guān)部門按照規(guī)定操作。若這類從業(yè)人員進行劃轉(zhuǎn)，可能會引發(fā)資金安全風(fēng)險以及違規(guī)操作等問題。選項C，存取期貨保證金同樣不允許。保證金的存取涉及客戶資金的安全和管理規(guī)范，不應(yīng)該由為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員負責，這是為了保障客戶資金的安全和交易的合規(guī)性。選項D，收付期貨保證金也是禁止行為。該行為應(yīng)當由期貨公司按照規(guī)定流程執(zhí)行，此類從業(yè)人員進行收付可能會破壞市場的資金管理秩序，增加客戶資金風(fēng)險。綜上，ABCD選項均為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，所以答案選ABCD。4、根據(jù)下列選項，回答題。

A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

B.參加.列席相關(guān)會議

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時，應(yīng)由股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，以判斷其是否正確。選項A與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話，這種行為在相關(guān)監(jiān)管工作或業(yè)務(wù)流程中是合理且常見的。通過與審計服務(wù)機構(gòu)人員交流，能夠獲取關(guān)于期貨公司財務(wù)等方面的詳細信息，有助于對期貨公司進行全面的監(jiān)督和管理，保障市場秩序和投資者權(quán)益，因此該選項是合理的。選項B參加、列席相關(guān)會議可以及時了解期貨公司的運營情況、業(yè)務(wù)動態(tài)和重大決策等信息。監(jiān)管人員或相關(guān)工作人員通過參與這些會議，能夠更直接地掌握期貨公司的工作進展，發(fā)現(xiàn)潛在問題并及時進行處理，所以該選項也是正確的。選項C當面對侵害客戶合法權(quán)益的指令時，相關(guān)人員確實應(yīng)當予以拒絕。但“必要時，應(yīng)由股東會報告上述情況”表述錯誤。通常這種情況應(yīng)及時向董事會、監(jiān)事會報告，而非股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要負責公司重大事項的決策，一般不會處理日常運營中的這類具體問題。因此該選項不正確。選項D工作底稿和工作記錄對于后續(xù)的檢查、評估和追溯等工作非常重要。但要求相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決并不符合規(guī)范。按照規(guī)定，相關(guān)工作記錄通常有明確的保存期限要求，如有些可能要求保存一定年限（如5年、10年等），而不是以整改問題解決為標準。所以該選項錯誤。綜上，正確答案為AB。5、保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的資金運用范圍。保障基金是為了維護金融穩(wěn)定、保護投資者利益等目的而設(shè)立的專項資金，其資金運用通常要遵循安全性、流動性等原則。選項A，銀行存款具有較高的安全性和流動性，將保障基金存入銀行，可以確保資金的安全，并且隨時可以支取，能夠滿足保障基金在應(yīng)對突發(fā)情況時的資金需求，所以保障基金可以進行銀行存款，該選項正確。選項B，國債是以國家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，由國家財政信譽作擔保，信譽度非常高，通常被認為是最安全的投資工具之一，同時也具有較好的流動性，保障基金投資國債既可以保證資金安全，又能獲得一定的收益，所以保障基金可以投資國債，該選項正確。選項C，股票市場具有較高的波動性和風(fēng)險性，其價格受宏觀經(jīng)濟形勢、公司經(jīng)營狀況、市場情緒等多種因素的影響，投資股票可能會導(dǎo)致資金大幅損失，這與保障基金對資金安全性和穩(wěn)定性的要求不符，所以保障基金的資金運用一般不包括股票，該選項錯誤。選項D，企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券，企業(yè)的信用狀況和經(jīng)營情況存在不確定性，企業(yè)債券的違約風(fēng)險相對較高，不能充分保障保障基金的資金安全，因此保障基金通常不會將企業(yè)債券作為資金運用的方式，該選項錯誤。綜上，答案選AB。6、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息往往涉及到證券交易中的重要操作和計劃，這些信息對于證券市場的交易活動有著直接的影響，并且通常未公開披露，符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范疇，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息能夠反映出市場參與者的操作動態(tài)和資金流向等情況，這些信息對于證券、期貨交易活動會產(chǎn)生影響，同時在公開披露之前屬于未公開的信息，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”這一表述具有一定的概括性和兜底性，涵蓋了除前面具體列舉的信息之外，其他能夠?qū)ψC券、期貨交易活動產(chǎn)生影響的未公開信息，符合法律規(guī)定中對于此類信息的定義，所以選項C正確。選項D違法所得數(shù)額在一百萬元以上是關(guān)于違法程度的一個量化標準，它并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”所包含的內(nèi)容，與本題所考查的信息類別無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。7、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項A“期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平”，這一情況主要影響的是期貨公司自身的財務(wù)狀況和潛在的債務(wù)風(fēng)險，與保障基金的繳納暫停條件并無直接關(guān)聯(lián)。保障基金的設(shè)立是為了應(yīng)對市場風(fēng)險等特定情況，而非因期貨公司自身的訴訟及負債問題而暫停繳納。所以選項A不符合題意。選項B當“期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力”時，期貨交易所和期貨公司自身面臨巨大的經(jīng)營壓力和風(fēng)險。在這種情況下，要求其繼續(xù)繳納保障基金可能會加重其負擔，甚至影響其正常運營。所以這種情形下經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，選項B符合題意。選項C“已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金”，這只是