期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案是A。2、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔(dān)，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是下單人承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、中國證監(jiān)會某派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因?yàn)轱L(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是A。""4、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。5、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨(dú)說中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項(xiàng)D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。7、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。選項(xiàng)A的3個工作日、選項(xiàng)B的5個工作日以及選項(xiàng)D的15個工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。8、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時間后，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。9、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司獨(dú)立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨(dú)立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責(zé)，確保獨(dú)立董事能切實(shí)發(fā)揮作用，維護(hù)公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題正確答案為C。10、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。11、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題答案選D。12、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對協(xié)會的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。13、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事任職資格應(yīng)提交的申請材料，來判斷各選項(xiàng)是否符合要求。選項(xiàng)A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達(dá)申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B任職資格申請表用于詳細(xì)記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。14、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進(jìn)行業(yè)務(wù)追溯和管理，也有利于維護(hù)客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務(wù)查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運(yùn)營，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。-選項(xiàng)B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達(dá)到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：15年同樣未達(dá)到法定的保存期限標(biāo)準(zhǔn)，不能有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項(xiàng)也錯誤。-選項(xiàng)D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項(xiàng)符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。15、（）對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機(jī)構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會員機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。16、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。17、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項(xiàng)A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長需要檢查理事會決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)D，理事長承擔(dān)著主持理事會日常工作的職責(zé)，以保證理事會各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。18、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"19、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評估并充分揭示風(fēng)險，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強(qiáng)調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。20、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"21、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財政收支等財政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。22、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，正確答案是B。23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。24、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當(dāng)性義務(wù)。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認(rèn)是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認(rèn)可了相關(guān)的特別風(fēng)險，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書，以充分揭示特殊風(fēng)險，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評估投資者是否適合購買高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。25、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請設(shè)立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風(fēng)險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設(shè)立時應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒壒芾砣藛T的素質(zhì)和能力對交易所的運(yùn)營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。26、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果時，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案為B。"28、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負(fù)責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實(shí)際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。29、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時的相關(guān)材料提供要求。選項(xiàng)A：前3個會計年度的財務(wù)報告通常是較為常規(guī)的全面財務(wù)信息提供要求，但題目強(qiáng)調(diào)的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務(wù)報告，故A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要是對未來業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃和設(shè)想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告能夠及時反映公司當(dāng)前階段的財務(wù)狀況，符合要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表只是財務(wù)報告中的一部分，單獨(dú)的資產(chǎn)負(fù)債表不能全面反映公司財務(wù)情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。31、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會增加客戶交易風(fēng)險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。33、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競爭和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，市場情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風(fēng)險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯誤。所以本題答案選D。34、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：C1類投資者屬于保守型投資者，風(fēng)險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購買R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購買R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：C5類投資者為激進(jìn)型投資者，具備較高的風(fēng)險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購買R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。35、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估（A選項(xiàng)錯誤），因?yàn)閮H依據(jù)某一個風(fēng)險等級無法準(zhǔn)確反映投資組合的整體風(fēng)險狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估（B選項(xiàng)錯誤），若按最低風(fēng)險等級評估，會低估投資組合實(shí)際面臨的風(fēng)險，無法為投資者提供準(zhǔn)確的風(fēng)險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估（C選項(xiàng)錯誤）也不合理，因?yàn)檫@可能會過度夸大投資組合的風(fēng)險，不能客觀地反映其整體風(fēng)險水平。而應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估（D選項(xiàng)正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險信息，符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以本題正確答案是D。36、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"37、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠信守法誠信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要對期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)，只有具備誠信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官能夠有效開展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》對首席風(fēng)險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔(dān)任首席風(fēng)險官帶來一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。38、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時

B.真實(shí)、及時、完整

C.及時、準(zhǔn)確、完整

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。真實(shí)是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項(xiàng)A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點(diǎn)在于其本身的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，而非申報的及時性；選項(xiàng)B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項(xiàng)C缺少“真實(shí)”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實(shí)，即使及時、準(zhǔn)確、完整也沒有實(shí)際意義。綜上所述，正確答案是D。39、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，遵守誠實(shí)信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中要講信用、守諾言、誠實(shí)不欺，如實(shí)向客戶提供相關(guān)信息，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務(wù)開展要求相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公開原則公開原則一般主要應(yīng)用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關(guān)信息向市場和投資者公開透明，重點(diǎn)在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在整體業(yè)務(wù)開展過程中遵循的核心原則，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：實(shí)質(zhì)重于形式原則實(shí)質(zhì)重于形式原則主要是在會計核算等領(lǐng)域應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和報告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展原則關(guān)聯(lián)不大，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：理論聯(lián)系實(shí)際原則理論聯(lián)系實(shí)際原則通常是指在學(xué)習(xí)和工作中要將理論知識與實(shí)際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)，為了保證交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，此時應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。而當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進(jìn)行追加保證金或自行平倉操作；當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準(zhǔn)確。所以正確答案是A選項(xiàng)。"41、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時享有平等的機(jī)會和待遇，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。如果按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。42、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。43、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報告。

A.對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴(yán)重程度的判斷。A選項(xiàng)“對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉是其常規(guī)的風(fēng)險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項(xiàng)“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易”，這嚴(yán)重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風(fēng)險，可能導(dǎo)致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)“未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴(yán)重程度和關(guān)聯(lián)性稍弱。D選項(xiàng)“未按規(guī)定履行報告義務(wù)”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導(dǎo)致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項(xiàng)為B。44、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。46、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。47、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。48、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運(yùn)營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個月、選項(xiàng)B的8個月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。49、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險官直接提出整改意見的對象；選項(xiàng)B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險官關(guān)于整改的意見；選項(xiàng)D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"50、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進(jìn)行期貨交易的對象。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨公司等市場主體進(jìn)行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶若參與期貨交易，可能會因利益關(guān)聯(lián)等因素影響其公正履行職責(zé)，破壞市場的公平公正秩序，所以期貨公司不得接受他們的委托進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員存在密切的利益關(guān)系，若接受其委托進(jìn)行期貨交易，可能會引發(fā)內(nèi)幕交易、利益輸送等問題，有違市場公平原則，因此期貨公司不得接受期貨公司工作人員配偶的委托，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)的自律管理，其工作人員及其配偶參與期貨交易，一般情況下不會直接影響期貨市場的正常秩序以及期貨公司的業(yè)務(wù)公正性，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨公司的工作人員在公司內(nèi)部工作，對公司的業(yè)務(wù)、信息有更深入的了解。若公司接受自身工作人員的委托進(jìn)行期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息交易等違規(guī)行為，損害其他投資者利益和市場秩序，所以期貨公司不得接受本公司工作人員的委托，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則內(nèi)容合法性的判斷。選項(xiàng)A，期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易所運(yùn)營的核心制度之一。合理的交易制度能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行；科學(xué)的結(jié)算制度有助于及時清算交易資金，降低市場風(fēng)險；規(guī)范的交割制度則確保期貨合約能夠順利履行，使期貨市場與現(xiàn)貨市場有效銜接，對維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要，所以該制度符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B，保證金的管理和使用制度是期貨市場風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。保證金是交易者履行合約的擔(dān)保資金，對其進(jìn)行嚴(yán)格管理和合理使用，能夠有效防范市場參與者的違約風(fēng)險，保障交易的順利進(jìn)行，并且相關(guān)法律也對保證金的管理和使用有明確規(guī)定，因此該制度符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C，違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護(hù)期貨市場秩序的重要保障。明確規(guī)定各類違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理措施，能夠?qū)κ袌鰠⑴c者形成有效的約束，促使其遵守市場規(guī)則，保證市場的健康、有序發(fā)展，這也是期貨交易法律體系中的重要組成部分，所以該內(nèi)容符合法律規(guī)定。選項(xiàng)D，會員資格及其管理辦法通常是期貨交易所內(nèi)部的管理規(guī)定，主要涉及交易所會員的準(zhǔn)入、退出、權(quán)利義務(wù)等方面的內(nèi)部管理事宜，并非直接由法律進(jìn)行規(guī)范，它更多地體現(xiàn)的是交易所的自治管理，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，正確答案是ABC。3、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員被解聘時，其與原從業(yè)單位的從業(yè)關(guān)系終止，這種情況下中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格。所以選項(xiàng)A不符合題意要求。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，只是其在工作職務(wù)方面受到暫時限制，并不意味著其喪失從業(yè)資格，也不屬于應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的情形。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，僅表明其處于被調(diào)查階段，尚未有最終定論判定其應(yīng)被注銷從業(yè)資格，不屬于應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留，屬于違反治安管理的行政措施，并不直接與期貨從業(yè)資格的注銷相關(guān)聯(lián)，不屬于應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的情形。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。4、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。

A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告

C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信.違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)主管在處理與客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系時應(yīng)遵循的行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德等準(zhǔn)則，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：為爭奪客戶許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，這種行為是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)為了維護(hù)市場秩序和公平競爭而制定的規(guī)則，低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)可能會引發(fā)不正當(dāng)競爭，破壞市場的正常秩序。即使不低于經(jīng)營成本，也不應(yīng)該違反行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)來吸引客戶。所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令時，業(yè)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)予以抵制，這是正確的做法。但按程序應(yīng)向高級管理人員或者董事會報告，而非股東會。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策等，并不直接處理日常經(jīng)營中的違法違規(guī)指令問題。所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：當(dāng)客戶提出不合理要求時，業(yè)務(wù)主管不能為了迎合客戶而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益。在處理客戶關(guān)系時，需要在滿足客戶合理需求和維護(hù)公司合法權(quán)益之間找到平衡，不能以犧牲公司利益為代價來滿足客戶的不合理要求。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向公司報告并防范投資者的信用風(fēng)險是非常必要的。這有助于公司提前采取措施，避免可能的損失，保障公司的正常運(yùn)營和其他客戶的合法權(quán)益。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是CD。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。

A.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有5％以上股權(quán)的股東

D.解散或者破產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，如果不涉及新增持有5％以上股權(quán)的股東和控股股東發(fā)生變化的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)A不符合“自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定”這一條件。選項(xiàng)B期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍屬于重大事項(xiàng)變更，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C新增持有5％以上股權(quán)的股東，會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理產(chǎn)生重大影響，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D期貨公司解散或者破產(chǎn)涉及眾多方面的利益和市場穩(wěn)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)D符合要求。綜上，答案選BCD。6、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機(jī)構(gòu)中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)相關(guān)規(guī)定來判斷哪些人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的行為，會對期貨市場秩序和投資者權(quán)益產(chǎn)生不良影響。為了加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督和規(guī)范，保障期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，眾多主體都有權(quán)利和義務(wù)對違規(guī)行為進(jìn)行舉報。選項(xiàng)A：投資者投資者是期貨市場的參與者，他們在交易過程中直接與期貨從業(yè)人員打交道。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的行為時，會對自身權(quán)益造成損害。為了維護(hù)自身合法權(quán)益以及期貨市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工負(fù)有管理責(zé)任。如果機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定，為了維護(hù)自身的合規(guī)經(jīng)營形象和行業(yè)信譽(yù)，避免因員工違規(guī)行為帶來的潛在風(fēng)險和損失，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報員工的違規(guī)行為。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為期貨市場的參與者，與違規(guī)的期貨從業(yè)人員同處于一個行業(yè)環(huán)境中。違規(guī)行為可能會破壞市場的公平競爭秩序，影響整個行業(yè)的健康發(fā)展。為了保障行業(yè)的正常運(yùn)行和自身的合法利益，其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)也可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)的期貨從業(yè)人員。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：其他期貨從業(yè)人員其他期貨從業(yè)人員在日常工作中有可能知曉同行的違規(guī)行為。他們對行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則有更深入的了解，出于維護(hù)行業(yè)整體形象和市場秩序的考慮，也有權(quán)利和義務(wù)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所涉及的人員或機(jī)構(gòu)均可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)的期貨從業(yè)人員，答案選ABCD。7、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD"

【解析】根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，客戶、非期貨公司結(jié)算會員、期貨公司以及期貨保證金存管銀行都應(yīng)當(dāng)遵守保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定?？蛻糇鳛槠谪浗灰椎闹苯訁⑴c者，其保證金安全關(guān)乎自身利益，需遵守相關(guān)規(guī)定保障資金安全；非期貨公司結(jié)算會員在期貨交易結(jié)算環(huán)節(jié)承擔(dān)重要職責(zé)，遵守規(guī)定有助于保證結(jié)算業(yè)務(wù)的正常開展和保證金的安全；期貨公司是期貨市場的主要經(jīng)營主體，對客戶保證金的管理和使用必須遵循安全存管監(jiān)控規(guī)定；期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金的存放和管理，遵守規(guī)定是保障保證金資金安全流轉(zhuǎn)和監(jiān)管的必要條件。所以本題應(yīng)全選，答案為ABCD。"8、期貨從業(yè)人