期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據。實行會員分級結算制度的期貨交易所需要對結算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結算會員的結算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現其在結算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據。選項C：客戶情況客戶情況是結算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數量、客戶質量等。客戶情況主要影響的是結算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據結算會員的資信情況，可以判斷其在結算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。2、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1/2的獨立董事同意

C.應當經超過2/3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，依據相關規(guī)定，應當經全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應當經超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應當經全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。3、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解。根據《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準確體現法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標準說法。因此，正確答案是A。4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。5、取得經理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經理層人員任職資格相關規(guī)定。對于取得經理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔任經理層人員職務，需在任職前重新申請任職資格。根據相關規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"6、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權后持股比例增加到5%以上時，應經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。7、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。9、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。10、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉讓期貨公司股權，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和經營活動，股東大會是公司的最高權力機構，員工代表大會主要涉及員工權益等相關事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。12、依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務等，但并非對期貨公司及其分支機構履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構不屬于銀行業(yè)金融機構范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經營機構應將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經營機構對普通投資者風險承受能力分類的標準表述，而在實際規(guī)定中經營機構劃分的類別從低到高為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"14、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金標準。在期貨公司開展資產管理業(yè)務相關規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務規(guī)定的起始委托資金標準。選項B，50萬元同樣未達到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標準。所以本題正確答案是C。15、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。16、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關內容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務，可能會導致與他在甲期貨公司的現任職務產生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，答案選C。17、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權力，它需要根據自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進行。因此，期貨交易所有權指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和教育、維護會員的合法權益等，并不負責指定交割倉庫這一具體的交易運營事務，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責對轄區(qū)內期貨市場進行日常監(jiān)管，包括對期貨經營機構、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關法規(guī)和政策，對市場的整體運行進行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據自身業(yè)務需要進行的具體操作，并非由國務院期貨監(jiān)督管理機構直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。18、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。19、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行時，從合同履行的實際情況和相關規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構進行的位置并無直接對應關系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。20、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。21、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據每個選項的描述，結合題干中營業(yè)部經理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。22、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權利。申訴是其維護自身合法權益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復議行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權利，該選項錯誤。綜上，答案選A。23、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非用于期貨公司彌補自身客戶賬戶損失及承擔違約責任，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權取得對客戶（本題中小王）的追償權，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補某一客戶賬戶的損失，隨意運用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴重損害其他客戶權益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應先以自身的風險準備金、自有資金承擔違約責任，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。24、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關知識。選項A分析中國期貨業(yè)協會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關資格的認定，但通過考試時并不會直接獲得協會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關合格證明是由中國期貨業(yè)協會負責發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應由客戶完全承擔。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔，答案選A。"26、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協會

【答案】：C

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務時應提交申請材料的機構。選項A：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統計等工作，并不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務的審批工作無關，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協會中國證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務培訓等，不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。27、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準后的報告對象。根據相關規(guī)定，經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司進行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風險監(jiān)管指標整改情況，便于派出機構及時掌握公司動態(tài)，進行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構，其職能側重于制定宏觀政策和進行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告并無直接關聯。因此，本題答案選A。28、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易指令的相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，但沒有有效期限時，應當視為當日有效，而非次日有效。所以選項A說法不正確。選項B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對象，為避免操作失誤和風險，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項B說法正確。選項C在期貨交易指令里，成交價格也是關鍵內容。當交易指令數量和買賣方向明確，卻沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價成交，這樣能保證交易在合理的市場價格下順利進行。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向對于期貨交易至關重要。若客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應當視為開倉交易，這是行業(yè)內默認的處理方式。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。29、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，這有助于維護市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應盡的義務，該選項表述正確。選項B：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠確保研究報告和資訊信息的質量和合規(guī)性，便于公司進行有效的管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：研究分析工作應當基于客觀事實和專業(yè)判斷，期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成，否則會破壞研究的獨立性和客觀性，所以該選項表述錯誤。選項D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準則，這有助于維護客戶的合法權益，提升公司的信譽和形象，該選項表述正確。綜上，答案選C。30、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產的規(guī)定。依據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。31、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當()

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關規(guī)定。依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定來進行相關操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經理均不符合該規(guī)定中關于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"32、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經理人數的相關規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。33、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關項目充分計提資產減值準備。資產減值準備是指由于資產市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產減值準備可以更準確地反映資產的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關項目的計提無關。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關項目計提的內容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備，答案選A。34、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關時間規(guī)定。根據規(guī)定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。35、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。36、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產品或服務風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產品或服務也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產品或服務的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產品或服務。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產品或服務，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務，但一般不能購買或接受R4風險等級的產品或服務，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務，通常不能購買或接受R3風險等級的產品或服務，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。37、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中關于客戶資產保護的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產財產在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權歸客戶所有。當期貨公司破產時，破產財產是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產，所以不屬于期貨公司破產財產，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產清算資產是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產?？蛻舯ＷC金的性質決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據相關規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。38、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統一辦理交易編碼申請和注銷的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。39、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額的關系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數額應與客戶需追加保證金數額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。40、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關鍵職位人員之間的關系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經理、首席風險官之間的關系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關鍵職位人員之間可能存在的利益關聯等情況進行限制，保證公司治理結構的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現法規(guī)對于期貨公司關鍵人員關系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關系納入期貨公司這幾個關鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。41、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責，依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據職權進行處理，情節(jié)嚴重的還可根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓、維護會員的合法權益等。雖然協會可以對會員進行自律懲戒，但它并不具有依據相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則等。它主要側重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構，且協會本身不具備依據相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。42、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應簽訂的協議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務明確雙方權利義務的協議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，需要與期貨公司簽訂這種委托協議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經紀關系，明確雙方在期貨交易中的權利和義務，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協議是客戶將資產委托給理財機構或個人進行管理和投資的協議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務所應簽訂的協議無關，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。43、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項A，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責規(guī)定業(yè)務材料的保存要求。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。44、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權力機構，對公司的重大事項具有決策權。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經過最高權力機構來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生，對公司的經營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權力機構來決定的，董事會沒有此項權力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權力機構，有權對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產生，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協會應當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協會應采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協會的職責主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質的組織，且行政處罰由具有相應權力的行政機關作出，中國期貨業(yè)協會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權力，行政處罰應當由中國證監(jiān)會等具有法定職權的行政機關作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協會作為自律組織，有義務及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責定位和相關規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。46、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關報告時限。依據相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"47、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質本題中紡紗廠屬于機構投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償的保證金缺口為1600-600=1000萬元。根據上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。48、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關規(guī)定。在期貨公司的資本構成中，對于股東出資有著明確要求，注冊資本應當是實繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資。而對于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"49、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易的相關規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權益，有權追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當的，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。50、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"第二部分多選題(20題)1、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失

【答案】：AB

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)和合同約定的原則來分析各選項的正確性。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司負有證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的責任。在本題情境中，若期貨公司無法證明交易是依據客戶指令進行的，那么從保護客戶權益和遵循交易規(guī)范的角度出發(fā)，對于該交易給客戶造成的損失，期貨公司應當承擔賠償責任。所以選項A正確。選項B甲客戶委托乙客戶下達交易指令，但未簽發(fā)授權委托書，這屬于授權不明的情況。期貨公司執(zhí)行了乙客戶的交易指令并造成甲客戶損失，在這種情形下，期貨公司在執(zhí)行交易指令時未能嚴格審核授權的完整性和有效性，存在一定過錯；而乙客戶接受委托并下達指令，其不當的行情判斷導致了損失的產生，也應承擔相應責任。因此，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任，選項B正確。選項C按照責任判定原則，期貨公司本身在執(zhí)行指令環(huán)節(jié)有審核授權等義務，不能因為乙客戶有問題就將主要賠償責任完全歸結于乙，而讓期貨公司只承擔連帶責任，這種責任劃分不符合交易中期貨公司應盡的職責規(guī)范，所以選項C錯誤。選項D甲客戶雖委托乙下達指令但未完善授權手續(xù)，存在一定疏忽，但主要的交易執(zhí)行和授權審核問題在于期貨公司和乙客戶。讓甲客戶也承擔同等損失，對甲客戶來說不公平，與責任認定的原則不符，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有（）行為，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責

B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

C.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情

【答案】：ABD

【解析】本題可根據相關規(guī)定逐一分析每個選項。A選項：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若未按規(guī)定履行職責，這顯然違背了其應盡的職責要求，會對期貨公司的正常運營等產生不良影響，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函，所以A選項正確。B選項：參加業(yè)務培訓有助于相關人員提升業(yè)務能力和專業(yè)素養(yǎng)，未按規(guī)定參加業(yè)務培訓可能會導致他們在工作中不能很好地適應業(yè)務需求和監(jiān)管要求，因此屬于監(jiān)管可以介入并采取措施的范疇，B選項正確。C選項：累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分并不在題干所描述的可責令改正、進行監(jiān)管談話和出具警示函的行為范圍內，所以C選項錯誤。D選項：違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況，可能會引發(fā)利益沖突、影響工作精力等問題，干擾期貨公司的正常管理和運營，符合監(jiān)管介入處理的條件，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。3、關于交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的情形，說法正確的有（）。

A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔一般責任

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.交割倉庫應當承擔責任

【答案】：ACD

【解析】本題可根據相關法規(guī)及責任承擔原則，對各選項逐一分析。選項A當交割倉庫不能在規(guī)定期限內交付符合要求的貨物，給標準倉單持有人造成損失時，期貨交易所基于其監(jiān)管等職能，需要先對標準倉單持有人承擔相應責任。而交割倉庫是實際的違約方，期貨交易所在承擔責任后，依據法律規(guī)定和公平原則，有權向交割倉庫進行追償。所以該選項說法正確。選項B一般責任通常是指在特定法律關系中，責任人按照過錯程度承擔與其過錯相適應的責任。在這種情況下，期貨交易所并非承擔一般責任。因為期貨交易所在交割環(huán)節(jié)有確保交割正常進行的義務，當交割倉庫出現違約行為導致持有人損失時，期貨交易所要和交割倉庫一起承擔責任，并非一般意義上按自身過錯承擔的一般責任。所以該選項說法錯誤。選項C連帶責任是指依照法律規(guī)定或者當事人約定，兩個或者兩個以上當事人對其共同債務全部承擔或部分承擔，并能因此引起其內部債務關系的一種民事責任。在本題情形中，由于期貨交易所對交割倉庫有管理和監(jiān)督的職責，當交割倉庫違約給標準倉單持有人造成損失時，期貨交易所需與交割倉庫承擔連帶責任，標準倉單持有人既可以要求交割倉庫承擔責任，也可以要求期貨交易所承擔責任。所以該選項說法正確。選項D交割倉庫與標準倉單持有人之間存在交付符合期貨合約要求貨物的約定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合要求的貨物，這明顯違反了雙方的約定，構成違約行為。根據《民法典》等相關法律法規(guī)，違約方應當對因其違約行為給對方造成的損失承擔賠償責任。所以交割倉庫應當對標準倉單持有人的損失承擔責任，該選項說法正確。綜上，本題正確答案為ACD。4、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?)。

A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經驗的人員

B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經驗的人員

C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員

D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

【答案】：CD

【解析】本題可依據期貨公司相關任職資格規(guī)定來分析各選項。選項A從事法律、會計業(yè)務8年以上經驗的人員，在規(guī)定中并沒有將此類人員學歷放寬至大學?？频臈l款。所以僅具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經驗，不符合學歷放寬的條件，該選項錯誤。選項B具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經驗的人員，相關規(guī)定未提及此類人員學歷可放寬至大學?？?。因此該類人員不滿足學歷放寬要求，該選項錯誤。選項C根據規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格時，學歷可以放寬至大學?？?。所以該選項正確。選項D曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，按照相關規(guī)定，在申請相應任職資格時學歷是可以放寬至大學?？频?。所以該選項正確。綜上，答案選CD。5、首席風險官有不履行職責行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責令更換

D.免職

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對不履行職責的首席風險官可采取的監(jiān)管措施。各選項分析A選項：監(jiān)管談話：監(jiān)管談話是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管手段。通過與首席風險官進行面對面的交流，可以直接指出其不履行職責的問題，了解相關情況，督促其認識到自身問題并加以改正，該選項符合要求。B選項：出具警示函：當首席風險官存在不履行職責的行為時，監(jiān)管機構出具警示函可以對其起到警告作用，書面形式明確告知其行為的不當之處，促使其規(guī)范履職，該選項正確。C選項：責令更換：若首席風險官經監(jiān)管談話、出具警示函等措施后仍不履行職責，為保障期貨公司的合規(guī)運營和風險防控，監(jiān)管機構有權責令期貨公司更換首席風險官，該選項合理。D選項：免職：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中規(guī)定的監(jiān)管措施并不包含“免職”這一項，監(jiān)管機構主要通過監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等措施來對不履行職責的首席風險官進行監(jiān)管，而免職通常是公司內部根據相關規(guī)定和程序做出的決定，并非監(jiān)管機構直接采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應具備的條件包括（）。

A.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形

B.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D.申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應具備的條件。下面對各選項進行逐一分析：A選項：高級管理人員的良好從業(yè)記錄和信譽是期貨公司規(guī)范運營的重要保障。若高級管理人員近2年內受過刑事處罰、因違法違規(guī)經營受過行政處罰、有不良信用記錄或正在被有權機關調查，可能會給期貨公司的經營帶來風險和不穩(wěn)定因素。因此，規(guī)定高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形是合理且必要的，該選項正確。B選項：董事長、總經理和副總經理作為期貨公司的核心管理團隊，其豐富的期貨或證券從業(yè)經驗對于公司的業(yè)務開展和管理至關重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人