期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。2、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個(gè)市場(chǎng)組織和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，期貨交易所可能會(huì)在交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)中因各種民事行為與其他市場(chǎng)主體產(chǎn)生民事法律關(guān)系，當(dāng)其違反相關(guān)義務(wù)時(shí)，就需要以自身全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任。而法律責(zé)任是一個(gè)更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責(zé)任形式；刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的國家司法機(jī)關(guān)依照刑事法律對(duì)其犯罪行為及本人所作的否定評(píng)價(jià)和譴責(zé)；經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆韶?zé)任分類術(shù)語。所以本題選C選項(xiàng)。"3、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。4、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項(xiàng)A中，住所地的期貨交易所不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關(guān)。所以本題答案選B。"5、客戶不可以通過（），向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達(dá)交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達(dá)交易指令。因此本題答案選D。"6、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對(duì)年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"7、期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項(xiàng)B：注冊(cè)資本及其構(gòu)成注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對(duì)于明確交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場(chǎng)中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成。選項(xiàng)C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全具有重要意義。通過明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強(qiáng)期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。8、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因?yàn)榫硟?nèi)期貨市場(chǎng)對(duì)于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時(shí)本題強(qiáng)調(diào)的是境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行交易，主體關(guān)系對(duì)應(yīng)的是境內(nèi)市場(chǎng)，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項(xiàng)。9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機(jī)構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)的政策和指令，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國行政工作等，通常不會(huì)直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，本題正確答案選C。10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員自身具有一定的實(shí)力與資質(zhì)，能夠?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會(huì)員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員在期貨市場(chǎng)中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時(shí)，并不存在“限制結(jié)算會(huì)員”這一類型。因此，答案選C。11、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對(duì)營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對(duì)營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。12、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)主體的職責(zé)來確定負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控、期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實(shí)施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實(shí)施不屬于其主要職責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。13、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。14、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。15、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"16、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金對(duì)投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)闹黧w?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項(xiàng)B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要在保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。17、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的管理要求。選項(xiàng)A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開，而不是適當(dāng)合并，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營不受股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。19、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計(jì)算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"20、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"21、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動(dòng)，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場(chǎng)和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析股票對(duì)賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場(chǎng)中參與股票買賣的具體情況，包括交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動(dòng)，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對(duì)象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對(duì)象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。23、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"24、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對(duì)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對(duì)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。26、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。27、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會(huì)員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會(huì)員參與市場(chǎng)交易、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會(huì)員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場(chǎng)存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會(huì)員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會(huì)員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會(huì)員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國期貨交易所會(huì)員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"29、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險(xiǎn)。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯(cuò)。孫某主動(dòng)要求下單雖是事實(shí)，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時(shí)經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實(shí)際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對(duì)該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢(shì)，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對(duì)于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司委托交易對(duì)象的限制規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)入特定金融市場(chǎng)開展相關(guān)活動(dòng)的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場(chǎng)規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進(jìn)行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場(chǎng)參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨(dú)立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員的委托，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，可能會(huì)導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場(chǎng)的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機(jī)關(guān)的委托，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項(xiàng)A）和股份制商業(yè)銀行（選項(xiàng)B）雖然是常見的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項(xiàng)C）表述錯(cuò)誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。33、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。而對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告對(duì)象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會(huì)時(shí)期貨公司的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"34、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時(shí)間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會(huì)當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時(shí)間過長，不符合期貨交易的時(shí)效性和正常操作流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時(shí)間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表通常先報(bào)送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報(bào)送。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。所以本題正確答案是B。36、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會(huì)員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評(píng)估交易所的市場(chǎng)影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷可以使監(jiān)管部門對(duì)交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識(shí)，高級(jí)管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易所的運(yùn)營至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。37、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計(jì)劃內(nèi)容。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，詳細(xì)計(jì)劃需涵蓋多個(gè)方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險(xiǎn)防控。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨公司識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資產(chǎn)的安全。選項(xiàng)A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項(xiàng)C交易管理制度主要針對(duì)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項(xiàng)D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。39、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯(cuò)誤情況。""40、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過各種方式向市場(chǎng)參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。41、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開戶時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時(shí)要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.在下一個(gè)交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間。選項(xiàng)A：“在當(dāng)日收盤之前提出”，這種時(shí)間要求過于局限和絕對(duì)。期貨交易的情況復(fù)雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當(dāng)日收盤之前提出異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“立即提出”，雖然強(qiáng)調(diào)了及時(shí)性，但在實(shí)際的期貨交易中，客戶可能需要一定時(shí)間來核對(duì)交易結(jié)算結(jié)果等相關(guān)信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實(shí)的可操作性，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出”，這是符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀(jì)合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間在合同中進(jìn)行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：“在下一個(gè)交易日開盤前提出”，這樣的時(shí)間設(shè)定可能會(huì)導(dǎo)致一些問題。因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)情況瞬息萬變，若只能在下一個(gè)交易日開盤前提出異議，可能會(huì)錯(cuò)過最佳的處理時(shí)機(jī)，不利于保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格按照客戶的指令進(jìn)行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取了100萬元差價(jià)，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價(jià)利益本應(yīng)屬于客戶張某。因?yàn)樵摾媸腔趶埬澄械慕灰桩a(chǎn)生的，期貨公司沒有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項(xiàng)A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項(xiàng)B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項(xiàng)C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。46、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請(qǐng)的部門；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。47、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對(duì)于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。48、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項(xiàng)A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個(gè)客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識(shí)別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C資金賬戶是投資者在證券交易機(jī)構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)D根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。49、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對(duì)象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，對(duì)于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請(qǐng)材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險(xiǎn)，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立。“分別管理”則強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，本題正確答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要主體，其專業(yè)素養(yǎng)和資質(zhì)水平直接影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性與安全性。如果他們不符合規(guī)定要求，可能無法有效履行職責(zé)、把控風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法規(guī)規(guī)定的投資范圍是為了規(guī)范期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。期貨公司超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍開展業(yè)務(wù)，屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，會(huì)破壞市場(chǎng)秩序和監(jiān)管體系，因此中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，說明期貨公司可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)，威脅到投資者利益和市場(chǎng)穩(wěn)定。所以，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨公司與投資者簽訂的合同是雙方權(quán)利和義務(wù)的約定，具有法律效力。如果期貨公司超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，就違反了合同約定，損害了投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)，可能導(dǎo)致投資者的預(yù)期收益無法實(shí)現(xiàn)甚至遭受損失。這種情況下，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案為ABCD。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)是否屬于重大事項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時(shí)，這極有可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營和市場(chǎng)秩序，屬于重大事項(xiàng)范疇。因?yàn)楣ぷ魅藛T的違規(guī)行為可能導(dǎo)致交易混亂、投資者利益受損等嚴(yán)重后果，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上（而非5%以上）或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，才屬于重大事項(xiàng)。題目中說的“占其凈資產(chǎn)5%以上”不符合規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，這些情況會(huì)對(duì)期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響。一旦決策失誤或者支出不合理，可能導(dǎo)致交易所面臨財(cái)務(wù)危機(jī)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的信心，所以屬于重大事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和監(jiān)管需要規(guī)定其他屬于重大事項(xiàng)的情形。這是為了保證監(jiān)管的全面性和靈活性，能夠應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜多變的市場(chǎng)情況，所以“中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)”屬于重大事項(xiàng)，期貨公司需要及時(shí)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ACD。3、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.強(qiáng)制出售

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益時(shí)，責(zé)令停業(yè)整頓是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施之一。責(zé)令停業(yè)整頓能讓期貨公司暫停業(yè)務(wù)，對(duì)存在的問題進(jìn)行全面整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，以達(dá)到規(guī)范經(jīng)營、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的目的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，強(qiáng)制出售并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通常采取的監(jiān)管措施。強(qiáng)制出售缺乏明確的法律依據(jù)和常規(guī)的操作路徑，不能有效解決期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C指定其他機(jī)構(gòu)托管也是可行的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司出現(xiàn)問題時(shí)，指定專業(yè)的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，能夠保證期貨公司的業(yè)務(wù)在托管期間有序開展，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障客戶權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D指定其他機(jī)構(gòu)接管同樣是合理的監(jiān)管舉措。對(duì)于違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，指定其他有能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行接管，可以及時(shí)對(duì)期貨公司的經(jīng)營管理進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，解決其面臨的問題，恢復(fù)正常的市場(chǎng)秩序，所以選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是ACD。4、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會(huì)秘書

C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、董事會(huì)秘書、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項(xiàng)A中的理事長、副理事長，作為期貨交易所重要的管理職務(wù)人員，為保證其能專注于期貨交易所的管理工作，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項(xiàng)B的董事長、副董事長、董事會(huì)秘書，他們?cè)谄谪浗灰姿倪\(yùn)營決策、信息傳遞等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，若在營利性組織兼職可能會(huì)影響其對(duì)期貨交易所工作的投入和公正性，所以也受到此限制。選項(xiàng)C的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席，其職責(zé)是對(duì)期貨交易所的運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督，保證監(jiān)督的獨(dú)立性和公正性至關(guān)重要。在營利性組織兼職可能會(huì)使他們的監(jiān)督職責(zé)受到干擾，因此有此規(guī)定。選項(xiàng)D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，為確保其全身心投入到期貨交易所的業(yè)務(wù)中，避免因兼職帶來的利益糾葛，也不允許在營利性組織中兼職。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。5、下面關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間查詢交易結(jié)算報(bào)告

B.非交易結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間向全國結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告

C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告

D.非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間查詢交易結(jié)算報(bào)告。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)向非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間向全國結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告。所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告，該項(xiàng)表述正確，但本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以不符合題目要求。綜上，答案選ABD。6、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

B.凈資本／凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確各指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-負(fù)債/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。-凈資本/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。-凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬元。-凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。步驟二：分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比選項(xiàng)A：負(fù)債/凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，則負(fù)債/凈資產(chǎn)=\(2000\div4500\times100\%\approx44.4\%\)。因?yàn)閈(44.4\%<150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)已知凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，則凈資本/凈資產(chǎn)=\(5000\div4500\times100\%\approx111.1\%\)。因?yàn)閈(111.1\%>20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：凈資本已知凈資本為5000萬元，而凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬元，因?yàn)閈(5000萬元>3000萬元\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備已知凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬元，則凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=\(5000\div3000\times100\%\approx166.7\%\)。因?yàn)閈(166.7\%>120\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

C.對(duì)外擔(dān)保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，會(huì)使其既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，容易產(chǎn)生利益沖突和操縱市場(chǎng)等問題，損害客戶利益和市場(chǎng)公平公正。因此，為了規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：若期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，可能會(huì)導(dǎo)致資金流向關(guān)聯(lián)方，增加期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。一旦關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)財(cái)務(wù)問題，可能會(huì)影響期貨公司的正常運(yùn)營和客戶資金安全。所以，《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司對(duì)外擔(dān)保，會(huì)使公司面臨潛在的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性造成不利影響。為了防范風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨公司不得對(duì)外擔(dān)保，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：經(jīng)過相關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨公司是可以經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，并不是被禁止的業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在哪些情形下會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)A未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理，會(huì)影響經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)不同類型投資者提供有針對(duì)性的服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，無法準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，進(jìn)而可能損害投資者的合法權(quán)益，所以這種情形會(huì)使經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員受到警告并處以3萬元以下罰款，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化，可能導(dǎo)致投資者不能處于與其實(shí)際情況相匹配的類別，使得經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)和產(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能