期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習試題第一部分單選題(50題)1、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務資格關于對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案是B選項。2、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。3、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。4、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項A：期貨市場具有專業(yè)性和復雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務是非常必要的，這有助于客戶做出更合理的投資決策，符合業(yè)務規(guī)則要求。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等內(nèi)容，保守客戶的商業(yè)秘密是保護客戶合法權益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的基本規(guī)則之一。選項C：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶設計期貨投資計劃可能是業(yè)務的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項不屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的根本宗旨，在業(yè)務活動中，應將客戶利益放在重要位置，避免損害客戶權益，這是業(yè)務規(guī)則的重要內(nèi)容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是C選項。5、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。6、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設機構，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。7、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機構將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關監(jiān)管機構對其轄區(qū)內(nèi)的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側重于對具體崗位的職責履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。8、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項機構的主要職責來確定負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，它的主要職責包括提供交易的設施和服務、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識和技能。所以選項C正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。9、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中關于個人信用報告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時所提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告有著嚴格的時間要求。為了保證信用報告信息的及時性和準確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個月。所以答案選B。10、（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務領域的相關工作，并非負責審批設立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設立期貨交易所的職權，所以選項B錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務院財政部門國務院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設立期貨交易所無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。12、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結構中的重要組成部分，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。13、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。14、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀業(yè)務，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關的業(yè)務基礎，所以公司注冊時不應當納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設立目的是在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關的業(yè)務活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關業(yè)務的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負擔，且不符合保障基金按業(yè)務實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀業(yè)務，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務，履行該義務不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，不涉及行政隸屬關系，所以無權給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構相關責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""18、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對相關工作經(jīng)歷的年限要求。在申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于一定年限，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。結合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關職務任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。20、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A：住所地的期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責期貨公司法定代表人變更申請材料的受理工作，所以該選項錯誤。選項B：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此該選項正確。選項C：工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交材料，所以該選項錯誤。選項D：國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請材料提交無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。21、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風險官培訓考試成績不合格相關監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風險官管理規(guī)定》等相關監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風險官連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。22、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"23、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風險資本準備時所依據(jù)的分類評價結果。依據(jù)相關規(guī)定，不同類別期貨公司應當按照最近一期的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風險資本準備的分類評價結果。所以本題正確答案是B。24、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務進行批準，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權益、內(nèi)部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進行批準的權限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構進行自律管理、維護市場秩序等，并不具有批準期貨交易所變更名稱、注冊資本的權力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機構，它需要遵循相關的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權力制定開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。26、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。27、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是符合公司治理基本邏輯和相關規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。29、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務狀況等；董事會主要負責公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風險官的主體。所以本題答案選A。30、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要負責對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。32、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"33、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務抵制這種違法指令，并且應及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，但在這種情況下，首先應向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導致更嚴重的法律責任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。34、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經(jīng)營機構在對普通投資者進行管理時，需依據(jù)相關規(guī)定將普通投資者按其風險承受能力進行分類，且至少劃分為五類，各類別按風險承受能力由低至高排列。選項A中以A1、A2、A3、A4、A5進行劃分，并非經(jīng)營機構對普通投資者風險承受能力的標準劃分類別，所以A選項錯誤。選項B里用B1、B2、B3、B4、B5來表示，同樣不符合經(jīng)營機構關于普通投資者按風險承受能力的規(guī)范劃分，故B選項不正確。選項C，C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營機構將普通投資者按其風險承受能力劃分的標準類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營機構對普通投資者風險承受能力的正確劃分，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。35、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"36、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進行期貨交易的主體資格。在期貨市場中，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。只有期貨交易所的會員才具備在期貨交易所進行期貨交易的資格。選項A，客戶一般是通過期貨公司等會員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進行交易，故A項錯誤。選項C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責是維持交易所的日常運營和管理等工作，并非在交易所進行期貨交易的主體，故C項錯誤。選項D，股東是對期貨交易所擁有股權的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項錯誤。綜上所述，正確答案是B。37、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。38、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應了解的投資者相關信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務時，需要全面、準確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務和進行有效的風險提示。在向投資者提供服務前，期貨從業(yè)人員應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標。了解投資者的投資目標對于期貨從業(yè)人員至關重要，只有明確投資者的投資目標，才能根據(jù)其目標來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準確告知其相應的風險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風險和服務適配性的直接關聯(lián)較??；選項B風險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險”的表述，風險偏好并非此語境下與財務狀況、投資經(jīng)驗并列重點強調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務狀況之中，并非單獨需要額外強調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。39、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行時，從合同履行的實際情況和相關規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構進行的位置并無直接對應關系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"41、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。42、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務機構，應當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關系相關知識。在期貨公司的治理架構中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一集體決策機制來行使權利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結構和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專業(yè)委員會，它在董事會的領導下開展風險管理相關工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。46、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。47、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃的募集方式。首先分析選項A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項不符合資產(chǎn)管理計劃的募集特點，予以排除。接著看選項B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計劃有投資者適當性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項也不正確。最后看選項D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項符合資產(chǎn)管理計劃的募集方式特點。綜上，答案選D。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。49、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。50、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預警標準與規(guī)定標準的比例關系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。也就是說當相關風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就會觸發(fā)預警機制，提醒相關方面關注風險情況。所以本題正確答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結算會員和非結算會員。

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)自身情況選擇結算制度，并非必須實行會員分級結算制度，所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所在制度選擇上具有一定靈活性，它可以實行會員分級結算制度，該選項表述正確。選項C：在會員分級結算制度下，期貨交易所會將會員區(qū)分為結算會員和非結算會員。結算會員能夠直接參與結算業(yè)務，非結算會員則需要通過結算會員來進行結算等相關業(yè)務，此選項表述正確。選項D：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，不能是個人，該選項表述正確。綜上，正確答案是BCD。2、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。

A.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情況，結合資產(chǎn)管理計劃終止的相關規(guī)定來逐一分析。選項A證券期貨經(jīng)營機構承擔著資產(chǎn)管理的重要職責，若其被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，那么在這種情況下，該機構將無法繼續(xù)履行資產(chǎn)管理計劃的管理職能。當在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃無法正常運營，根據(jù)相關規(guī)定，此時資產(chǎn)管理計劃應終止，所以選項A正確。選項B托管人在資產(chǎn)管理計劃中扮演著重要角色，負責對資產(chǎn)進行托管和監(jiān)督等工作。若托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，那么資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管環(huán)節(jié)將缺失，會嚴重影響計劃的正常運作，符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，所以選項B正確。選項C集合資產(chǎn)管理計劃是面向多個投資者的集合性投資計劃，對于集合資產(chǎn)管理計劃而言，投資者數(shù)量是其正常運營的重要因素。當集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人時，意味著集合的規(guī)模過小，不符合集合資產(chǎn)管理計劃的運營要求，此時資產(chǎn)管理計劃應終止，所以選項C正確。選項D資產(chǎn)管理計劃通常會設定一定的存續(xù)期，這是計劃運行的時間范圍。當資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期時，意味著該計劃按照預先設定的時間結束，并且不再延續(xù)，那么該資產(chǎn)管理計劃自然終止，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情況均會導致資產(chǎn)管理計劃終止，本題答案為ABCD。3、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易

C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門人員E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍。選項A期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易可能存在操縱市場、利益輸送等違規(guī)行為，會對市場秩序和投資者利益造成損害。所以期貨公司需要有效執(zhí)行交易監(jiān)控制度，對這類可疑交易進行監(jiān)控，以確保市場的公平、公正和透明，故選項A正確。選項B非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易同樣可能涉及違規(guī)操作，影響市場的正常運行。期貨公司作為金融機構，有責任對相關業(yè)務涉及的各類賬戶交易進行全面監(jiān)控，包括非期貨類投資賬戶之間的可疑交易，以維護金融市場穩(wěn)定，因此選項B正確。選項C期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間的不公平交易，例如利用資產(chǎn)管理賬戶的信息優(yōu)勢為自己或特定客戶謀取不當利益，會損害其他客戶的合法權益。期貨公司進行有效監(jiān)控，能夠避免這種不公平交易的發(fā)生，保障客戶的公平競爭環(huán)境，所以選項C正確。選項D資管部門人員只是一個主體，并非交易行為，不在資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍內(nèi)，故選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告的內(nèi)容。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況、替代人選名單的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。選項A“免職理由”是必須向監(jiān)管機構說明的重要信息，以便監(jiān)管機構了解免除職務的原因是否合理合規(guī)。選項B“首席風險官履行職責情況”有助于監(jiān)管機構全面評估首席風險官的工作表現(xiàn)以及此次免職的合理性，確保公司在風險管理等方面的工作不受不當影響。選項C“替代人選名單”能讓監(jiān)管機構知曉公司后續(xù)在風險管控方面的人事安排，保障公司風險管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。而選項D“發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況”并非在董事會擬免除首席風險官職務時需按規(guī)定報告給中國證監(jiān)會派出機構的內(nèi)容。所以本題正確答案選ABC。5、期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨交易所中需由董事會通過的人員。選項A董事長是期貨交易所董事會的重要領導角色，其任用等事項通常是董事會決策的重要內(nèi)容，所以董事長需要由董事會通過，選項A正確。選項B副董事長輔助董事長開展工作，在期貨交易所的組織架構中，其產(chǎn)生等事宜也在董事會的決策范圍內(nèi)，通常需要由董事會通過，選項B正確。選項C獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事通常是由相關監(jiān)管規(guī)定、股東大會等特定程序選舉或聘任產(chǎn)生，并非由董事會通過，選項C錯誤。選項D董事會秘書負責處理董事會的日常事務、協(xié)調(diào)信息披露等工作，在期貨交易所的運行中起著重要的作用，其任職一般需要經(jīng)過董事會的通過，選項D正確。綜上，答案選ABD。6、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。

A.變更注冊資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權

D.設立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司不同事項作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。選項A依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非2個月，所以選項A不符合題意。選項B當期貨公司發(fā)生合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構需自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，因此選項B符合條件。選項C對于期貨公司變更5%以上的股權這一事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項C也符合要求。選項D期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構同樣應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，故選項D正確。綜上，答案選BCD。7、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結算會員的相關違規(guī)行為及對應處罰規(guī)定。選項A期貨交易所、非期貨公司結算會員作為金融市場的重要參與者，在開展業(yè)務時需遵循相關規(guī)定。手續(xù)費的收取應當嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，若違反規(guī)定收取手續(xù)費，會破壞市場的公平性和規(guī)范性，損害其他市場參與者的利益，因此這種行為應責令改正，給予警告，沒收違法所得，選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結算會員使用和分配收益的行為也受到嚴格規(guī)范。規(guī)定的使用和分配方式是為了保證資金的合理運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展，違反規(guī)定使用、分配收益，可能導致資金管理混亂，影響市場秩序，所以該行為同樣需要被責令改正，給予警告，沒收違法所得，選項B正確。選項C即時行情是期貨市場參與者做出交易決策的重要依據(jù)，價格預測信息也會對市場參與者的判斷產(chǎn)生影響。期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規(guī)定公布即時行情，或者發(fā)布價格預測信息，會干擾市場參與者的正常決策，破壞市場的信息透明度和公正性，因此這種行為屬于違規(guī)，要責令改正，給予警告，沒收違法所得，選項C正確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨交易所、非期貨公司結算會員按照規(guī)定向其履行報告義務，有助于監(jiān)管機構及時掌握市場動態(tài)，加強對市場的監(jiān)管和風險防控。不按照規(guī)定履行報告義務，會影響監(jiān)管機構的工作開展和對市場的有效監(jiān)管，所以該行為也應責令改正，給予警告，沒收違法所得，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合題干中規(guī)定應責令改正、給予警告、沒收違法所得的情形，本題答案選ABCD。8、《期貨交易管理條例》中所稱期貨合約包括()。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.其他期貨合約

D.期權合約

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中期貨合約的范圍。《期貨交易管理條例》中所稱期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約可分為商品期貨合約、金融期貨合約以及其他期貨合約。商品期貨合約是以實物商品為標的物的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬等；金融期貨合約是以金融工具為標的物的期貨合約，如外匯期貨、利率期貨、股指期貨等；而其他期貨合約則涵蓋了除商品期貨合約和金融期貨合約之外的一些特定類型的期貨合約。需要注意的是，期權合約與期貨合約是不同的概念。期權合約是一種賦予持有者在某一特定日期或該日期之前的任何時間以固定價格購進或售出一種資產(chǎn)權利的合約，其性質(zhì)和交易機制與期貨合約存在顯著差異，所以期權合約不屬于《期貨交易管理條例》所稱的期貨合約范疇。綜上，本題正確答案選ABC。9、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準

C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，應當重新申請任職資格。

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司人員任職資格相關規(guī)定，逐一分析各選項的正確性。選項A期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。這是為了確保這些重要職位的任職人員符合相應的任職條件和監(jiān)管要求，保證期貨公司治理結構的合規(guī)性和有效性。所以該選項正確。選項B期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，擬任職期貨公司應當提交申請材料，由擬任職期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準，而不是選項中所說的不超過6個月，且表述中“申請材料”缺少“提交”這一動作。所以該選項錯誤。選項C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。這是基于經(jīng)理層人員任職資格涵蓋了一定的專業(yè)能力和管理水平要求，擔任營業(yè)部負責人在其能力范圍內(nèi)，因此不需要重新申請。所以該選項正確。選項D取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，不需要重新申請任職資格。因為經(jīng)理層人員任職資格已經(jīng)具備了相應的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，擔任此類職務無需再次申請。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是AC。10、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

C.客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金存放的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A“期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)”。在實際情況中，期貨公司存管的客戶保證金并非只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，還可以按規(guī)定存放在期貨交易所專用結算賬戶等其他符合要求的地方，所以該選項表述錯誤。選項B“期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)”。客戶保證金的存放有多種合規(guī)途徑，并非只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，所以該選項表述錯誤。選項C“客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放”。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應存放在符合規(guī)定的期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶，不得在這兩個賬戶之外存放，該選項表述正確。選項D“期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)”?？蛻舯ＷC金的存放有嚴格的規(guī)定和要求，不存在所謂“主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)”的說法，應按照規(guī)定規(guī)范存放，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選ABD。11、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（）。

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對重要事實予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應遵循的原則和要求等方面來逐一分析各選項。A選項勤勉盡責、獨立客觀是期貨從業(yè)人員進行投資分析或提出投資建議時的重要職業(yè)操守。勤勉盡責要求從業(yè)人員在工作中盡心盡力、認真負責地運用專業(yè)知識和技能進行分析和建議；獨立客觀則強調(diào)從業(yè)人員不受外界干擾和利益誘惑，以客觀事實為依據(jù)，做出獨立的分析和判斷。因此，A選項正確。B選項在投資分析和提出建議的過程中，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷至關重要。客觀事實是已經(jīng)發(fā)生且可以驗證的情況，而主觀判斷則帶有個人的觀點和推測。只有明確區(qū)分二者，才能讓投資者準確了解信息的性質(zhì)和可靠性，從而做出合理的決策。所以，B選項正確。C選項投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，這是保證投資建議科學性和可靠性的基礎。從業(yè)人員不能僅憑主觀臆斷或沒有根據(jù)的猜測來給出建議，而應基于充分的市場調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、行業(yè)研究等合理依據(jù)，這樣的投資分析和建議才具有可信度和可操作性。故，C選項正確。D選項對重要事實予以明示，能確保投資者獲得關鍵信息，避免因信息不完整或不明確而做出錯誤的投資決策。重要事實可能會對投資產(chǎn)生重大影響，從業(yè)人員有責任清晰、明確地向投資者展示這些事實。所以，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當做到的，本題答案選ABCD。12、份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。