期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。3、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。4、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。5、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"6、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。7、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結算公司主要負責證券登記結算業(yè)務等。所以本題答案選D。"9、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。10、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風險官的相關判斷標準，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準則，對于首席風險官這一崗位尤為關鍵。首席風險官負責識別、評估和應對公司面臨的各種風險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風險，從而給公司帶來嚴重損失。所以是否誠信守法是選聘首席風險官的重要判斷標準之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風險管控的職責。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風險官的判斷標準。選項C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風險官的判斷標準。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標準，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標準。綜上，答案選D。11、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。12、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進行一次、C選項至少每半年度進行一次以及D選項至少每年度進行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"13、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。14、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結算制度履行金錢給付義務，期貨交易所也未代其履行導致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。15、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關制度應依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。16、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。所以本題正確答案是B。18、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。若期貨公司設有獨立董事，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，全體獨立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對于涉及公司風險管控等重要事務的決策有重要影響力，聘任首席風險官這一事項需要全體獨立董事的同意，該項符合規(guī)定。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要負責董事會的召集和主持等工作，聘任首席風險官并非僅由董事長決定，故該項錯誤。選項C，理事長通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務稱謂，與期貨公司聘任首席風險官的決策主體無關，故該項錯誤。選項D，股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司重大事項如公司合并、分立等進行決策，聘任首席風險官一般不需要經(jīng)過股東大會全體同意，故該項錯誤。綜上，答案選A。19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關機構的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，直接參與期貨交易的代理、結算等業(yè)務，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨業(yè)務中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構有所不同。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括期貨交易所。綜上，答案選D。20、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風檢管理要求是不被允許的。風檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務時降低風檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風險，甚至可能導致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。21、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。22、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"23、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為了確保相關人員具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。24、投資者與專業(yè)投資者應實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應實施差異化的管理策略，選項B正確。"25、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項。26、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。選項A，股東大會是股份公司的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A項錯誤。選項B，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，不屬于會員制期貨交易所的權力機構，所以B項錯誤。選項C，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，其行使的職權包括決定期貨交易所的重大事項等，所以C項正確。選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是其重要的管理決策機構，負責對期貨交易所的各項事務進行領導和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務而設立的。理事會有權根據(jù)工作需要和實際情況來設立專門委員會，以提高決策的科學性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權，一般不直接負責專門委員會的設立工作；總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務，通常沒有設立專門委員會的職權；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設立，答案選A。28、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。29、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。30、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。31、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。32、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風險，以保障經(jīng)營業(yè)務能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關鍵資金，其安全與否直接關系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負責某一領域或部分業(yè)務的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。34、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""35、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設置這樣的要求，是為了保證新設立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。36、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司聘請或解聘會計師事務所的相關規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。38、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的權限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告。所以該題答案選C。40、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""41、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"42、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務相關，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B。"45、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務進行批準，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權益、內(nèi)部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進行批準的權限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構進行自律管理、維護市場秩序等，并不具有批準期貨交易所變更名稱、注冊資本的權力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構，期貨公司解聘首席風險官一般是向其住所地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風險官的報告事宜無關，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。47、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。因此，答案選C。48、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于中國證監(jiān)會全面了解期貨從業(yè)人員的管理動態(tài)，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，答案選D。49、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案選D。"50、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司免除董事應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）。

A.免職決定文件

B.相關會議的決議

C.履行職責情況

D.免職原因說明

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司免除董事時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告應提交的材料。選項A分析免職決定文件是期貨公司作出免除董事決定的直接體現(xiàn)，它明確了這一免職行為，是向監(jiān)管機構報告時必不可少的材料，所以選項A正確。選項B分析相關會議的決議能夠反映出免職這一決策的產(chǎn)生過程，是具有一定規(guī)范性和程序性的體現(xiàn)，對于監(jiān)管機構了解免職的決策流程和依據(jù)有重要作用，因此也是需要提交的材料，選項B正確。選項C分析履行職責情況主要是用于評估董事在職期間的工作表現(xiàn)，并非是在免除董事時向監(jiān)管機構報告所必須提交的材料，所以選項C錯誤。選項D分析雖然免職原因?qū)τ诶斫饷饴氝@一行為有一定幫助，但題干中未明確表明其為必須提交的材料，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。2、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理

【答案】：AD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶與自有資金賬戶的管理要求?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度，其期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。選項A“相互獨立”符合要求，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶和自有資金賬戶需要相互獨立，以保證資金的安全性和獨立性，避免資金的混同和挪用，保障投資者的合法權益。選項D“分別管理”也是正確的，對期貨保證金賬戶和自有資金賬戶分別進行管理，有利于清晰核算不同性質(zhì)的資金，便于監(jiān)管和風險控制。而選項B“統(tǒng)一管理”和選項C“合并”不符合相關規(guī)定，若統(tǒng)一管理或合并兩個賬戶，將無法有效區(qū)分期貨保證金和自有資金，可能導致資金使用混亂，增加投資者的風險，也不利于監(jiān)管機構對期貨公司資金的監(jiān)管。綜上，本題正確答案是AD。3、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

A.10萬元

B.9萬元

C.8萬元

D.6萬元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定來分析吳某可能獲得的賠償數(shù)額范圍，進而得出不可能獲得的賠償數(shù)額。根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。在本題中，吳某賬戶發(fā)生虧損10萬元，按照上述法律規(guī)定，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，即不超過\(10\times80\%=8\)萬元。接下來分析各個選項：-選項A：10萬元超過了法定賠償額上限8萬元，吳某不可能獲得10萬元賠償。-選項B：9萬元也超過了法定賠償額上限8萬元，吳某不可能獲得9萬元賠償。-選項C：8萬元在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得8萬元賠償。-選項D：6萬元同樣在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得6萬元賠償。綜上，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是10萬元和9萬元，答案選AB。4、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的，應當在簽訂結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.非結算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.全面結算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議后的報告對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的，應當在簽訂結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的情況向其報告，有助于其了解期貨市場資金的流動和安全狀況，故A選項正確。選項B，期貨交易所是期貨交易的核心場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。全面結算會員期貨公司與非結算會員的結算業(yè)務與期貨交易所的交易、結算等業(yè)務密切相關，向期貨交易所報告相關結算協(xié)議情況，有利于期貨交易所對市場進行統(tǒng)一管理和風險控制，故B選項正確。選項C，非結算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構進行監(jiān)管。非結算會員的業(yè)務活動會對當?shù)氐慕鹑谑袌鲋刃蚝屯顿Y者權益產(chǎn)生影響，全面結算會員期貨公司向非結算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告結算協(xié)議情況，便于當?shù)乇O(jiān)管機構及時掌握相關信息，加強對非結算會員的監(jiān)管，故C選項正確。選項D，全面結算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內(nèi)的全面結算會員期貨公司進行監(jiān)管。全面結算會員期貨公司的結算業(yè)務是其重要業(yè)務之一，向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告與非結算會員簽訂的結算協(xié)議情況，有助于當?shù)乇O(jiān)管機構對全面結算會員期貨公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，防范風險，故D選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。5、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務.法律.咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨立董事任職的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員，由于其與期貨公司存在直接的利益關聯(lián)和工作關系，為保證獨立董事的獨立性、客觀性和公正性，避免其因自身在期貨公司或關聯(lián)方的利益而影響對公司事務的獨立判斷，其本人及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。所以選項A符合題意。選項B持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位，對期貨公司有著較為重大的影響力。在這類單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，可能因自身所在單位與期貨公司的股權關系，在決策過程中難以保持獨立和公正，易受到股權單位的影響。因此，他們也不得擔任期貨公司獨立董事，選項B符合題意。選項C為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員，與期貨公司存在業(yè)務往來和經(jīng)濟利益關系。其近親屬也可能因此間接與期貨公司產(chǎn)生利益關聯(lián)。這種利益關聯(lián)可能會干擾獨立董事獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，所以他們不得擔任期貨公司獨立董事，選項C符合題意。選項D在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員，其在其他期貨公司的職務工作可能會使其與其他期貨公司存在一定的利益關聯(lián)和業(yè)務交集。這可能導致其在擔任本期貨公司獨立董事時，難以完全獨立于其他期貨公司的利益因素，進而影響對本期貨公司事務的獨立判斷和監(jiān)督。所以該類人員不得擔任期貨公司獨立董事，選項D符合題意。綜上，本題正確答案是ABCD。6、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.期貨交易所專用結算賬戶

C.客戶登記的期貨結算賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司存放客戶保證金的賬戶相關知識。選項A期貨公司期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶。設立該賬戶的目的是確?？蛻舻谋ＷC金能夠得到妥善保管，并與期貨公司的自有資金嚴格區(qū)分開來，以保障客戶資金的安全，所以期貨公司可以將客戶甲的保證金存放在此賬戶，選項A正確。選項B期貨交易所專用結算賬戶是用于期貨交易結算的重要賬戶。期貨交易涉及眾多環(huán)節(jié)和參與主體，通過期貨交易所專用結算賬戶進行保證金的存放和結算，能夠保證交易結算的高效、準確和安全，實現(xiàn)交易資金的有序流轉(zhuǎn)，因此期貨公司可將客戶甲的保證金存放在該賬戶，選項B正確。選項C客戶登記的期貨結算賬戶主要是用于客戶與期貨公司之間進行資金劃轉(zhuǎn)的賬戶，是客戶提取或存入資金的指定賬戶，而非期貨公司存放客戶保證金的賬戶，所以選項C錯誤。選項D期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營所需資金的賬戶，與客戶保證金賬戶必須嚴格分開。若將客戶保證金存入期貨公司自有資金賬戶，可能會導致客戶資金與公司資金混同，增加客戶資金的風險，也不符合相關監(jiān)管規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案為AB。7、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A：申請書申請書是發(fā)起設立期貨公司這一事項的正式表意文件，是向監(jiān)管部門表明設立期貨公司意愿和申請的重要載體，是申請設立期貨公司必備的基礎申請材料，所以選項A符合要求。選項B：發(fā)起協(xié)議發(fā)起協(xié)議明確了各發(fā)起方在設立期貨公司過程中的權利、義務、責任等重要內(nèi)容，是規(guī)范發(fā)起設立行為、保障各方合法權益的重要依據(jù)，對于中國證監(jiān)會了解設立期貨公司的發(fā)起情況和相關約定具有重要意義，故屬于應提交的申請材料，選項B正確。選項C：非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件期貨公司的設立涉及非自然人股東的出資等重大事項，非自然人股東需要按照自身的決策程序作出同意出資設立期貨公司的決定，該決定文件能夠證明股東出資的合法性、合規(guī)性以及決策的程序性，中國證監(jiān)會需要依據(jù)此類文件來審核股東的出資意愿和決策情況，因此該選項也是申請材料的一部分，選項C正確。選項D：公司章程草案公司章程是公司的基本準則，它規(guī)定了公司的組織架構、運營規(guī)則、股東權利義務等重要內(nèi)容。期貨公司的公司章程草案體現(xiàn)了公司未來的運營模式和管理架構，中國證監(jiān)會通過審核公司章程草案，可以了解期貨公司的基本情況和合規(guī)性安排，所以公司章程草案是申請設立期貨公司必須提交的材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是申請設立期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案為ABCD。8、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.計算機

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.書面

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達交易指令的委托方式。選項A，計算機是現(xiàn)代交易中常見的工具，客戶可以通過在計算機上安裝的交易軟件等程序下達交易指令，這種方式高效便捷且能快速完成交易操作。選項B，互聯(lián)網(wǎng)為交易指令的下達提供了廣闊的平臺，客戶借助互聯(lián)網(wǎng)，可以隨時隨地登錄交易系統(tǒng)，下達交易指令，打破了地域和時間的限制。選項C，書面形式也是一種傳統(tǒng)且正規(guī)的委托方式。客戶可以通過填寫書面的交易委托單等形式，明確表達自己的交易意愿和要求，這種方式具有一定的穩(wěn)定性和可追溯性。選項D，電話委托是較為常見的委托下達交易指令的方式之一?？蛻敉ㄟ^撥打交易機構的指定電話，按照語音提示或者與工作人員溝通，下達交易指令，方便快捷。綜上所述，客戶可以通過計算機、互聯(lián)網(wǎng)、書面、電話等多種委托方式下達交易指令，ABCD選項均正確。9、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息直接關聯(lián)到證券市場的操作和動態(tài)，這類信息未公開時，對證券交易活動有重要影響，屬于“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”范疇，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息，這些信息反映了證券市場參與者的操作和資金流向等情況，在未公開時可能會對證券、期貨交易活動產(chǎn)生影響，因此屬于“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”這一表述是對“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”范圍的合理概括和補充，涵蓋了除明確列舉的信息之外的其他可能影響交易的未公開信息，選項C正確。選項D違法所得數(shù)額在一百萬元以上，這是一個關于違法所得量化的標準，并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，它與信息本身的性質(zhì)和定義無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務有(1。

A.期貨自營

B.境內(nèi)期貨經(jīng)紀

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》來分析各選項。選項A期貨自營是指期貨公司以自己的名義和資金進行期貨交易，在《期貨交易管理條例》的規(guī)定中，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務。這是為了防范期貨公司利用自身優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易或操縱市場等違規(guī)行為，確保期貨市場的公平、公正和透明，所以選項A錯誤。選項B境內(nèi)期貨經(jīng)紀是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進行境內(nèi)期貨交易。這是期貨公司一項重要的、合法經(jīng)營的業(yè)務，期貨公司可以憑借自身專業(yè)的交易通道、技術服務等優(yōu)勢，為境內(nèi)投資者參與期貨市場提供便利，所以選項B正確。選項C境外期貨經(jīng)紀是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進行境外期貨交易。隨著我國經(jīng)濟的國際化發(fā)展和投資者多樣化的投資需求，符合條件的期貨公司經(jīng)批準可以開展境外期貨經(jīng)紀業(yè)務，幫助投資者在更廣泛的國際市場進行資產(chǎn)配置和風險管理，所以選項C正確。選項D期貨投資咨詢是指期貨公司為客戶提供期貨市場分析、投資策略建議等服務。期貨市場具有較高的專業(yè)性和復雜性，投資者需要專業(yè)的信息和建議來做出合理的投資決策，期貨公司憑借其專業(yè)的研究團隊和豐富的市場經(jīng)驗，能夠為客戶提供有價值的期貨投資咨詢服務，因此這也是期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務之一，所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。11、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.監(jiān)事會意見

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會擬免除首席風險官職務時需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告的內(nèi)容。選項A免職理由是非常關鍵的信息。中國證監(jiān)會派出機構需要了解董事會免除首席風險官職務的原因，以判斷該免職行為是否合理合規(guī)。如果沒有明確的免職理由，可能存在公司隨意免職等不規(guī)范操作，所以需要將免職理由書面報告，選項A正確。選項B首席風險官履行職責情況也是重要內(nèi)容。通過了解其履職情況，中國證監(jiān)會派出機構可以評估該首席風險官在任期間的工作表現(xiàn)，判斷免職是否與履職情況相關，是否存在因公司不合理要求等原因而進行的免職，因此需要報告，選項B正確。選項C替代人選名單同樣需要報告。這有助于中國證監(jiān)會派出機構了解公司后續(xù)的人事安排，確保公司的風險管理等工作能夠順利交接和繼續(xù)開展，避免出現(xiàn)管理空缺等問題，選項C正確。選項D監(jiān)事會意見并不是規(guī)定中要求書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的內(nèi)容。題干強調(diào)的是董事會擬免除首席風險官職務時需向監(jiān)管機構報告的必要信息，未提及監(jiān)事會意見，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。12、國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的（），實行資格管理制度。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.普通管理人員

【答案】：ABC

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構資格管理制度的適用對象。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員，實行資格管理制度。董事在公司或機構中承擔著重要的決策和監(jiān)督職責，其能力和素質(zhì)會對機構的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響；監(jiān)事負責監(jiān)督機構的各項活動，保障機構合規(guī)運作，對其進行資格管理有助于確保監(jiān)督工作的有效性；高級管理人員負責機構的日常經(jīng)營管理，他們的專業(yè)能力和管理水平直接關系到機構的經(jīng)營狀況和市場競爭力。而普通管理人員通常不直接涉及到機構的核心決策和關鍵監(jiān)督職能，所以并不在國務院期貨監(jiān)督管理機構實行資格管理制度的范圍內(nèi)。因此，本題的正確答案是ABC。13、下列構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關規(guī)定來逐一分析每個選項。在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，對于買賣雙方期貨公司有著明確的責任和義務。選項A：在交割日，賣方期貨公司的主要義務之一是向期貨交易所交付標準倉單。若未交付，則無法完成正常的交割流程，構成交割違約，所以選項A正確。選項B：在交割日，買方期貨公司需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，以履行其購買期貨合約對應的貨物的付款義務。如果未交付足額貨款，同樣無法完成交割，這也構成了交割違約，所以選項B正確。選項C：在期貨交易中，賣方通常是通過交付標準倉單來完成交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以該項說法不屬于期貨交割違約的情形，選項C錯誤。選項D：在期貨交割流程中，買方期貨公司是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該項說法不符合實際的期貨交割操作流程，不構成交割違約，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。14、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，以下是對本題各選項的分析：A選項：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司若向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這會讓客戶對投資風險產(chǎn)生錯誤認知，違背了期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的風險揭示原則，容易引發(fā)客戶在不充分了解風險的情況下盲目投資，損害客戶利益，所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，A選項符合題意。B選項：以虛假信息、市場傳