期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結構、內(nèi)部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設立的期貨公司，在取得相應的業(yè)務資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務的。商品期貨經(jīng)紀業(yè)務是期貨公司較為基礎的業(yè)務類型，只要期貨公司依法設立并滿足相關的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務，所以該選項正確。選項D依法設立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務設施和風險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產(chǎn)權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"5、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務所”，一般的會計師事務所不一定具備證券、期貨相關業(yè)務資格，而對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務所可能無法勝任該任務，所以該選項錯誤。選項B“律師事務所”，律師事務所主要提供法律服務，其業(yè)務范疇側重于法律事務，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所”，雖然具備證券、期貨相關業(yè)務資格，但律師事務所的核心業(yè)務是法律事務，審計財務報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所”，具備證券、期貨相關業(yè)務資格意味著該會計師事務所經(jīng)過了相關部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務報表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L險監(jiān)管報表進行準確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。6、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。因此，答案選C。"7、證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。8、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責任的相關規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據(jù)相關規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。10、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結算會員期貨公司此時依法有權采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項A錯誤。選項B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結算會員期貨公司依法有權采取的核心措施。全面結算會員期貨公司需要直接對這種情況進行處理，而不僅僅是報告，所以選項B錯誤。選項C分析當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，保障市場的正常運行，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，故選項C正確。選項D分析對該非結算會員進行公開譴責不屬于全面結算會員期貨公司在這種情況下依法有權采取的措施，公開譴責一般是由監(jiān)管機構或行業(yè)自律組織針對嚴重違反規(guī)定或道德準則的行為所采取的措施，并非全面結算會員期貨公司應對保證金不足情況的處理方式，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是C。11、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"12、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關的主要職能是履行公共管理和服務職責，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關的正常運轉和公共事務的處理。若允許國家機關參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致國家資金遭受重大損失，影響國家機關正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務便利獲取內(nèi)幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔風險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。13、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權力。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權力主體明確為國務院期貨監(jiān)督管理機構，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構的相關政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權力。綜上，正確答案是C。14、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作是理事長職權范圍內(nèi)的事務。專門委員會在組織中承擔著特定領域的工作任務，理事長通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權匯報對象不對應，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責。理事長需要負責統(tǒng)籌安排理事會的日常事務，確保理事會各項工作的正常運轉，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。15、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.協(xié)會

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責進行調(diào)查、給予紀律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，其主要職責是制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調(diào)查和紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責，側重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調(diào)查和紀律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權對期貨從業(yè)人員違反相關辦法和自律規(guī)則的行為進行調(diào)查并給予紀律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀律懲戒無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。18、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性?！皩嵸|(zhì)重于形式”是會計、金融等領域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸崱蚀_，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結果”，雖然結果是重要的考量因素，但單純追求結果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務本質(zhì)的把握，而不是只看最終結果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。19、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴大的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司對交易結算結果提出異議時，期貨交易所負有及時采取措施的義務。如果期貨交易所未及時采取措施，進而導致?lián)p失擴大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴大的損失是需要承擔賠償責任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大，不應由期貨公司對擴大的損失承擔賠償責任。選項B，客戶在該情境中并非導致?lián)p失擴大的責任主體，不應對期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務，所以應對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機關，負責對糾紛進行審理和裁判，并非承擔損失賠償責任的主體。綜上，本題正確答案是C。20、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負責人的任免權由國務院期貨監(jiān)督管理機構掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負責人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負責人來進行管理；選項D，期貨交易所董事會負責日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負責人的任免權。所以本題正確答案是A。"21、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責任承擔的相關知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。在法律層面，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。民事責任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔的責任，經(jīng)濟責任并非規(guī)范的法律責任分類表述。所以本題正確答案是C。22、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務經(jīng)驗年限。根據(jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。選項C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"23、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。24、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工這一情況，依據(jù)相關規(guī)定，其應當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案是C選項。"25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。26、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構，證券公司從事介紹業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。28、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在保證金的轉移、劃轉過程中違反相關規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。29、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。30、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務的復雜性、專業(yè)性以及對投資者權益保護的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務行為合法合規(guī)，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益。期貨公司主要專注于期貨相關業(yè)務，雖然也有合規(guī)要求，但本題強調(diào)的介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責主要是對證券行業(yè)進行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。31、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。34、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，設立期貨公司這一事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權限，能夠確保期貨公司設立的規(guī)范性和安全性。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務監(jiān)督等工作，并不具備批準設立期貨公司的權限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務和傳導，不負責期貨公司的設立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設立期貨公司的權力。因此，本題正確答案是A。"35、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權利。在公司制的組織架構中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權益結構和治理機制相關，而不是會員所具備的典型權利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權利。選項B公司制期貨交易所會員有權使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務。這是會員參與期貨交易活動的基礎保障，期貨交易所提供的交易設施、信息和服務等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是其基本權利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務內(nèi)容，通過在交易所進行交易、結算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟目的，所以該選項屬于會員權利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權，是保障會員合法權益的重要方式。當會員認為自身權益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權利的是A選項。36、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"37、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項來確定王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為所屬罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉移出去，符合洗錢罪的構成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉移走私所得，并非直接實施走私行為，不構成走私罪，B選項錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構成受賄罪，C選項錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團轉移走私所得并獲取好處費，并非將本單位財物非法占為己有，不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，答案選A。38、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風險狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表。根據(jù)相關法規(guī)，這個保留期限不得少于5年。選項A的2年、選項B的3年和選項C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是D。"39、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結束。根據(jù)相關規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。40、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達方式的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嫦嚓P指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，期貨公司有責任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風險，讓客戶充分了解并做好風險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應當同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應當是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。41、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應履行的報告義務。以下對各選項進行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。42、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。43、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。本題中，甲公司將持有的7%股權轉讓給乙公司，轉讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權導致持股比例變動。所以，該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選C。"44、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責履行等方面進行規(guī)范，用于指導理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關事項進行詳細規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側重于對期貨交易所會員的資格認定、會員權利義務、會員管理等方面進行規(guī)定，重點在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準則和綱領性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運作方式、各機構的職責和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，從而保護客戶的合法權益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務中對待客戶的原則沒有直接關聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結合。在期貨投資咨詢業(yè)務中，這并非是指導業(yè)務開展、處理與客戶關系的關鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。46、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"47、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關鍵的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風險。期貨公司的凈資本狀況直接關系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權益或者權益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風險承受和運營穩(wěn)健性方面的關鍵信息，所以不是應確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。選項C，風險準備金是期貨公司為應對可能發(fā)生的風險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風險承受能力和資本充足狀況，不是關鍵的風險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。48、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。49、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"50、經(jīng)營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機構的適當性評估、匹配與管理義務所針對的投資者類型。經(jīng)營機構在金融市場中承擔著保障投資者合法權益、維護市場秩序的重要職責。在投資者適當性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機構的義務有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機構對其適當性評估、匹配與管理義務相對弱一些。“業(yè)余”并非金融投資領域規(guī)范的投資者分類術語，一般不用于界定經(jīng)營機構的相關義務范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機構在投資過程中給予適當?shù)闹笇Ш捅Ｗo。經(jīng)營機構需要對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風險，保護普通投資者的合法權益。所以，經(jīng)營機構有對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

A.提高交易保證金標準

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所化解風險措施的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：提高交易保證金標準當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場風險增大。提高交易保證金標準，意味著投資者需要繳納更多的資金作為保證金才能進行交易。這會增加投資者的交易成本和資金壓力，抑制過度投機行為，使一些風險承受能力較低或資金實力較弱的投資者減少持倉或退出市場，從而降低市場的整體風險，所以該選項是期貨交易所可以采用的化解風險的措施。選項B：調(diào)整漲跌停板幅度調(diào)整漲跌停板幅度是期貨交易所常用的風險控制手段之一。在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況下，適當調(diào)整漲跌停板幅度，可以擴大或縮小價格波動的范圍。例如，擴大漲跌停板幅度可以增加市場的流動性，使價格能更及時地反映市場供求關系，避免價格的過度扭曲；縮小漲跌停板幅度則可以在一定程度上限制價格的過度波動，降低市場風險，因此該選項也是可行的化解風險措施。選項C：按一定原則減倉按一定原則減倉是指期貨交易所根據(jù)市場情況和相關規(guī)則，對部分持倉進行平倉操作。當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場單邊行情明顯，可能導致市場流動性不足和風險過度集中。通過按一定原則減倉，可以減少市場的持倉總量，釋放部分風險，增加市場的流動性，促進市場的穩(wěn)定運行，所以該選項符合化解風險的要求。選項D：按一定原則加倉在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場已經(jīng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)，風險較高。此時按一定原則加倉會進一步增加市場的持倉量和風險，可能使市場的單邊行情更加嚴重，加劇市場的不穩(wěn)定，不利于風險的化解，因此該選項不是期貨交易所應采用的化解風險的措施。綜上，本題正確答案為ABC。2、下列關于會員大會召開的說法，正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中來列明的事項作出決議、

B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析各選項：A選項：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。這一規(guī)定有助于保障會員的知情權和參與權，確保會員能夠在充分了解會議議題的情況下進行決策，避免在會議中突然提出未預告的事項而使會員無法充分準備和表達意見，所以該選項正確。B選項：會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會議紀要能夠記錄會議的重要內(nèi)容和決策過程，由出席會議的理事簽名可以增強會議紀要的真實性和權威性，保證相關決策的可追溯性，所以該選項正確。C選項：會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。這有利于中國證監(jiān)會對期貨交易所會員大會的情況進行及時了解和監(jiān)督，保障期貨市場的規(guī)范運行，所以該選項正確。D選項：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是“5日”，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。3、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來判斷各選項人員是否應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。選項A獨立董事在期貨公司中承擔著獨立、客觀判斷和監(jiān)督的重要職責，其決策和監(jiān)督行為對期貨公司的規(guī)范運作至關重要。為保證獨立董事具備持續(xù)的專業(yè)能力和對行業(yè)動態(tài)的了解，法規(guī)要求獨立董事應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。所以選項A正確。選項B首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，其專業(yè)素養(yǎng)和對法規(guī)、業(yè)務風險的把握能力直接影響期貨公司的風險防控水平。因此，首席風險官也需要每兩年參加一次相關業(yè)務培訓，以跟進行業(yè)發(fā)展，提升業(yè)務能力，故選項B正確。選項C董事長作為期貨公司的核心決策人員，其決策方向和管理理念對公司的發(fā)展起著決定性作用。為了使董事長能夠更好地適應行業(yè)變化，做出科學合理的決策，法規(guī)規(guī)定董事長應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。所以選項C正確。選項D總經(jīng)理負責期貨公司的日常經(jīng)營管理工作，管理水平和業(yè)務能力直接關系到公司的運營效率和市場競爭力。通過參加規(guī)定的業(yè)務培訓，總經(jīng)理可以不斷更新知識結構，提升管理能力，更好地領導公司發(fā)展。所以總經(jīng)理也應當每兩年參加一次此類業(yè)務培訓，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當了解投資者的信息包括（）。

A.投資期限、品種、期望收益等投資目標

B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況

C.自然人配偶的基本情況

D.風險偏好及可承受的損失

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時應了解的投資者信息。選項A：投資期限、品種、期望收益等投資目標投資者的投資目標是經(jīng)營機構了解投資者情況的重要方面。不同的投資期限、選擇的投資品種以及期望獲得的收益，會影響投資者適合的產(chǎn)品或服務類型。例如，追求短期高收益的投資者與長期穩(wěn)健收益的投資者，適合的投資產(chǎn)品會有很大差異。所以經(jīng)營機構需要了解投資者的投資目標，該項正確。選項B：收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況投資者的財務狀況是判斷其風險承受能力的關鍵因素。收入的穩(wěn)定性和數(shù)額、擁有的資產(chǎn)情況以及債務水平，都決定了投資者在投資過程中能夠承受的資金損失范圍和投資規(guī)模。比如，財務狀況較好、資產(chǎn)雄厚且債務較低的投資者，可能更適合進行一些風險較高但潛在回報也較高的投資。因此，經(jīng)營機構應當了解投資者的財務狀況，該項正確。選項C：自然人配偶的基本情況《證券期貨投資者適當性管理辦法》并未規(guī)定經(jīng)營機構在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時需要了解自然人配偶的基本情況。經(jīng)營機構主要關注與投資者自身直接相關的投資能力、風險承受能力等方面的信息，而不是其配偶的基本情況，該項錯誤。選項D：風險偏好及可承受的損失風險偏好體現(xiàn)了投資者對風險的態(tài)度，可承受的損失則明確了投資者在投資中能夠接受的最大損失額度。經(jīng)營機構了解這些信息后，才能為投資者匹配到符合其風險承受能力的產(chǎn)品或服務。例如，風險偏好較低且可承受損失較小的投資者，更適合保守型的投資產(chǎn)品。所以，經(jīng)營機構需要了解投資者的風險偏好及可承受的損失，該項正確。綜上，答案選ABD。5、對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取（）。

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)來分析每個選項。選項A：責令改正對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的行為，中國證監(jiān)會有權力也有責任責令其改正，以規(guī)范期貨市場秩序，使相關業(yè)務回到合法合規(guī)的軌道上來，所以該選項正確。選項B：給予警告給予警告也是一種常見的監(jiān)管措施，旨在對違規(guī)主體起到警示作用，讓其認識到自身行為的違法性和可能帶來的后果，因此該選項合理。選項C：單處或者并處3萬元以下罰款罰款是對違規(guī)行為的經(jīng)濟懲戒手段，中國證監(jiān)會可以根據(jù)具體情況，對未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的主體單處或者并處3萬元以下罰款，以增強監(jiān)管的威懾力，該選項正確。選項D：在協(xié)會網(wǎng)站公示在本題所涉及的情境中，題干強調(diào)的是中國證監(jiān)會對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務應采取的措施，而在協(xié)會網(wǎng)站公示不屬于中國證監(jiān)會針對此類情況的常規(guī)處理措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、經(jīng)營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務，應當確認受托機構（）。

A.具備銷售相關產(chǎn)品的資格

B.落實適當性義務要求的人員

C.落實內(nèi)控制度

D.具備相關技術設備

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構委托其他機構銷售產(chǎn)品或提供服務時對受托機構的確認要求。A選項，受托機構具備銷售相關產(chǎn)品的資格是開展銷售業(yè)務的基本前提。只有具備相應資格，才能夠合法合規(guī)地銷售經(jīng)營機構發(fā)行的產(chǎn)品，避免因無資格銷售而帶來的法律風險和市場秩序混亂等問題，所以經(jīng)營機構需要確認受托機構具備銷售相關產(chǎn)品的資格，該選項正確。B選項，落實適當性義務要求的人員是保障銷售活動符合規(guī)范的重要因素。適當性義務要求銷售機構將合適的產(chǎn)品或服務提供給合適的投資者，這就需要有專業(yè)的人員來進行風險評估、投資者分類等工作，確保銷售行為的適當性，因此經(jīng)營機構需要確認受托機構有落實適當性義務要求的人員，該選項正確。C選項，落實內(nèi)控制度有助于受托機構規(guī)范自身的經(jīng)營管理和銷售行為。完善的內(nèi)控制度可以對銷售過程進行有效監(jiān)督和管理，防范內(nèi)部違規(guī)操作和風險，保證銷售活動的平穩(wěn)有序進行，所以經(jīng)營機構應確認受托機構落實內(nèi)控制度，該選項正確。D選項，具備相關技術設備對于銷售產(chǎn)品和提供服務至關重要。在現(xiàn)代金融和商業(yè)環(huán)境中，很多銷售和服務活動都依賴于技術設備來完成，如線上銷售平臺、客戶信息管理系統(tǒng)等。相關技術設備能夠提高銷售效率、保障信息安全、提升服務質(zhì)量，所以經(jīng)營機構要確認受托機構具備相關技術設備，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。7、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機構定期編報保障基金報告的相關內(nèi)容。《期貨投資者保障基金管理辦法》等相關規(guī)定中，保障基金管理機構有責任定期編報保障基金的相關報告，并在經(jīng)會計師事務所審計后報送中國證監(jiān)會和財政部。這些報告具體涵蓋了保障基金的籌集、管理和使用情況。選項A“籌集”，保障基金的籌集是整個基金運作的起始環(huán)節(jié)，編報籌集報告能夠清晰呈現(xiàn)基金來源的渠道、規(guī)模、進度等信息，有助于監(jiān)管部門了解基金資金的初始積累情況。選項B“管理”，保障基金在籌集到賬后，需要進行妥善的管理，包括資金的存放、投資運作等方面。編報管理報告可以讓監(jiān)管部門掌握基金在日常管理中的操作情況、風險控制等內(nèi)容。選項C“使用”，保障基金設立的目的是為了在特定情況下對投資者進行保障，其使用情況至關重要。編報使用報告能夠詳細說明基金在哪些情況下進行了使用、使用的對象、使用的金額等信息，體現(xiàn)基金的實際效用。而選項D“監(jiān)督”，監(jiān)督主要是監(jiān)管部門的職責，保障基金管理機構并不負責編報保障基金監(jiān)督方面的報告。綜上所述，答案選ABC。8、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD，以下是對本題各選項的分析：A選項：會員制期貨交易所為會員提供交易設施等基礎設施，會員使用期貨交易所提供的交易設施是其享有的基本權利之一，這有助于會員開展期貨交易相關業(yè)務，所以A選項正確。B選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員作為交易所的組成成員，有權參加會員大會，并通過行使選舉權、被選舉權和表決權來參與交易所的重大決策，表達自己的意愿和訴求，對交易所的運營和發(fā)展施加影響，故B選項正確。C選項：會員可以依據(jù)相關規(guī)定在期貨交易所從事交易、結算和交割等業(yè)務，這是會員參與期貨市場活動、開展自身業(yè)務的核心內(nèi)容，也是會員制期貨交易所賦予會員的重要權利，因此C選項正確。D選項：如果會員認為自身權益在期貨交易過程中受到損害，或者對期貨交易所的某些決定、規(guī)則等存在異議，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則，會員擁有申訴權，這保障了會員在合法合規(guī)的框架內(nèi)維護自身權益，所以D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所會員享有的權利。9、下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有()。

A.期貨業(yè)協(xié)會的章