期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉的相關(guān)信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認定次日應(yīng)當(dāng)強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。2、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請材料的相關(guān)時間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"3、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的風(fēng)險管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循一定的風(fēng)險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)。選項A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風(fēng)險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風(fēng)險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務(wù)對象是誰，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)來提供服務(wù)，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時必須提高風(fēng)險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險管理邏輯，重點應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關(guān)系以及會員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會會議的相關(guān)規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。5、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不負責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。6、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。7、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項。選項A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負責(zé)在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P(guān)需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關(guān)機構(gòu)執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等。其職責(zé)重點在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對客戶的相關(guān)信息和交易情況比較了解，由其負責(zé)辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風(fēng)險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)?！镀谪浗灰坠芾項l例》對期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院財政部門主要負責(zé)財政收支、財稅政策等財政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以C選項錯誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，正確答案是D。10、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項錯誤。選項C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。11、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。12、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A分析董事長是公司或機構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負責(zé)人，負責(zé)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項進行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。13、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責(zé)學(xué)歷學(xué)位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。14、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。16、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。17、期貨交易所的負責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項A，全國人民代表大會是我國的最高國家權(quán)力機關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國家重大事項的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負責(zé)期貨交易所負責(zé)人的任免，所以該選項錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使全國人民代表大會的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃等，同樣也不涉及期貨交易所負責(zé)人的任免工作，因此該選項不正確。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對期貨交易所等市場主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負責(zé)人的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運營管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A選項期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀等，并非負責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險防范與化解。B選項期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機制。C選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運行風(fēng)險處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機制，答案是D。19、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)。“指導(dǎo)”體現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。20、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。21、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項A分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時也可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結(jié)算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結(jié)算會員體系中，并沒有普通結(jié)算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。22、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。23、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。24、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。25、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"26、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關(guān)規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，對自己的行為負責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內(nèi)容，并獨立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。28、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，負責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。29、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務(wù)主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責(zé)是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B。"31、（）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責(zé)主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，也不負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。32、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風(fēng)險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項服務(wù)，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A，客戶不承擔(dān)責(zé)任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔(dān)責(zé)任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因為不同的無效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任意識，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長期效果和風(fēng)險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個人利益與業(yè)務(wù)的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風(fēng)險。綜上所述，答案選C。35、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務(wù)注冊資本要求。綜上，本題答案為A。36、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負責(zé)組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風(fēng)險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。37、同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。38、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當(dāng)交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。39、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項表述正確。選項B：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠確保研究報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進行有效的管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成，否則會破壞研究的獨立性和客觀性，所以該選項表述錯誤。選項D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽和形象，該選項表述正確。綜上，答案選C。40、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。41、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項A，適當(dāng)性匹配意見是在對投資者類型進行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項錯誤。選項B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項不正確。選項C，投資者的風(fēng)險承受能力只是一個方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險等級，經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險等級，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"42、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風(fēng)險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。43、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項。44、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，不僅要撤銷其任職資格，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"45、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進行預(yù)計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預(yù)計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風(fēng)險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債通常是低估了潛在風(fēng)險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風(fēng)險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險準(zhǔn)備金與風(fēng)險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時，直接要求增加風(fēng)險準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計負債確認不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。46、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當(dāng)性義務(wù)。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認可了相關(guān)的特別風(fēng)險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書，以充分揭示特殊風(fēng)險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者是否適合購買高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項表述正確。綜上，答案選A。47、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險等多種因素，所以選項D正確。48、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進行相應(yīng)處置。選項C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。49、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。50、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格意愿和基本情況的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，故選項A正確。選項B股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于開展該業(yè)務(wù)的統(tǒng)一意見和決策，是公司申請業(yè)務(wù)資格的重要內(nèi)部依據(jù)，所以也屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項B正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本包含了部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，它能反映出期貨公司對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)范和運營模式，有助于監(jiān)管部門評估公司是否具備開展該業(yè)務(wù)的能力和條件，因此屬于必要的申請材料，選項C正確。選項D申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表可以直觀地反映期貨公司在一定時期內(nèi)的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，監(jiān)管部門通過查看該報表，能夠全面了解公司的經(jīng)營情況和風(fēng)險控制能力，從而判斷其是否適合開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以它也是申請時需要提交的材料之一，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。

A.理事會設(shè)理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項逐一分析其正確性：選項A：期貨交易所理事會設(shè)理事長1人，該說法符合期貨交易所相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，這是明確的任免程序，所以選項B正確。選項C：為保證期貨交易所管理的獨立性和公正性，理事長不得兼任總經(jīng)理，選項C的表述是合理且符合規(guī)定的，因此選項C正確。選項D：當(dāng)理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)，此規(guī)定保障了交易所事務(wù)在特殊情況下仍能正常開展，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項的說法均正確，答案選ABCD。3、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.交易指令數(shù)量是否一致

B.價格、交易時間是否相符

C.買賣方向是否一致

D.品種是否一致

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A交易指令數(shù)量是否一致并不是判斷期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。即使指令數(shù)量存在一定差異，在某些合理的交易規(guī)則和操作情境下，也不能直接說明期貨公司未將指令入市交易。所以選項A不正確。選項B價格和交易時間是交易指令的重要組成部分。如果期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間相符，這在很大程度上能夠證明交易指令確實進入了市場進行交易。因為不同時間的市場價格是不同的，準(zhǔn)確的價格和交易時間信息可以相互印證交易的真實性和入市情況。所以選項B正確。選項C買賣方向是交易指令的核心要素之一。若期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的買賣方向一致，這表明交易是按照客戶的指令方向進行操作的，是判斷交易指令入市交易的重要依據(jù)。如果買賣方向不一致，很可能存在交易未按指令執(zhí)行的情況。所以選項C正確。選項D品種是交易指令的基本要素。只有當(dāng)期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種一致時，才能說明交易是針對客戶指定的品種進行的，這是確認交易指令入市交易的必要條件之一。如果品種不同，顯然不是客戶所下達的指令進行的交易。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BCD。4、申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負責(zé)人任職資格時應(yīng)提交的申請材料。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。應(yīng)提交的申請材料包含以下各項：-選項A：申請書是正式表達申請意愿和相關(guān)訴求的重要書面文件，是申請任職資格必不可少的材料，通過申請書可讓監(jiān)管機構(gòu)了解申請人的基本申請意圖和相關(guān)情況，所以申請書是需要提交的材料之一。-選項B：任職資格申請表能夠系統(tǒng)、規(guī)范地收集申請人的各項信息，有助于監(jiān)管機構(gòu)對申請人是否符合任職資格要求進行全面審核，因此任職資格申請表是申請材料的一部分。-選項C：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明可以證明申請人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對于判斷申請人是否滿足任職所需的基本條件至關(guān)重要，所以身份、學(xué)歷、學(xué)位證明也是申請時需要提交的材料。-選項D：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)證明，營業(yè)部負責(zé)人作為期貨公司重要崗位人員，具備期貨從業(yè)人員資格證書是其能夠勝任該崗位的基本要求之一，所以期貨從業(yè)人員資格證書同樣是申請時應(yīng)提交的材料。綜上，ABCD四個選項均屬于申請營業(yè)部負責(zé)人任職資格時應(yīng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（）。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于其制定目的。選項A：明確期貨交易所職責(zé)明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》制定的重要目的之一。通過該辦法可以清晰界定期貨交易所的各項職責(zé)，使得期貨交易所在日常運營和管理中能夠有明確的行為準(zhǔn)則和工作方向，保障期貨交易活動的有序開展，所以該選項正確。選項B：加強對期貨交易所的監(jiān)督管理加強對期貨交易所的監(jiān)督管理對于規(guī)范期貨市場至關(guān)重要。《期貨交易所管理辦法》可以從制度層面強化對期貨交易所的監(jiān)管力度，確保期貨交易所在合規(guī)的框架內(nèi)運行，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和市場亂象，維護期貨市場的健康穩(wěn)定，因此該選項正確。選項C：維護期貨市場秩序維護期貨市場秩序是制定該辦法的核心目標(biāo)之一。期貨市場的穩(wěn)定有序運行對于整個金融市場的健康發(fā)展至關(guān)重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》通過一系列規(guī)則和制度的制定，規(guī)范期貨交易行為，打擊各種違法違規(guī)交易活動，從而維護期貨市場的正常秩序，該選項正確。選項D：促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是《期貨交易所管理辦法》制定的最終落腳點。通過明確職責(zé)、加強監(jiān)管和維護秩序等一系列措施，為期貨市場營造良好的發(fā)展環(huán)境，推動期貨市場不斷完善和創(chuàng)新，使其在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮更加積極的作用，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被解聘時，意味著其不再從事相關(guān)期貨工作，不符合繼續(xù)持有從業(yè)資格的條件，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。選項B：期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，只是在職務(wù)方面的暫時處理，并不必然導(dǎo)致其從業(yè)資格的注銷，其依然有可能繼續(xù)從事期貨相關(guān)工作，所以該項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會不應(yīng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形，該選項符合題意。選項C：期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，只是處于調(diào)查階段，尚未有最終定論表明其不再適合持有從業(yè)資格，不能直接注銷其從業(yè)資格，所以該項屬于不應(yīng)注銷的情形，該選項符合題意。選項D：期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留，這屬于一種行政處罰，但并不一定就意味著其不適合從事期貨從業(yè)工作，不構(gòu)成必須注銷從業(yè)資格的情形，所以該項符合題意。綜上，答案選BCD。7、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。

A.實名舉報

B.匿名投訴

C.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

D.在自律檢查中發(fā)現(xiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道。選項A：實名舉報實名舉報是指舉報人使用自己的真實姓名，通過來信、來訪、電話、傳真、電子郵件等形式，向相關(guān)部門檢舉、揭發(fā)違規(guī)行為。由于舉報人使用真實身份，這使得舉報具有一定的可信度和可靠性，相關(guān)部門可以進一步與舉報人溝通核實情況，所以實名舉報是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要渠道之一。選項B：匿名投訴匿名投訴是指投訴人不使用真實姓名進行的投訴。雖然匿名投訴可能存在核實難度，但它也能為協(xié)會提供有關(guān)違規(guī)行為的線索，促使協(xié)會進一步調(diào)查，因此匿名投訴同樣是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的渠道。選項C：監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交監(jiān)管部門在日常工作中會掌握大量的市場信息和行業(yè)動態(tài)，當(dāng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為時，會將相關(guān)線索和材料轉(zhuǎn)交給中國證券業(yè)協(xié)會。監(jiān)管部門的信息來源廣泛、專業(yè)，其轉(zhuǎn)交的信息對于協(xié)會發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為具有重要作用。選項D：在自律檢查中發(fā)現(xiàn)自律檢查是中國證券業(yè)協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員進行日常監(jiān)管的重要手段。協(xié)會會定期或不定期地組織對會員和期貨從業(yè)人員的經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)操作等方面進行檢查，通過檢查可以及時發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)行為，所以在自律檢查中發(fā)現(xiàn)也是重要的渠道。綜上所述，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括實名舉報、匿名投訴、監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交以及在自律檢查中發(fā)現(xiàn)，本題答案選ABCD。8、全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則

D.《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項所規(guī)定的內(nèi)容，結(jié)合結(jié)算會員期貨公司的權(quán)利義務(wù)相關(guān)規(guī)定來進行分析。選項A《期貨交易所管理辦法》是規(guī)范期貨交易所運作和管理的重要法規(guī)，對期貨交易所的各類會員，包括全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司的權(quán)利和義務(wù)等方面進行了規(guī)定。全面結(jié)算會員期貨公司