期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。2、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義區(qū)分。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對(duì)較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報(bào)，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項(xiàng)商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點(diǎn)在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價(jià)格波動(dòng)獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)混合類：混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。3、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時(shí)責(zé)任承擔(dān)順序的知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易里，當(dāng)客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會(huì)先使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來彌補(bǔ)損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運(yùn)營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補(bǔ)損失時(shí)才會(huì)進(jìn)一步使用；期貨交易公司的儲(chǔ)備金與客戶違約時(shí)期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"4、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常更側(cè)重于對(duì)特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點(diǎn)在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對(duì)客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，會(huì)員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，可以按照既定制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對(duì)刑事犯罪責(zé)任，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點(diǎn)并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案是B。5、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司相關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"6、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.人事管理部門

C.財(cái)務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制是其穩(wěn)健運(yùn)營的關(guān)鍵。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理部門的主要職責(zé)就是識(shí)別、評(píng)估和控制公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門能夠?qū)ｉT針對(duì)期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，該選項(xiàng)符合要求。-選項(xiàng)B：人事管理部門主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點(diǎn)在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)管理部門主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財(cái)務(wù)工作，雖然財(cái)務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)D：紀(jì)檢管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，因此該選項(xiàng)也不合適。綜上，正確答案是A。7、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計(jì)入項(xiàng)目的知識(shí)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計(jì)入凈資本的。因?yàn)檫@些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)；流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項(xiàng)均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計(jì)入的項(xiàng)目。所以本題正確答案是B。8、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運(yùn)營以及整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。9、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，誠實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對(duì)交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保守秘密主要側(cè)重于對(duì)客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項(xiàng)。選項(xiàng)C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項(xiàng)D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實(shí)守信更能全面涵蓋對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。12、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。13、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。選項(xiàng)B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢(shì)判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進(jìn)行并獲取盈利。選項(xiàng)C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險(xiǎn)，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)。綜上，答案選C。14、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對(duì)平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會(huì)的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會(huì)給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會(huì)給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。15、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。16、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實(shí)踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實(shí)施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯(cuò)。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會(huì)導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會(huì)有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對(duì)期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。18、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。19、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會(huì)員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會(huì)員類型包括期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員這兩類。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會(huì)員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會(huì)員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員不是全員結(jié)算制度下會(huì)員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"20、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨市場各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"21、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時(shí)間，故A錯(cuò)誤；選項(xiàng)B，1個(gè)月也不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，故B錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，3個(gè)月同樣不是此規(guī)定的時(shí)間，故D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。22、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。23、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對(duì)應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對(duì)于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，符合法規(guī)中對(duì)于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。24、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項(xiàng)。25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"26、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。27、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選D。28、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。所以答案選B。"29、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯(cuò)且該過錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國證監(jiān)會(huì)）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中高級(jí)管理人員定義的理解。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：董事長董事長是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級(jí)管理人員”范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況，公司高級(jí)管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)。其職責(zé)定位與高級(jí)管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：保安人員保安人員主要負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責(zé)與公司的高級(jí)管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級(jí)管理人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算與監(jiān)督工作，在公司的運(yùn)營和管理中承擔(dān)著重要的高級(jí)管理職責(zé)，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。32、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，對(duì)投資者知識(shí)測(cè)試評(píng)分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。題目中A選項(xiàng)95分、B選項(xiàng)90分、C選項(xiàng)85分均不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。所以本題正確答案是D。33、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。34、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對(duì)抗原告訴訟請(qǐng)求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，若對(duì)懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認(rèn)為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請(qǐng)行政復(fù)議，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息。考試成績主要反映考生在考試時(shí)的表現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時(shí)更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對(duì)于維護(hù)期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時(shí)更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對(duì)性，且不同崗位、不同時(shí)期的工作業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄是客觀且對(duì)行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。36、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。37、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價(jià)格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計(jì)算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計(jì)算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價(jià)格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價(jià)格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價(jià)格-1月中旬現(xiàn)貨價(jià)格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計(jì)算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價(jià)為4350元/噸，3月中旬期貨價(jià)格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價(jià)格-買入期貨價(jià)格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計(jì)算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。38、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個(gè)重要組成部分，很多期貨交易所會(huì)涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點(diǎn)明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。40、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財(cái)物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財(cái)物，而題干是挪用資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。41、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"42、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。43、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都較為重要，但并非國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，而不是專門針對(duì)期貨交易的核心原則。選項(xiàng)B，客觀原則通常強(qiáng)調(diào)在處理事務(wù)時(shí)要基于事實(shí)、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進(jìn)行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對(duì)期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項(xiàng)D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。44、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。45、（）依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項(xiàng)。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定職責(zé)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。所以依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。"46、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"47、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，意味著交易是基于客戶的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來看，客戶下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，答案選A。48、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司撰寫研究分析報(bào)告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報(bào)告的依據(jù)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準(zhǔn)確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的硬性規(guī)定。研究分析報(bào)告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報(bào)告的首要目標(biāo)應(yīng)該是客觀、準(zhǔn)確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價(jià)值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報(bào)告的真實(shí)性和客觀性，可能會(huì)對(duì)客戶造成誤導(dǎo)，損害客戶利益。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""49、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對(duì)犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。50、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的合并、分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。這是為了確保中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場的有效監(jiān)管，使其能及時(shí)了解期貨交易所的重大變化，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會(huì)隨之消滅。通常情況下，合并后的主體會(huì)繼承合并前各方的債權(quán)債務(wù)。這是為了維護(hù)市場交易的穩(wěn)定性和債權(quán)人的合法權(quán)益，避免因合并導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系混亂。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時(shí)，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這樣的規(guī)定是為了保障債權(quán)人的利益，避免因分立而使債權(quán)人的權(quán)益受損，維護(hù)了市場的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并等多種方式。不同的合并方式適用于不同的情況，企業(yè)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)際需求進(jìn)行選擇。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。2、監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書后購買了R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

B.未對(duì)專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷中的問題只有8個(gè)

D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)A對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，其僅適合購買極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。而R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品并非極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，即便該投資者簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，也不能購買超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。所以，該期貨公司允許風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者購買R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的行為涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行錄音或錄像程序。而專業(yè)投資者具有較強(qiáng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不需要對(duì)其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未對(duì)專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序不屬于違規(guī)行為。選項(xiàng)C投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷應(yīng)包含足夠的問題，以全面、準(zhǔn)確地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。一般而言，問卷問題數(shù)量應(yīng)能保證評(píng)估的有效性和準(zhǔn)確性，僅有8個(gè)問題可能無法充分評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，該期貨公司的這一做法涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)D已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金，通常具備一定的規(guī)范性和專業(yè)性，可認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以，該期貨公司將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者的行為是符合規(guī)定的，不屬于違規(guī)行為。綜上，答案選AC。3、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進(jìn)行期貨交易的主體。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)信息或利益，對(duì)期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能存在信息傳遞和利益關(guān)聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進(jìn)行期貨交易，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會(huì)直接對(duì)期貨市場的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶委托進(jìn)行期貨交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對(duì)公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。4、某期貨公司擬申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

【答案】：ABC

【解析】該題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件，依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》來判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的重要條件之一。完備的管理制度能夠確保業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，這對(duì)期貨公司的資金實(shí)力提出了要求。充足的資本是期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的物質(zhì)基礎(chǔ)，能夠增強(qiáng)公司抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證業(yè)務(wù)的穩(wěn)定進(jìn)行，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C要求相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，是因?yàn)槠谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)涉及投資者的重要決策和資金安全。高素質(zhì)、誠信合規(guī)的人員團(tuán)隊(duì)是業(yè)務(wù)健康發(fā)展的保障，能夠避免因人員誠信問題給投資者帶來損失，所以選項(xiàng)C正確。綜上，該題正確答案為ABC。5、甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

A.堅(jiān)決予以抵制

B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

D.直接向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員面對(duì)主管要求提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員有維護(hù)行業(yè)規(guī)范和保護(hù)客戶信息安全的責(zé)任。對(duì)于主管提出的違法違規(guī)要求，堅(jiān)決予以抵制是正確且必要的行為，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)操守和法律底線，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)遇到此類違法違規(guī)行為時(shí)，按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告是合理的做法。機(jī)構(gòu)內(nèi)部有著相應(yīng)的管理和監(jiān)督機(jī)制，通過內(nèi)部程序反映問題，有助于在機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免問題進(jìn)一步惡化，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若機(jī)構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)范的重要機(jī)構(gòu)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來解決問題，保障行業(yè)的健康有序發(fā)展，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D直接向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告不符合正常的處理流程。在遇到問題時(shí)，應(yīng)先在機(jī)構(gòu)內(nèi)部按照規(guī)定程序進(jìn)行反映和處理，而不是直接繞過機(jī)構(gòu)向外部監(jiān)管部門報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、對(duì)以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A.被告所在地的中級(jí)人民法院

B.被告所在地的高級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

D.期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定判斷各選項(xiàng)中法院對(duì)以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是否具有管轄權(quán)。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A：被告所在地的中級(jí)人民法院根據(jù)上述規(guī)定，此類案件應(yīng)由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄，而不是被告所在地的中級(jí)人民法院，所以被告所在地的中級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被告所在地的高級(jí)人民法院同樣依據(jù)規(guī)定，管轄法院是期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院，并非被告所在地的高級(jí)人民法院，所以被告所在地的高級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院由相關(guān)規(guī)定可知，期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院對(duì)此類案件具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)不符合題意，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院根據(jù)規(guī)定，具有管轄權(quán)的是期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院，而非高級(jí)人民法院，所以期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。7、下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析

C.維護(hù)客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本業(yè)務(wù)規(guī)則之一?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要隱私和關(guān)鍵商業(yè)信息，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的信任和合法權(quán)益。所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：雖然為客戶提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析可能是期貨公司部分服務(wù)內(nèi)容，但并沒有要求必須定期進(jìn)行。該說法過于絕對(duì)，不屬于必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的重要準(zhǔn)則。只有切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益，才能建立良好的客戶關(guān)系，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢服務(wù)具有較強(qiáng)的專業(yè)性，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，這樣才能為客戶提供準(zhǔn)確、合理的投資建議，幫助客戶做出正確的投資決策。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ACD。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)應(yīng)報(bào)告的情形。選項(xiàng)A期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為，嚴(yán)重違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，會(huì)對(duì)客戶的合法權(quán)益造成直接損害，同時(shí)也可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)立即報(bào)告的違法違規(guī)行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，意味著公司的財(cái)務(wù)狀況不穩(wěn)定，可能無法有效抵御市場風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營構(gòu)成重大威脅，是存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的表現(xiàn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要及時(shí)報(bào)告，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，且可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)，這表明公司面臨著較大的法律糾紛和潛在損失，可能影響公司的正常運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況，屬于需要向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干明確指出是向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，相關(guān)報(bào)告情形應(yīng)依據(jù)證券監(jiān)督管理方面的規(guī)定，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其規(guī)定并非此處報(bào)告情形的依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。9、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)（）

A.予以撤銷

B.對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款

C.追究刑事責(zé)任

D.對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款

【答案】：AB

【解析】本題考查以不正當(dāng)手段取得任職資格的處理方式。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，其通過不正當(dāng)手段獲得的任職資格應(yīng)當(dāng)予以撤銷，以維護(hù)任職資格