施工項(xiàng)目合同履行監(jiān)督與管理辦法1總則1.1目的為規(guī)范施工項(xiàng)目合同履行行為，保障合同雙方合法權(quán)益，確保項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安全及成本目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)管理制度，制定本辦法。1.2依據(jù)本辦法依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》（合同編）、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)施工項(xiàng)目管理實(shí)際制定。1.3適用范圍本辦法適用于企業(yè)所屬各類(lèi)施工項(xiàng)目（包括新建、擴(kuò)建、改建等）的合同履行監(jiān)督與管理活動(dòng)。1.4基本原則（1）依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及合同約定，規(guī)范合同履行流程，杜絕違法違規(guī)行為。（2）全面覆蓋原則：涵蓋合同履行全生命周期（開(kāi)工前準(zhǔn)備、施工過(guò)程、竣工驗(yàn)收與結(jié)算），實(shí)現(xiàn)全過(guò)程、全環(huán)節(jié)監(jiān)督。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控原則：提前識(shí)別合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防、控制及化解措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。（4）權(quán)責(zé)一致原則：明確各部門(mén)及崗位的職責(zé)權(quán)限，做到“有權(quán)必有責(zé)、有責(zé)必?fù)?dān)當(dāng)、失責(zé)必追究”。2監(jiān)督管理職責(zé)2.1合同管理部門(mén)（如企業(yè)法務(wù)部或合同管理中心）（1）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合同履行監(jiān)督與管理工作，制定完善相關(guān)制度、流程及標(biāo)準(zhǔn)。（2）審核合同變更、簽證的合法性（是否符合合同約定的變更條件）、合理性（變更范圍及費(fèi)用是否合理）。（3）定期開(kāi)展合同履行情況檢查（每季度至少1次），形成檢查報(bào)告，提出整改要求。（4）協(xié)調(diào)解決合同履行中的爭(zhēng)議（如與業(yè)主、施工單位的糾紛），必要時(shí)參與談判或法律訴訟。2.2項(xiàng)目管理部門(mén)（如企業(yè)工程管理部或項(xiàng)目指揮部）（1）負(fù)責(zé)施工過(guò)程日常監(jiān)督，確保質(zhì)量、進(jìn)度、安全符合合同約定。（2）審核施工單位提交的《施工進(jìn)度計(jì)劃》《施工方案》，監(jiān)督其執(zhí)行；對(duì)滯后進(jìn)度提出整改要求。（3）核實(shí)施工單位變更申請(qǐng)的事實(shí)（如現(xiàn)場(chǎng)情況變化）、范圍（變更的工程量），形成《變更核實(shí)記錄》。（4）收集整理合同履行資料（如施工記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、變更簽證），確保資料真實(shí)、完整、可追溯。2.3財(cái)務(wù)部門(mén)（1）按照合同約定的進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)（如完成某分項(xiàng)工程），審核施工單位提交的《進(jìn)度款申請(qǐng)》及附件（工程量清單、驗(yàn)收記錄）。（2）監(jiān)控資金流向，確保進(jìn)度款用于項(xiàng)目施工（如核查施工單位資金使用憑證），防止挪用。（3）審核結(jié)算資料（如變更簽證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告），確認(rèn)結(jié)算金額符合合同計(jì)價(jià)方式（如固定單價(jià)、總價(jià)包干）。2.4法務(wù)部門(mén)（1）審查合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)（如合同條款執(zhí)行是否違法、對(duì)方違約是否需追究法律責(zé)任），提供法律意見(jiàn)。（2）協(xié)助處理合同爭(zhēng)議，參與訴訟或仲裁（如起草起訴狀、整理證據(jù)）。（3）每半年開(kāi)展1次合同履行法律檢查，重點(diǎn)檢查變更簽證、資金支付等環(huán)節(jié)的合法性。2.5項(xiàng)目經(jīng)理部（現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)）（1）具體執(zhí)行合同義務(wù)，組織施工單位按計(jì)劃完成項(xiàng)目目標(biāo)。（2）監(jiān)督施工單位的質(zhì)量、進(jìn)度及安全管理，對(duì)違規(guī)行為（如偷工減料、違規(guī)操作）提出整改要求。（3）及時(shí)向項(xiàng)目管理部門(mén)報(bào)告合同履行中的問(wèn)題（如業(yè)主拖延支付、施工單位違約），提交《問(wèn)題報(bào)告》。（4）留存現(xiàn)場(chǎng)施工資料（如隱蔽工程驗(yàn)收記錄、材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告），為結(jié)算及維權(quán)提供依據(jù)。3合同履行流程監(jiān)督3.1開(kāi)工前準(zhǔn)備階段（1）合同交底：合同管理部門(mén)向項(xiàng)目管理部門(mén)、項(xiàng)目經(jīng)理部及施工單位交底，明確以下內(nèi)容：合同主要條款（如工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、價(jià)款）；雙方權(quán)利義務(wù)（如業(yè)主支付義務(wù)、施工單位保修義務(wù)）；違約責(zé)任（如拖延工期的違約金比例、質(zhì)量不合格的賠償責(zé)任）。交底需形成《合同交底記錄》，參與方簽字確認(rèn)。（2）施工準(zhǔn)備檢查：項(xiàng)目管理部門(mén)檢查施工單位的以下準(zhǔn)備工作：人員進(jìn)場(chǎng)情況（項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員等是否符合合同約定）；設(shè)備進(jìn)場(chǎng)情況（挖掘機(jī)、塔吊等是否符合施工方案要求）；材料準(zhǔn)備情況（鋼筋、水泥等是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有無(wú)檢驗(yàn)報(bào)告）；現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備情況（場(chǎng)地平整、臨時(shí)設(shè)施搭建是否完成）。檢查合格后，批準(zhǔn)施工單位提交的《開(kāi)工報(bào)告》。3.2施工過(guò)程階段3.2.1質(zhì)量監(jiān)督（1）項(xiàng)目管理部門(mén)按合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），對(duì)施工工序進(jìn)行驗(yàn)收（如鋼筋綁扎、混凝土澆筑）。（2）驗(yàn)收不合格的，出具《整改通知書(shū)》，要求施工單位在規(guī)定期限內(nèi)整改；整改后重新驗(yàn)收。（3）留存《質(zhì)量驗(yàn)收記錄》《整改通知書(shū)》等資料，作為后續(xù)結(jié)算及質(zhì)量追責(zé)的依據(jù)。3.2.2進(jìn)度監(jiān)督（1）項(xiàng)目管理部門(mén)每月對(duì)比《實(shí)際施工進(jìn)度表》與《計(jì)劃施工進(jìn)度表》，分析進(jìn)度偏差原因（如施工單位人員不足、材料延誤）。（2）對(duì)進(jìn)度滯后的，要求施工單位提交《趕工方案》（如增加人員、延長(zhǎng)工作時(shí)間），并監(jiān)督實(shí)施。（3）若進(jìn)度滯后嚴(yán)重（如延誤超過(guò)合同約定的寬限期），按合同約定追究施工單位的違約責(zé)任（如收取違約金）。3.2.3變更簽證監(jiān)督（1）變更申請(qǐng)：施工單位因現(xiàn)場(chǎng)情況變化（如地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)不符）需變更的，提交《變更申請(qǐng)》，說(shuō)明變更原因、范圍及預(yù)計(jì)費(fèi)用。（2）核實(shí)與審核：項(xiàng)目管理部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)變更事實(shí)，形成《變更核實(shí)記錄》；合同管理部門(mén)審核變更的合法性（是否符合合同約定的“發(fā)包人同意變更”條件）及費(fèi)用合理性（是否按合同計(jì)價(jià)方式計(jì)算）。（3）審批與執(zhí)行：變更經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批后，施工單位執(zhí)行；執(zhí)行完畢后，項(xiàng)目管理部門(mén)驗(yàn)收，形成《變更驗(yàn)收記錄》。（4）資料留存：留存《變更申請(qǐng)》《變更核實(shí)記錄》《變更驗(yàn)收記錄》及相關(guān)圖紙，作為結(jié)算依據(jù)。3.2.4進(jìn)度款支付監(jiān)督（1）申請(qǐng)?zhí)峤唬菏┕挝煌瓿珊贤s定的進(jìn)度節(jié)點(diǎn)（如完成基礎(chǔ)工程）后，提交《進(jìn)度款申請(qǐng)》，附《工程量清單》《驗(yàn)收記錄》。（2）審核與支付：項(xiàng)目管理部門(mén)審核工程量是否符合進(jìn)度要求；財(cái)務(wù)部門(mén)審核金額是否正確（按合同單價(jià)計(jì)算）；審核通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)在合同約定的期限內(nèi)支付（如收到申請(qǐng)后15日內(nèi)）。（3）資料留存：留存《進(jìn)度款申請(qǐng)》《工程量清單》《驗(yàn)收記錄》及支付憑證。3.3竣工驗(yàn)收與結(jié)算階段3.3.1竣工驗(yàn)收（1）申請(qǐng)?zhí)峤唬菏┕挝煌瓿扇抗こ毯螅峤弧犊⒐を?yàn)收申請(qǐng)》，附《施工記錄》《質(zhì)量驗(yàn)收記錄》《隱蔽工程驗(yàn)收記錄》等資料。（2）驗(yàn)收組織：項(xiàng)目管理部門(mén)組織業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位及施工單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收，形成《竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。（3）整改與復(fù)驗(yàn)：驗(yàn)收不合格的，施工單位整改后重新申請(qǐng)驗(yàn)收；驗(yàn)收合格的，出具《竣工驗(yàn)收合格證明》。3.3.2結(jié)算（1）資料提交：施工單位提交《結(jié)算申請(qǐng)》，附《工程量清單》《變更簽證》《竣工驗(yàn)收合格證明》等資料。（2）審核與確認(rèn)：項(xiàng)目管理部門(mén)審核工程量（是否與實(shí)際完成一致）；合同管理部門(mén)審核計(jì)價(jià)方式（是否符合合同約定）；財(cái)務(wù)部門(mén)審核金額（是否正確）。（3）結(jié)算協(xié)議：雙方確認(rèn)結(jié)算金額后，簽訂《結(jié)算協(xié)議》，明確結(jié)算款金額、支付時(shí)間及方式。3.3.3結(jié)算款支付（1）支付申請(qǐng)：施工單位按《結(jié)算協(xié)議》約定的時(shí)間提交《結(jié)算款申請(qǐng)》。（2）支付執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，在約定的期限內(nèi)支付結(jié)算款（如結(jié)算協(xié)議簽訂后30日內(nèi)）。（3）資料留存：留存《結(jié)算申請(qǐng)》《結(jié)算協(xié)議》《支付憑證》等資料。4風(fēng)險(xiǎn)防控4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主拖延支付進(jìn)度款、施工單位拖延工期、質(zhì)量不合格。（2）變更風(fēng)險(xiǎn)：隨意變更導(dǎo)致成本增加、工期延誤；變更資料不全導(dǎo)致結(jié)算爭(zhēng)議。（3）資金風(fēng)險(xiǎn)：施工單位挪用進(jìn)度款、資金鏈斷裂導(dǎo)致項(xiàng)目停工。（4）法律風(fēng)險(xiǎn)：合同條款違法（如違反強(qiáng)制性規(guī)定）、違規(guī)操作（如未辦理施工許可證）導(dǎo)致的法律責(zé)任。4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.2.1對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)（1）證據(jù)收集：及時(shí)收集對(duì)方違約的證據(jù)（如業(yè)主拖延支付的函件、施工單位拖延工期的記錄）。（2）催告通知：向?qū)Ψ桨l(fā)送《催告函》，明確違約事實(shí)、要求履行的期限及違約責(zé)任（如“請(qǐng)于收到函件后10日內(nèi)支付進(jìn)度款，逾期將按合同約定收取每日萬(wàn)分之五的違約金”）。（3）違約責(zé)任追究：對(duì)方逾期不履行的，按合同約定追究違約責(zé)任（如收取違約金、解除合同）；必要時(shí)提起訴訟或仲裁。4.2.2變更風(fēng)險(xiǎn)（1）嚴(yán)格審批流程：變更必須經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)核實(shí)、合同管理部門(mén)審核、領(lǐng)導(dǎo)審批，杜絕隨意變更。（2）資料留存：變更的所有資料（申請(qǐng)、核實(shí)、審批、驗(yàn)收）必須留存，確保結(jié)算時(shí)有據(jù)可依。4.2.3資金風(fēng)險(xiǎn)（1）資金監(jiān)控：財(cái)務(wù)部門(mén)定期核查施工單位的資金使用情況（如要求提供資金使用憑證），防止挪用。（2）履約擔(dān)保：要求施工單位提供履約保證金（如合同價(jià)款的5%），若施工單位違約，用保證金賠償損失。4.2.4法律風(fēng)險(xiǎn)（1）定期檢查：法務(wù)部門(mén)每半年開(kāi)展1次合同履行法律檢查，重點(diǎn)檢查變更簽證、資金支付等環(huán)節(jié)的合法性。（2）整改落實(shí)：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)（如變更未按規(guī)定審批），要求相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改，形成《整改報(bào)告》。5考核與責(zé)任追究5.1考核機(jī)制（1）考核主體：由合同管理部門(mén)牽頭，會(huì)同項(xiàng)目管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)組成考核小組。（2）考核對(duì)象：各部門(mén)（合同管理部門(mén)、項(xiàng)目管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)）及項(xiàng)目經(jīng)理部。（3）考核內(nèi)容：合同履行進(jìn)度（是否按計(jì)劃完成）；質(zhì)量控制（是否符合合同標(biāo)準(zhǔn)）；變更管理（是否規(guī)范審批、資料留存完整）；資金支付（是否按合同約定支付）；風(fēng)險(xiǎn)防控（是否及時(shí)識(shí)別并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)）。（4）考核方式：采用日常檢查與定期考核相結(jié)合的方式，每季度進(jìn)行1次日常檢查，每年進(jìn)行1次年度考核。（5）考核結(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，優(yōu)秀的部門(mén)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)）；不合格的給予通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效。5.2責(zé)任追究（1）責(zé)任情形：未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致合同違約（如項(xiàng)目管理部門(mén)未檢查施工質(zhì)量，導(dǎo)致質(zhì)量事故）；違規(guī)操作，導(dǎo)致企業(yè)損失（如合同管理部門(mén)未經(jīng)審核同意變更，導(dǎo)致成本增加）；故意隱瞞合同履行中的問(wèn)題（如項(xiàng)目經(jīng)理部隱瞞施工單位拖延工期的情況）。（2）責(zé)任追究方式：通報(bào)批評(píng)；經(jīng)濟(jì)處罰（如扣減當(dāng)月績(jī)效的10%-30%）；職務(wù)調(diào)整（如降職、調(diào)離崗位）；法律責(zé)任（如因失職導(dǎo)致企業(yè)重大損失的，追究刑事責(zé)任）。6附則6.1解釋權(quán)本辦法由企業(yè)合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋